廉政风险实施方案4篇廉政风险实施方案 关于进一步开展廉政风险防控工作的实施方案 为深入贯彻落实党的十九大精神，从源头上防治腐败现象发生，防控和化解机关内部廉政监管风险点，提下面是小编为大家整理的廉政风险实施方案4篇,供大家参考。
篇一：廉政风险实施方案
进一步开展廉政风险防控工作的 实施方案为深入贯彻落实党的十九大精神，从源头上防治腐败现象发生，防控和化解机关内部廉政监管风险点，提高防控岗位廉政风险和监管风险的能力，进一步落实全面从严治党各项要求，现结合我县实际制定以下工作方案。
一、指导思想 以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险点防控为基础，构建权责清晰、
流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险点防控机制，不断深化机关作风纪律建设，切实增强党员干部的大局意识、责任意识、进取意识和担当精神，努力实现机关作风显著提高、发展环境显著改善、群众满意度显著提升，为新时代新安发展再创新辉煌保驾护航。
二、工作目标 （一）建立廉政风险点防范机制。通过全面查找各岗位、各环节权力运行中存在的廉政风险点，科学评估、确定风险等级，按照分级管理、逐级负责、责任到人到岗的要求，制定有针对性的廉政风险防范措施。
（二）建立廉政风险点监控机制。加大监督检查力度，创新监督方式和手段，推进权力依法运行、公开透明、廉洁高效。
（三）建立廉政风险点处置机制。充分运用监督执纪“四种形态”的第一种、第二种形态，及时采取廉政约谈、诫勉谈话、责令纠错等措施，对苗头性、倾向性问题做好预警工作，化解廉政风险。发现问题，及时向党组织报告，按照处理权限，严肃追究相关人员责任。
三、工作内容 此次工作对象为全县各机关事业单位班子成员、二级机构负责人及在岗职工。主要工作内容为防控 5 种风险、建立 3 条防线和实现 3 个统一。
（一）防控五种风险
1. 思想道德风险。指个人因主观原因和外部环境的不良诱惑而可能产生思想道德问题的风险。主要表现在：放松世界观改造、理想信念动摇；不思进取、得过且过；漠视群众、官僚主义；脱离实际、形式主义；弄虚作假、虚报浮夸；见利忘义、以权谋私；贪图享受、腐化堕落；阳奉阴违、我行我素；独断专行、软弱涣散等。
2. 岗位职责风险。指个人因不能正确履行岗位职责、不能正确行使权力可能导致的廉政风险。主要表现在：不履行“一岗双责”或履行不到位，致使单位、科室或本人及所属人员发生违纪违法问题；违反民主集中制原则，独断专行或自由放任；滥用职权，失职渎职，不履行或不正确履行职责等。
3.
业务流程风险。指由于工作程序和个人自由裁量空间过大，造成权力失控和行为失范而导致的廉政风险。主要表现在：在行使行政许可权、行政处罚权、行政强制权、行政裁决权、监督检查权等过程中乱作为、慢作为，吃、拿、卡、要、报；在行使行政审批事项中，违背工作程序，人为干预或运用自由裁量权为个人谋取私利等。
4. 制度机制风险。指单位或单位内设科室因制度机制不健全、制度执行不力可能导致的廉政风险。主要表现在：对工作实践中暴露出来的普遍性、倾向性和苗头性问题，未能及时制定或完善相关制度，致使管理过程中存在漏洞和薄弱环节；对已有制
度贯彻落实不到位，工作流程出现漏洞；对人、财、物管理等重要事项未能严格按制度办事，致使权力没有按要求规范公开公正运行。
5. 外部环境风险。指因行业陋习及“潜规则”对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人产生不利影响可能导致的廉政风险。主要表现在：在日常工作生活中，以感情交流等形式接受管理服务对象的宴请，过节收受礼品、礼金、有价证券，借婚丧嫁娶等事宜收受管理对象的财物等违反中央八项规定精神问题。
（二）设置三道防线
1. 设置前期预警防线。一是开展廉政教育。根据排查出来的风险点，有针对性地开展思想道德、职业道德、社会公德和法律法规等方面的教育。二是加强廉政建设。对本单位现有规章制度进行梳理，针对行政、财务等管理中存在的漏洞和薄弱环节，规范操作程序，建立健全相关规章制度和风险防控预警机制、纠错机制，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面环环相扣的岗位廉政风险点防控机制。三是实行廉政承诺。根据风险点的表现形式及其危害性，由个人进行廉政承诺，填写廉政承诺书，经单位审核后，同风险点排查情况一起进行公示，并在本单位备案。
2. 设置中期监督防线。一是群众监督。通过设立廉政风险举报信箱、公开举报电话等形式，将廉政风险点防控管理工作置于广大干部群众监督之下，提高透明度，扩大参与面。二是定期
自查。各单位要把查找薄弱环节及完善防控措施贯穿于日常工作的全过程，对新查找的薄弱环节随时补充为廉政风险点，对成熟完善的防控措施及时以制度的形式固定下来，形成长效机制。
3. 设置后期处置防线。针对中期监控发现的思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面存在的问题，要进行警示提醒、诫勉纠错、责令整改、及时纠正，防止和避免发展成违纪违法行为和腐败问题。
（三）
实 现 三个统一
1. 统一绘制职责流程图。各单位按照层级管理体系，绘制廉政风险点防控管理网络图，将本单位重点工作、重点科室、重点人员的分布情况以图表形式进行展示。
2. 统一建立廉政风险清单。各单位通过梳理岗位职责、规范工作流程，将本单位领导班子成员、确定的重点科室和重点风险岗位人员进行分类登记。
3. 统一设置廉政警示牌。各单位在单位科室及个人岗位设置警示牌，明示科室职责及个人岗位的风险等级，提出廉政勤政的要求，强化廉政警示教育。
五、实施步骤
（一）宣传发动阶段 （3 月 19 日至 3 月 31 日）
各单位要及时召开会议，学习传达县纪委监察委关于开展廉
政风险点防控工作的意见，成立机构，明确职责、落实分工；要结合单位自身实际，制定出具有操作性、规范性、体现本单位特点的廉政风险点防控管理方案，并于 3 月 29 日前报纪委监察委党风政风监督室备案。同时通过开展主题教育活动、举办专题讲座、参观教育基地等形式，在县层层开展廉政风险点防控教育，使全县党员干部明确开展廉政风险点防控工作的重要性、掌握方法步骤、了解工作要求，积极主动地参与到此项工作中来。
（二）排查廉政风险点阶段（4 月 1 日—4 月 15 日）
1. 梳理岗位职责。各单位要梳理本单位所承担工作内容，明晰权力运行和完成岗位任务的工作流程，对工作流程中涉及到的领导干部和各级人员，进一步明晰职责职权，重点围绕管人、管钱、管物、管事和管工程、管项目的相关环节，明确各岗位的具体权力责任。各单位要对梳理和规范好的内容编制职权目录，制定权利运行流程图，做到职权法定、职责明晰、运行规范。
2. 排查廉政风险。按照全员参与的要求，遵循岗位自查、科室自查、单位自查的工作程序，从管理事项、业务工作流程等方面，逐一排查廉政风险点，按风险发生概率或危害损失程度，由本岗位人员提出风险等级的初步意见，经科室或单位党组织严格审核把关后，确定各岗位廉政风险点等级，对查找的风险点进行登记汇总。具体查找三个层面的风险：一是查找普通职工岗位风险点。组织单位职工对照以往履行职责、执行制度的情况，通过自己找、互相查、领导点、组织评、集体定等形式，认真分析
并查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，报单位党组织审核。二是查找中层负责人岗位风险点。各单位内设科室、单位所辖二级机构负责人要针对人、财、物管理和行政许可、行政处罚、行政管理等重要岗位，对照职责定位等情况，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险点，并认真细化、分析风险点的内容和表现形式，报所在党组织审核。三是查找领导岗位风险点。结合行业特点和单位实际，认真查找在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，重点查找领导班子决策的出台、执行和监督考核以及单位主要负责人行使职权的廉政风险点，经单位党组织集体讨论和审核后，报本单位所在县纪委派驻纪检组备案。
3. 划分风险等级。围绕查找确定的廉政风险点，确定廉政风险等级。根据行使权力大小、与群众生产生活关系密切程度以及因利益关系不作为或乱作为，容易滋生和产生腐败可能性，确定高中低三级风险等级。具体分类如下：
高危风险：因利益关系，不作为或乱作为，容易出现或滋生违法或犯罪行为的。单位领导班子正职岗位，从事人事、财务、物资、采购、基建等管理的岗位，与群众利益息息相关的权力比较集中、具有行政审批权、执法权、监督权等，且直接面向社会和群众服务的岗位、科室和单位。
中等风险：因利益关系，不作为或乱作为，容易出现或滋生违纪、违规行为的。具有一般管理、服务等职能的岗位、科室和单位。
一般风险：因利益关系，不作为或乱作为，导致轻微违规或虽未违规但对单位形象造成不良影响的。
各单位领导班子成员岗位风险等级的划分，按照其所分管岗位的风险等级采取就高不就低的办法确定。
4. 确定风险等级。廉政风险点等级首先由各单位做出初步评估，并通过干部职工评议、公示等形式，广泛征求干部群众意见。确定后，填写《廉政风险排查和自我防控承诺表》，单位班子成员的风险等级评定结果和承诺表报县纪委派驻纪检组备案。
（三）制定防控措施阶段。各单位要按照前期预防、中期监控、后期处置三道防线的要求制定具体防控措施。岗位个人要围绕排查出的风险点和确定的风险等级，有针对性的提出具体防控措施。一是针对普通岗位风险，由本人对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防控控制风险的具体措施和办法，报所在单位备案。二是单位中层岗位风险，由科室负责人围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开，并报所在单位和县纪委派驻纪检组备案。三是针对单位班子成员岗位风险，各单位要认真研究分析存在的共性问题，并结合业务
工作和自身实际，进一步健全完善风险点防控的相关规章制度，明确风险点防控任务要求和工作标准，形成廉政风险点防控管理的有效运行机制，并报县纪委派驻纪检组备案。
（四）自查修正阶段（）。各单位通过自己查、同事提、领导点、群众评等形式，把风险点找全、找准、找到位，并围绕风险查找、风险等级评定、预防措施执行等内容形成自查报告，以书面形式报县纪委各派驻纪检组。各单位要根据自查情况，针对存在的问题，对廉政风险点防控工作的各项内容进行改进、更新和完善。
（五）运行监督阶段（长期）。在全面清查廉政风险点、完善防控措施的基础上，切实加强对措施落实的有效监控。一是实行定期逐级谈话。在前期工作的基础上，针对不同岗位、不同时期工作重点以及群众信访投诉情况，加强教育管理，开展廉政谈话，及时采取防控措施，发现问题，及时纠正，化解风险。各单位主要负责人与班子成员、班子成员与科室负责人、科室负责人与职工分别进行廉政谈话。针对谈话对象职责和岗位风险点提出明确要求，并做好谈话记录。二是做好日常管理。各单位要坚持通过述责述廉、报告个人有关事项、重要情况报告、谈心谈话、民主生活会、民主测评、群众评议和社会监督反馈意见及信访举报、监督等方式，及时发现苗头性、倾向性的问题，并予以认真纠正和解决。三是实行重点管理。各单位根据权力运行的廉政风险点内容和不同等级，对廉政风险等级较高的部门、岗位和人员，
予以重点管理和实时监督，单位主要负责人要定期进行集体廉政提醒或个别廉政提醒。四是坚持以案促改。各单位要把以案促改工作和建立廉政风险点工作有效结合，通过身边人、眼前事和同行业的案件，充分发挥案件的教育和震慑作用。
六、工作要求
（一）提高认识，加强领导。廉政风险点防控是是践行“四种形态”、抓早抓小和纪挺法前的必然要求，更是强化党风廉政建设、落实全面从严治党的重要途径。各单位一定要提高思想认知和政治站位，从促进管党治党和优化发展环境的高度来认识此项工作，将有关工作责任夯实，确保工作落实到位和顺利推进。
（二）强化措施，全力推进。各单位要根据本方案要求，认真排查风险点，并研究提出防控对策。要加大宣传力度，及时报道好的经验做法，营造良好工作氛围。县纪委拟于 4 月份召开现场推进会，对好的做法和经验进行交流推广。
（三）加强监督，落实责任。各单位要强化监督措施，重点加强对权力运行的事前、事中监督，及时发现苗头性、倾向性问题，防控在前、预防在先，将问题解决在萌芽状态。各单位可通过述责述廉、民主测评、群众评议、信访举报、明察暗访、廉政座谈会等多种形式，及时发现存在问题，做到心中有数。县纪委将加大督查力度，坚决查处各种违纪违法行为，确保令行禁止，政令畅通。
（四）及时总结，充实提高。廉政风险点防控具有长期性、周期性特点，需要不断的补充、修正、完善。各单位要在工作落实中不断探索和总结好的经验做法，使这一工作更科学，更有效。县纪委各派驻纪检组要及时发现总结各单位工作中好的经验做法，并及时上报县纪委党风政风监督室，便于提炼深化并予以推广。
附件：1. 廉政风点险防控工作领导小组成员名单 2. 岗位廉政风险点识别和自我防控承诺表（科级）
附件 2：
岗位廉政风险点识别和自我防控承诺表 单
位
姓
名
现任职务
廉政风险等级
潜在廉政风险
自我防控措施
本人承诺
单位审核意见
派驻纪检组意见
注：由各单位自行制定。
篇二：廉政风险实施方案
推行廉政风险防控工作的通知 公司各部门：根据路局、 局党委《郑州铁路局廉政风险防控工作实施办法》（郑铁党〔2012〕 34 号）、《关于郑州铁路局非运输企业廉政风险防控试点工作实施方案的通知》 （郑铁党〔2012〕 33 号）、《关于印发分子公司廉政风险防控工作实施方案》（豫铁物党【2012】25 号）
的精神， 公司及时召开领导班子专题会议， 认真学习领会文件精神， 统一思想， 提高认识。
制定廉政风险防控长效机制，提升在源头预防腐败的能力， 防范廉政风险和管理风险， 促进公司干部职工改进作风、 清廉履责。
现结合公司实际， 制定《开封分公司廉政风险防控工作实施方案》。
一、 指导思想、 基本原则和工作目标 1． 指导思想。
以邓小平理论和“三个代表” 重要思想为指导， 深入贯彻落实科学发展观， 结合公司工作实际， 以制约和监督权力运行为核心， 以规范业务工作流程为主线， 以岗位风险防控为基础， 以加强制度建设为重点， 以现代信息技术为支撑， 构建权责清晰、 流程规范、 风险明确、 措施有力、 制度实用、 预警及时的廉政风险防控机制， 不断提高预防腐败工作科学化、 制度化和规范化水平。
2． 基本原则。
把廉政风险防控融入到各项经营业务工作和管理流程之中， 实现相互促进、 协调发展。
突出重点， 以腐败现象易发多发的部门、 岗位和环节， 以领导干部和“六管” 人员为
重点对象， 以规范和制约权力运行为核心， 增强廉政风险防控的针对性。
坚持有效管用， 增强廉政风险防控工作的可操作性， 便于掌握、 落实和检查。
3． 工作目标。
以权力集中、 资金密集、 经济活动频繁等腐败现象易发多发部门和岗位为重点， 逐步建立覆盖各权力事项、管理流程、 工作岗位的廉政风险防控机制； 在实践的基础上， 使廉政风险防控机制运行顺畅， 制度配套完善、 执行有力， 预防腐败的成效明显提高， 在惩治和预防腐败体系建设中发挥重要作用。
二、 组织领导和工作机构 成立公司廉政风险防控工作领导小组， 公司经理李义民、 党总支书记郭新柱任组长； 班子其他成员任副组长； 公司各部负责人为领导小组成员。
公司经理李义民、 书记郭新柱负总责， 副经理刘平负责廉政风险防控工作的具体落实工作， 王勇为公司的联络员。
领导小组办公室设在公司业务部， 负责日常的组织协调和业务指导工作； 业务部部长任办公室主任。
联系电话：
23137 三、 重点任务和责任分工 1． 建立资金资产管理廉政风险防控机制。
责任领导：
李义民 、 郭新柱 责任部门：
公司财务部
2． 建立安全、 路风、 合同签订监督廉政风险防控机制。
责任领导：
经理、 书记 责任部门：
公司各部及各经营部。
3. 建立物流经营管理廉政风险防控机制。
责任领导：
主管经理 责任部门：
公司业务部、 财务部及各经营部。
4． 建立客票代售管理廉政风险防控机制。
责任领导：
主管经理 责任部门：
客票部、 各售票网点 5． 建立公有房屋租赁风险防控机制。
责任领导：
主管经理 责任部门：
原运贸分公司 公司领导班子成员负责管辖范围内廉政风险防控工作， 结合公司的实际情况， 突出以上重点， 健全各部门、 各岗位廉政风险防控机制， 确保权力运行得全面规范和制约。
四、 实施步骤（6 月 至 7 月 中旬）
廉政风险防控管理工作， 要紧紧围绕公司的各部门和各岗位来开展， 把学习教育、 清权确权、 查找风险、 建章立制、 执行落实贯穿始终。
这项工作分四个阶段。
（一）
学习动员（6 月 6 日）
召开公司廉政风险防控工作会议， 学习部、 局、 总公司有关文件精神， 对实施廉政风险防控工作提出要求， 提高公司班子成
员、 经营部负责人和“六管人员” 思想认识， 明确开展廉政风险防控机制建设的重要性和必要性， 增强做好廉政风险防控工作的自觉性和责任感。
（二）
业务培训（6 月 7 日）
使班子成员、 经营部负责人和“六管人员”
明确廉政风险防控工作内容、 程序、 要求， 认识清、 任务明， 达到要求严、 质量高、 效果实的目标， 并积极组织有关人员参加总公司培训及研讨班。
（三）
具体实施（6 月 8 日-6 月 15 日）
1． 开展清权确权。
公司根据部门和岗位管理职能， 开展纵向到底、 横向到边的权力清查， 摸清职权底数， 确定职权事项。在此基础上， 编制职权目录， 并针对每项职权， 优化运行流程，绘制“权力运行流程图”。
（1）
清理权力。
依据相关规定， 对公司各岗位所有的权力重新进行认真细致的梳理。
（2）
确定权力。
通过清理， 将权力进行分类， 明确权力名称和实施主体， 形成公司完整的职权目录。
职权目录应按照权力的类别和项目注明职权依据、 主管领导和内部机构、 人员职责分工、 行使权力的规则和工作纪律等。
（3）
编制权力运行流程图。
按清理确定的职权目 录， 编制覆盖权力运行全过程的流程图， 在每个环节规定“谁来办”、“怎么办”、“在什么时间内办结”。
流程图应按照权力运行的程序，
注明行使权力的条件、 承办岗位、 办理时限、 监督制约环节、 相对人的权力和投诉举报途径及方式等。
2． 排查廉政风险。
公司通过自查、 群众评议、 案例分析和组织审定等方式， 针对本公司实际， 重点排查岗位职责、 业务流程、 制度机制、 思想道德和外部环境等方面存在的廉政风险。
（1）
公司自查。
公司围绕确定的排查重点， 全面查找廉政风险点。
一是查找制度机制风险。
看制度、 机制是否健全和有执行力； 是否存在相互矛盾， 不公开透明， 可能带来决策不当、 管理混乱等； 是否存在制度缺失， 责任不清， 或制度针对性、 操作性、 规范性、 及时性不强等。
二是查找业务流程风险。
以廉洁、高效、 公开、 透明为目标， 全面查找业务流程是否存在程序不清、环节混乱、 御接不紧、 缺乏制约、 执行不力的情况； 是否存在因监督缺失或没有公开透明， 导致存在“潜规则” 和“暗箱操作”的情况。
三是查找岗位职责风险。
围绕岗位职责， 看权力是否受到监控， 责任是否清晰， 现实情况与上级要求是否相适应， 实际操作是否规范有效， 自行裁量权是否过大， 是否出现过廉政方面的问题。
四是查找思想道德风险。
看世界观、 人生观、 价值观是否正确； 理想信念是否坚定； 工作作风是否扎实； 职业道德是否牢固； 是否用权为公、 执政为民； 是否滥用职权、 以权谋私。
五是查找外部环境风险。
看经济环境、 政治环境、 文化环境、 生产方式等方面存在的负面因素， 对用权行为是否产生影响； 权力是否被寻租； 是否越轨行权和滥用职权。
按照分层把关的原则， 个
人查找廉政风险点情况报公司主管领导审核， 班子副职报公司党政正职审核， 公司党政正职报总公司党政正职审核。
（2）
领导帮助。
在个人全面自查的基础上， 按照分层把关的原则， 分别对管理对象查找个人廉政风险点情况进行分析， 看查找是否认真、 有无疏漏， 提出意见， 帮助完善。
（3）
群众监督。
针对查找出来的廉政风险点， 通过召开座谈会征求意见、 进行公示等方式， 广泛征求群众对廉政风险点查找情况的意见和建议， 接受群众监督。
（4）
组织审定。
召开公司领导小组会议， 集体研究讨论，深刻剖析廉政风险点的拟定理由是否充分， 廉政风险点是否找准， 有无疏漏， 确定公司和各岗位的廉政风险点。
3． 评估风险等级 公司在查找廉政风险点后， 依据权力的重要程度、 自由裁量权的大小、 腐败现象发生的几率以及危害程度等因素， 将廉政风险点分为“较低”、“一般”、“较高” 三个等级进行评估， 并由领导小组审核确定。
对不同等级的廉政风险实行分级管理、 责任到人， 一般风险和较低风险由分管领导管理， 较高风险由公司党政正职管理。
较高风险。
涉及“三重一大” 事项、 涉及资金资产管理和物流经营、 投资项目、 合同签订等权力较大、 较灵活， 有业务审批权以及自行裁量权过大的部门和重要岗位， 一旦发生问题将导致严重的违纪或违法犯罪后果的风险点。
一般风险。
不直接拥有人财物等支配权， 但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位， 易发生违纪违规问题的风险点。
较低风险。
不涉及人财物等权力， 工作内容较公开透明的岗位。
导致个人行为的可能性相对较低， 容易在部门内部解决的风险点。
4． 制定防控措施。
公司针对查找出的廉政风险点， 从分权、制权、 示权入手， 研究制定有效管用、 便于操作的防控措施， 防控措施要责任到领导、 部门和人员。
并分别制定和完善相关监督办法， 监督办法的内容包括廉政风险点、 防控措施、 检查考核、奖惩及责任追究。
（1）
制度防控。
一是建立廉政风险防范承诺书制度。
针对查找的廉政风险， 相关人员填写《廉政风险防控承诺书》， 做出岗位廉政风险防控承诺， 留存备查。
二是建立廉政风险督办书制度。
对问题多发或连续发生违法违纪问题的部门， 及时下发廉政风险督办书， 限期整改， 及时修正。
三是建立关键岗位人员定期轮岗交流制度。
对具有较大业务审批权力或腐败风险易发多发的关键岗位实行定期交流。
四是建立动态纠错制度。
定期或不定期地对权力运行中的廉政风险点进行动态纠错检查， 及时化解风险隐患， 实现规范工作流程、 保护和爱护干部职工的目的。
（2）
教育防控。
坚持把集中教育与经常性教育、 警示教育与示范教育结合起来， 增强教育的实效性； 坚持把廉政风险教育贯穿于公司业务工作各个方面， 凡属重要工作部署、 重大任务安
排， 要事前进行风险提示， 事后抓好工作小结； 坚持把廉政风险防控工作作为党总支民主生活会的重要内容， 深入开展批评与自我批评。
同时， 认真落实一岗双责制度， 针对不同部门和岗位的廉政风险点， 采取分层分类施教、 因时因事施教等方法， 有针对性的开展廉政风险教育。
（3）
监督防控。
全面梳理各项职权， 明确授权依据和责任主体， 明确权力运行程序和关键环节， 加强监督卡控， 形成环环相扣、 相互制约的权力运行监控链条。
通过廉政风险点确定、 防控措施制定、 检查考核和奖惩， 增强防控效果。
（4）
公开防控。
深入推进党务公开、 厂务公开， 通过公开栏、 宣传栏等途径， 主动公开“职权目录”、“权力运行流程图”、裁量权基准和内部职权行使情况、 廉政风险及防控措施， 特别对财政支出、 物流经营、 物资采购、 投资项目、 工程建设、 资产管理等， 加大公开力度， 接受群众的监督。
5． 抓好风险预警和处置。
及时收集掌握廉政风险信息， 定期进行分析评估， 建立和完善有效的预警和处置机制， 形成前期预防、 中期监控、 后期处置三道防线。
对干部个人出现的廉政风险， 早发现、 早提醒、 早纠正， 及时采取谈心疏导、 批评教育、调查处理等方式进行处置， 及时化解廉政风险。
（四）
总结阶段（6 月 16 日-28 日）
1． 做好廉政风险防控工作的总结工作， 各部门要将在排查廉政风险、 制定防控措施以及实施有效预警和处置的做法及时进
行总结， 并对下步建立廉政防控长效机制提出意见建议， 于 6 月28 前报公司廉政风险控制领导办公室。
五、 工作要求 1． 统一思想认识。
加强党风廉政建设， 是加强惩治和预防腐败体系建设， 落实党风廉政责任制的新举措， 对于从源头防治腐败问题发生具有重要意义和作用， 公司全体党员干部要统一思想认识， 增强责任感和使命感， 全力抓好各阶段工作的落实。
2． 确保工作实效。
切实把廉政风险防控深度融入各项业务工作和管理流程， 同时与加强廉政教育、 规范权力运行、 完善制度机制、 深化各种形式公开等有机结合起来， 统筹安排， 协调推进， 保证质量， 增强实效， 不断提升公司的预防腐败工作水平。落实好总公司的工作部署， 把推进廉政风险防控工作作为提升和规范经营管理抓手， 认真抓好组织落实。
2012 年 6 月 5 日
篇三：廉政风险实施方案
/p>酒泉市社会保险局 关于开展廉政风险防控工作的 实施方案
根据市委、市政府《关于印发<酒泉市全面推进廉政风险防控工作实施意见>的通知》 酒办发[2012]134 号及“党风廉政建设年”活动和“效能风暴”行动相关要求为加强对权力运行的监督制约扎实推进惩治和预防腐败体系建设有效预防腐败结合我局实际现就开展廉政风险防控管理工作制定如下实施方案。
一、指导思想、工作原则和目标要求 一指导思想。从重点岗位和关键环节入手排查廉政风险改进监管方式健全内控机制构筑制度防线实现超前预防、全程监管、预警防控从源头上防治腐败促进党员干部廉洁从政为推进我市社会保险工作跨越赶超、社会和谐稳定提供坚强政治保证。
二工作原则。开展廉政风险防控管理工作应遵循以下原则 坚持以规范权力运行为核心最大程度地降低廉政风险增加权力运行透明度实现对权力运行的全过程、全方位监控。
坚持突出重点与整体推进相统一既要抓重点、抓关键以重点突破带动全面发展也要多层次、全方位铺开把廉政
2
风险防控管理延伸到每个科室、每个岗位。
坚持与业务工作紧密结合把廉政风险防控管理融入到业务工作全过程确保廉政风险防控管理与业务工作两不误两促进。
坚持把科技防控贯穿始终依托电子政务监察系统建立电子监控平台提高风险防控的信息化、科技化水平。
坚持廉政风险排查、制度建设和监督检查有机结合实行部门职权目录、权力运行流程图、廉政风险点、防控措施及责任主体“五公开” 逐步建立多层次、全方位、制约有效的权力运行体系。
三目标要求。按照突出重点、全面开展、扎实推进、务求实效的总体要求今年年底建成相关工作配套制度体系形成比较完善的廉政风险防控管理体制推动全局反腐倡廉建设取得新成效。
二、主要内容和方法步骤 紧密结合实际围绕监督和制约权力运行从单位、内设机构、岗位三个层次认真查找在工作职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生廉政风险的问题采取前期预防、中期监控、后期处臵等防控措施着力形成以岗位为点、程序为线、制度为面的廉政风险防控机制提高预防腐败工作的科学化、系统化和规范化水平。
一广泛宣传发动2012 年 8 月 10 日至 8 月 30 日 建立廉政风险防控管理工作领导小组 负责廉政风险防控管理工作的组织协调和具体实施。通过召开动员会、开展主题
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教育活动、举办专题讲座等多种途径进行宣传教育让党员干部真正认识到廉政风险的客观存在及其现实危害性 理解开展廉政风险防控管理的内涵及重要意义。认真制定实施方案进一步明确指导思想、目标要求、主要内容和方法步骤切实提高廉政风险防控的主动性和自觉性 为开展廉政风险防控管理工作奠定坚实的思想基础营造良好的社会环境。
二排查廉政风险2012 年 9 月 1 日至 10 月 1 日 结合实际认真梳理职责流程查找廉政风险点评估确定风险等级为制定廉政风险防控措施打好基础。
1、梳理职责流程。按照职权法定、权责一致的要求对单位、内设机构和每个工作岗位的职责权限做出明确界定编制“职权目录” 。在此基础上围绕决策、执行、监督三个环节对原有工作程序进行认真梳理分析查找可能导致腐败行为的环节和部位以合法、创新、实效为基本原则进一步优化工作流程绘制业务工作和职权运行流程图最大限度堵塞权力运行监管漏洞。
2、查找廉政风险点。按照自上而下和自下而上相结合、自查与帮查相结合的方法重点围绕决策权、行政审批权、干部人事权、财物管理权等方面对每个科室、每个岗位的职责定位、法定权限和工作流程进行认真排查重点查找四类风险一是岗位职责风险。重点查找由于工作岗位的特殊性可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素。如领导班子成员
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岗位主要查找在集体决策行为和执行议事规则等方面可能存在的廉政风险在贯彻落实民主集中制、重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面存在的廉政风险中层岗位主要查找审批、管理等环节可能存在的廉政风险在行使行政审批权、现场决策权和内部管理权等过程中可能存在的廉政风险一般工作岗位主要查找履行职责、执行制度等过程中可能存在的廉政风险。二是业务流程风险。重点查找由于工作程序和个人自由裁量空间过大可能造成权力失控和行为失范的因素。三是制度机制风险。主要查找由于缺乏工作制度及工作时限、标准、质量等明确规定可能导致行政行为失控的因素。要通过对现有工作制度进行梳理查找制度是否有效管用是否覆盖各项工作是否覆盖权力运行的全过程 查找未能根据党风廉政建设需要及时制定完善相关制度执行和落实制度不到位不能形成有效的规范化管理措施等方面的廉政风险进一步完善有关制度。四是外部环境风险。结合本单位实际和岗位特点重点查找行业“潜规则”对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。
3、评估风险等级。对排查出的廉政风险通过个人提、群众评、集体定等形式进行审查评估。根据风险发生的机率大小、可能造成的危害程度将廉政风险等级划分为三级。一级廉政风险是发生机率高的风险或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险如有可能触犯国家法律构成犯罪的风险等单位
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领导班子正职岗位与经济发展和人民群众生产生活密切相关的岗位具有行政审批权的岗位从事人事、财务、物资、采购等管理的岗位应确定为一级廉政风险。二级廉政风险是发生机率较高的风险或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险如有可能违反《中国共产党纪律处分条例》 、 《行政机关公务员处分条例》等相关法规受到纪律处分的风险等具有一般经济管理、社会事务管理、公共服务等职能的岗位应确定为二级廉政风险。三级廉政风险是发生机率较小的风险或者一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。
4、建立信息档案。排查廉政风险过程中要组织有关人员认真填写 《酒泉市个人岗位廉政风险点等级确定和防控措施表》见附件 4 、《酒泉市部门单位内设机构廉政风险点等级确定和防控措施表》 见附件 5 按程序审核确认后建立《酒泉市个人岗位廉政风险点等级确定和防控措施审核备案表》 见附件2 、 《酒泉市部门单位内设机构廉政风险点等级确定和防控措施审核备案表》 见附件 3台帐形成廉政风险信息档案实行集中规范管理。其中将《酒泉市个人岗位廉政风险点等级确定和防控措施审核备案表》 见附件 2 、 《酒泉市部门单位内设机构廉政风险点等级确定和防控措施审核备案表》 见附件 3 、《酒泉市个人岗位廉政风险点等级确定和防控措施表》 见附件4 、 《酒泉市部门单位内设机构廉政风险点等级确定和防控措施表》 见附件 5电子版报局办公室备案。向市纪委上报纸质版
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一份办公室负责将岗位风险和廉政风险等级表通过一定形式进行公示接受群众监督。同时根据经济社会发展、行政职能转变和预防腐败的需要不断修订完善廉政风险信息档案。
三健全防控措施2012 年 10 月 1 日至 12 月 30 日 根据排查评估的廉政风险等级有针对性地制定防控措施建立以岗位为点、程序为线、制度为面环环相扣的廉政风险防控机制对可能发生的腐败行为实施有效控制。
1、抓好前期预防。针对存在的廉政风险从单位、内设机构、岗位“三个层面” 提出防范控制风险的具体措施在思想道德建设和制度机制层面主动做好防控从源头排除可能发生不廉洁问题的隐患。深入开展权力观和廉洁从业教育引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识增强拒腐防变的主动性和坚定性更加自觉地做到自重、自省、自警、自励。结合岗位廉政风险的实际规范工作流程细化自由裁量权修订完善规章制度实行对权力的有效监督和制约消除廉政风险的发生隐患。完善办事公开机制和廉政承诺制大力推行党务政务公开主动接受群众和社会的监督确保权力在阳光下运行。加大对热点、重点岗位人员定期交流或轮岗力度防止廉政风险发生。通过采取前期预防措施做到岗位职责明确、廉政风险清楚、监督重点突出、防控措施得力各项制度有机衔接形成符合本单位实际的廉政风险预防体系。
2、实施中期监控。根据岗位廉政风险不同等级实行分级
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管理、分级负责和重点防控。对确定为一级廉政风险等级的由局主要领导负责实施重点监控对确定为二级廉政风险等级的由局分管领导负责对确定为三级廉政风险等级的由内设机构负责人直接管理和负责。针对日常管理中存在的漏洞和薄弱环节及时进行跟踪监控通过开展民主评议等活动加强防控管理。认真落实廉政谈话、报告个人有关事项、述职述廉、民主生活会等制度加强对党员干部的监督。通过设立举报箱、举报电话等形式及时发现存在或可能发生的廉政风险运用督导、纠错、诫勉谈话、打招呼提醒等方式化解廉政风险。严格执行民主决策制度和财务审批制度凡涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等事项必须经领导班子集体研究决定。
3、 严格后期处臵。
针对日常监控中发现的漏洞和薄弱环节完善廉政风险防控措施把廉政风险和隐患消除在萌芽状态。对有明显风险表现的个人及时进行提醒和纠错防止可能出现或正在演变的腐败问题发生。对群众有投诉、社会有反映、不按照规定落实廉政风险防控措施的采取谈话提醒、诫勉纠错等措施帮助和督促其及时纠正工作中的失误和偏差。对整改不力群众仍有反映的按照有关规定从严问责。
四深化提高阶段2013 年 1 月至 2015 年 12 月 以年度或项目管理为周期结合经济社会发展、行政职能转变和预防腐败新要求根据法律法规和制度的调整、上级政
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府和主管部门有关简政放权的决定、防控措施落实的效果以及反腐倡廉实际需要等建立详情预测、预警、预报等廉政风险信息库、动态管理信息系统和电子监察监控平台及时调整、完善廉政风险内容、等级和防控措施实现廉政风险防控的常态化、规范化和程序化。
三、工作要求 一提高认识加强领导。廉政风险防控管理工作是从源头上预防腐败的一项重要举措。充分认识开展廉政风险防控管理的重要性牢固树立风险防控意识融入到业务工作之中加强组织领导周密安排部署认真组织实施。全局领导班子及其成员要按照党风廉政建设责任制的要求带头查找廉政风险带头制定和落实防控措施带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控管理提升防控能力发挥表率作用推动各项工作顺利进行。
二落实责任扎实推进。成立由局主要负责同志任组长的工作领导小组落实分管领导和具体承办人员研究制定具体实施方案扎实开展工作。局工作领导小组要加强对全局开展廉政风险防控管理工作情况的督促检查及时发现和解决存在的问题。
三突出重点务求实效。加强廉政风险防控管理要突出领导班子和中层干部、关键岗位和重点人员多层次、全方位铺开确保做到不漏岗、不缺项。要把开展廉政风险防控
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管理工作与 “三重一大”事项报告备案制度相结合认真抓好落实。定期分析防控机制运行过程中出现的新情况新问题不断完善相关对策和措施 切实把风险防控融入到岗位职责之中不断增强廉政风险防控管理的实效。
篇四：廉政风险实施方案
开展廉政风险点排查及防控工作实施方案为深入推进我院全面从严治党，加强党风廉政建设和反腐败工作，拓宽从源头上预防腐败工作领域，强化对权力运行的监督制约，不断增强党员干部和广大教职工廉政风险防控意识，切实提升预防腐败工作实效。按照上级有关文件精神和要求，结合我院实际，现制定本实施方案。
一、指导思想 以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导, 全面贯彻落实党的十xx 大、中纪委十 xx 届二次全会、省纪委十二届三次全会精神，以“防范在前、预警在先”为出发点，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，最大限度地降低腐败发生的风险。
二、工作目标 通过开展廉政风险点排查及防控工作，推进反腐倡廉关口前移，切实提高领导干部和广大教职工自觉接受监督、主动参与监督和积极化解廉政风险的意识;明确廉政风险防控工作的主体责任，促进职责明确、决策民主、程序公开、管理规范，对权力运行实施有效监督；突出重点、全面覆盖、以点带面，努力形成权责明确、逐级负责、层层落实、预警及时的廉政风险防控管理体系，实现廉政风险防控工作常态化，为学院发展建设提供坚强保障。
三、工作内容 针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，突出重点岗位和关键环节，围绕权力运行和监督制约，从部门和岗位两个层次，全面排查岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能发生腐败行为的风险点，并采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，通过风险排查、制定制度、贯彻执行、
检查监督、调整完善等环节，对学院预防腐败工作进行科学化、规范化管理。
四、责任落实 开展廉政风险点排查及防控工作，要坚持学院党委的统一领导，党政齐抓共管，纪委组织协调，职能部门各负其责，全院教职工共同参与的工作机制。
学院领导班子成员根据分工，负责分管部门的廉政风险点排查及防控工作，确保各项要求落到实处。学院纪委具体负责廉政风险点排查和防控工作的组织协调，根据廉政风险点排查及防控工作的要求，加强协调、监督检查，确保工作取得实效。教学单位党政负责人和职能教辅部门负责人作为本部门党风廉政建设第一责任人，对本部门的廉政风险点排查及防控工作负总责，要带领和督促本部门的工作人员开展廉政风险自查工作，认真排查，确定本部门的廉政风险点，建立和完善规章制度，制定并落实防控措施，抵御廉政风险。
五、工作步骤 我院廉政风险点排查及防控工作自****年 xx 月启动，到****年 12 月完成第一周期工作。具体包括以下五个阶段：
（一）自查阶段（xx 月 xx 日—xx 月 31 日）
全员参与，排查廉政风险。围绕规范权力运行，通过自己找、同事点、领导提、群众帮等办法，重点查找四类可能存在的风险：一是岗位职责风险。重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的风险；二是业务流程风险。重点查找由于运行程序不当或自由载量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的风险。三是制度设计风险。重点查找由于工作制度缺失或不完善，可能导致权力失控的风险。四是外部环境风险。重点查找由于行业“潜规则”对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响，可能发生失职渎职、权钱交易、以权谋私等问题的风险。xx 月 31 日前，各部门要将廉政风险点排查统计表（附件 1）盖章并由主管院领导签字
后上报纪委办公室。
（二）督导检查阶段（6 月 1 日—xx 月 20 日）
学院纪委根据各部门的自查情况进行督导检查。依据廉政风险点的多少和权力重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的概率及危害程度等内容，指导各部门将风险等级评定为“高、中、低”三个等级，并实行分级管理、分级负责、责任到人。高等级风险由学院纪委负责管理和监督；中等级风险由学院分管领导负责管理；低等级风险由部门直接负责管理。
（三）制定措施阶段（8 月 1 日—xx 月 28 日）
1.制定部门风险防控措施。各部门围绕业务流程的关键环节，研究制定具体防控措施，完善工作程序；xx 月 28 日前，将《单位（部门）廉政风险排查与防控措施表》（附件 2）盖章并由主管院领导签字后上报学院纪委办公室。
2.制定岗位风险防控措施。由部门负责人提出防控风险的具体措施和办法，xx 月 28 日前，将《岗位廉政风险排查与防控措施表》（附件 3）盖章并由主管院领导签字后上报学院纪委办公室。
（四）监控执行阶段（xx 月 8 日—xx 月 30 日）
1.公示廉政风险。通过校园网 OA 办公系统发布各部门主动公开的不涉及秘密的职权目录、廉政风险点、风险等级、防范措施和权力运行流程图，接受师生监督。
2.加强公开透明。完善党务公开、院务公开、信息公开制度，加大对基建工程、工程审计、招标采购、资产管理、干部选拔、公开招聘、财务管理、招生考试、科研经费管理使用、大型项目和活动经费使用、中大额资金使用、职称评聘、职级晋升、评先评优、各种项目评审申报等事项的公开力度，开展“阳光治校”。
3.实施预警处置。通过监督检查、干部考核、经济责任审计、信访举报、案件查处等渠道，全面收集廉政风险信息，定期进行研判评估。对可能引发
腐败的苗头性、倾向性问题，通过向有关部门或岗位个人发出廉政风险预警，及时有效化解风险。
4.强化督查指导。学院纪委要对权力相对集中的重点部门、重点岗位要逐一检查。对检查出的问题、掌握的线索和群众反映比较集中的问题要一查到底，并追究当事人和相关领导的责任。
（五）总结提高阶段（12 月）
各部门要对廉政风险防控工作进行总结，提出今后工作意见和建议，并于****年 12 月 21 日前将书面总结和相关材料上报学院纪委办公室。
六、相关要求 （一）加强领导，落实责任 。廉政风险点排查及防控工作在学院党委统一领导和学院纪委组织协调下实施。学院领导班子成员根据工作分工，对分管部门的廉政风险防控工作具有统筹监管职责，各单位党政主要负责人和职能教辅部门负责人要认真履行第一责任人的职责，做到认识到位、组织到位、措施到位、工作到位，形成单位负责人具体抓的工作格局。领导干部要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头分析查找廉政风险及原因，带头制定和落实防控措施，确定专人开展廉政风险排查防控。
（二）突出重点，建立长效机制。各部门要定期对廉政风险防控工作进行总结，对于已界定的风险点，要建立长效防控措施；同时要不断完善工作流程、健全规章制度，逐步建立廉政风险防控工作的长效机制。
（三）扎实认真，务求实效。廉政风险防控工作是源头预防腐败的一项重要举措，学院纪委办公室将不定期进行督办检查。各部门要高度重视，充分认识廉政风险的客观存在性和现实危害性，牢固树立廉政风险意识，按照规定时间和要求完成各项任务。此项工作结束后，要不断改进、完善，努力做到岗位职责明确、岗位风险清楚、防范措施有效，同时要勇于创新，积极探索预防腐败工作的新举措。
关于廉政风险防控工作实施方案
各科室、社区、党小组：
近期，自治区纪委监察厅印发了《关于认真贯彻中央纪委〈指导意见〉深入推进我区廉政风险防控工作的通知》（宁纪发〔20xx〕15 号），对《中央纪委监察部关于加强廉政风险防控的指导意见》的贯彻落实提出了明确的要求，为做好我院廉政风险防控工作，现特制定实施方案如下：
一、指导思想 各科室、社区、党小组要充分认识加强廉政风险防控工作的重要性和紧迫性，进一步增强工作责任感和主动性，以学习贯彻《指导意见》为契机，进一步加强廉政风险防控工作，不断提高预防腐败工作的科学化、制度化和规范化水平。建立廉政风险防控工作的长效机制，切实做到岗位职责明确、廉政风险清楚、化解措施得力、防控管理到位。
二、具体措施 （一）抓好廉政风险防控工作“三结合” 1、廉政风险防控工作要与岗位职能职责相结合 对医院内部的人、财、物管理等职权进行清理、规范，明确内部职权行使的岗位、权限、程序和时限等。要针对权力运行的“关节点”，内部管理的“薄弱点”，问题易发的“风险点”，建立健全相关防控措施和制度规范。
2、廉政风险防控工作要与行风效能建设相结合 针对腐败现象易发多发的重点领域和关键环节，通过行风建设和行风政风民主评议，全面收集廉政风险信息，制定有效措施，综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠错等处置措施，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉政风险。
深入推进党务公开、政务公开，公开内部职权行使情况、廉政风险及防控措施，特别是对干部任用、支出预决算、财务报销、政府采购、工程建设、资产管理等，加大公开力度。要明确公开内容，如：公开医院工作人员的岗位职责；工作规范、行为准则、服务标准、服务承诺；收费依据、项目、标准。
（二）扩大廉政风险防控工作覆盖面 要积极、有针对性的查找廉政风险点，制定防控管理措施，使廉政风险防控工作覆盖方方面面，在我院形成自觉预防腐败的良好风气。
三、工作要求 各科室、社区、党小组要按照党风廉政责任制的要求，将廉政风险防控工作与业务工作紧密结合，纳入党风廉政建设责任制考核内容。切实把廉政建设作为一项重要的任务常抓不懈，努力营造“风清气正”的发展环境，把“三好一满意”活动落到实处，切实见成效。