案防工作工作总结8篇案防工作工作总结 2017年案防工作总结 2017年案防工作总结 2017年案防工作总结篇一 无论多么完美的内控制度，如果得不到有效的执行，也只能是聋子下面是小编为大家整理的案防工作工作总结8篇,供大家参考。
篇一：案防工作工作总结
017 年案防工作总结2017 年案防工作总结
2017 年案防工作总结篇一
无论多么完美的内控制度，如果得不到有效的执行，也只能是聋子的耳朵——一种摆设而已，银行案防工作总结。合规经营是银行稳健运行的内在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障自己切身利益的有力武器。通过开展“内控和案防制度执行年”活动，使我对合规有了更加深刻的认识：合规操作涉及银行各条线、各部门，覆盖银行业务的每一个环节，商业银行必须将合规意识渗透到每一名员工，使其明确合规经营意义重大。
首先，合规经营是防范商业银行操作风险的需要。合规经营是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要。因为合规与银行的成本控制、风险控制、资本回报等银行经营的核心要素具有正相关的关系，能为银行创造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消除于无形。
其次，合规经营是完善商业银行制度体系的需要。银行赖以生存的质量效益源于依法合规经营，源于产生质量和效益的每一个环节，源于每一个岗位的每一位员工。所以银行的发展一定要以合法、合规经营为前提，这样才能从源头上预防风险。
再次，合规经营是落实科学发展观，实现发展目标的重要保证。因为合规经营就是为业务保驾护航的，是为了更好地促进业务发展服务的。在发展、开拓业务和同业竞争中，只有紧紧遵循合规经营的理念，提高管理的质量，才能保证银行的经久不衰。
那么，怎样才能使合规经营深入人心，促进银行的健康发展?我认为，惟有做到“五个到位”：
一要道德教育到位，工作总结《银行案防工作总结》。“思考方式决定行为和成就。”必须让合规的观念和意识渗透到全行员工的血液中，渗透到每个岗位、每个业务操作环节中，营造“重操守、讲合规、促案防”的良好氛围，促使所有员工在开展经营管理工作时能够遵循法律、规则和标准。一是强化法纪意识。积极开展法制教育，增强员工的防范意识、法律意识;用现实的案例教育身边的人，使员工将法纪规范熔铸在自己思想中。二是强化奉献意识。引导员工加强自身修养，学会心理调控，不盲目与人攀比，防微杜渐，面对各种诱-惑保持高度的警觉性;正确处理好群体与个体、个体与社会、个体与个体利益得失的矛盾。三是强化自觉意识。引导员工树立正确的人生观和价值观，自觉地运用各种社会规范指导和检点自己的行为，使自己循规蹈矩。四是强化集体意识。引导每个员工珍爱集体荣誉，关心集体的共同利益、共同目标、共同荣誉，增强集体观念。
二要执行能力到位。根据自身的改革和发展的形势，制定尽可能详尽的业务规章制度和操作流程，建立以提高执行力为目标的制度体系。一是加大制度的执行力度，引导员工增强利用制度自我保护意识，由“要我执行制度”转变为“我要执行制度”，做到有章必循，违章必究，形成制度制约。二是不断创新操作流程和管理制度，对实践证明仍然行之有效的管理办法，必须坚持，制定合规经营程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。三是培养员工良好习惯，坚持按照操作规程处理每一笔业务，把习惯性的合规操作工作嵌入各项业务活动之中，让合规的习惯动作成为习惯的合规操作。四是正确处理好合规经营与业务发展的辨证关系，只有合规经营，业务才能更好更快地发展，在合规的基础上创新，在创新的平台上达到更高质量和更有效益的合规。
三要合规操作到位。“合规操作，从我做起”。合规不是
2017 年案防工作总结篇二
四季度，支行加强内控管理，把依法合规经营、防范案件事故作为立行之本，采取有效措施，强化制度执行，有效地防范和杜绝了各类案件事故的发生，为支行各项业务健康稳定发展奠定了良好的基础。
一、加强业务风险核查。
加强对高风险柜员和高风险业务环节的管理工作，认真落实核查制度，不断加强监督核查力度，严格坚持“谁核查、谁负责、谁回复”的原则，认真分析判断每一笔风险事件，保证各类可能风险事件得到及时核查、及时发现、及时处置。
对各级部门检查发现的问题，明确专人及时进行落实整改，对查询及时核实回复。同时，利用晨会的形式点评上日工作情况，采取表扬与批评相结合、奖励与处罚相结合的方法，减少差错、提高业务操作水平。
二、提高部门负责人的管理履职。
支行要求部门经理及运营授权人员牢固树立“守土有责”的意识，切实承担起事中控制与现场管理的职责，扎实做好业务操作的基础管理工作，切实消除风险隐患，确保各部门的业务客观、准确、真实发生。
同时，支行充分利用业务监控系统，加强对大额存取款、异常资金划付、违规开户等风险事件进行日常监控。将重要业务、重要环节、重要部位、重要时段纳入日常检查范围，通过采取突然性检查、滚动检查等形式，防止案件的发生。
三、加强员工的风险防范意识教育。
支行要求分管行长及部门负责人在日常工作中，经常性教育和引导员工增强风险防范意识，在业务过程中不能有
丝毫的松懈情绪，把风险防范意识贯穿于业务操作的各个环节，防止触碰“五禁”类违规操作红线，结合业务风险案例教育员工树立案件防范意识和自我保护意识，增强工作责任心和执行规章制度的自觉性，防止随意操作引起风险事件。
支行始终坚持每日二次晨会制度、坚持每周部门例会制度，通报案例宣传、加强制度学习，针对错综复杂的社会经济形势，强化开展对员工的合规廉政教育，认真为员工算好经济账、亲情帐、名誉帐、前途帐，教育大家认清形势、把握好自己。通过这种广泛、深入、持续地教育学习，引起员工思想共鸣，自觉远离违规经营及经济犯罪。
四、规范员工日常管理与行为动态
本季，支行持续开展了员工可疑行为排查，由支行领导班子成员直接对员工开展“背靠背、一对一”约谈，重点对“高利贷”、“社会非法集资”等不良行为交流意见和看法，分析了这两种违法行为的危害性，达成遵纪守法的共识。通过约谈，支行领导加深了对员工的了解，把控了员工的思想作风，掌握了其工作状态和日常行为；同时，也为员工创造了坦言心声的机会，加强了行内沟通。
城西支行在排查过程中坚持联动结合，即与员工家访相结合、与客户走访相结合、与员工个人贷款相结合、与外部走访相结合、受理的投诉、举报相结合，进一步扩大信息来源渠道，多途径了解员工是否存在经商办企业，是否参与
民间借贷等情况。
通过联动走访，支行能及时掌握员工疾病、家庭变故、工作受挫以及受到客户不公平指责等情况，以便采取必要的谈心帮助，对症下药，及时缓解员工的精神和工作压力，提高心理疏导的效果。
篇二：案防工作工作总结
案件防控年度工作计划总结银行案件防控工作报告 抓落实控风险全面提升风险管理水平 ×年,在×银监分局的大力支持和帮助下,×行紧紧围绕省局和×分局案防安保工作总体思路,狠抓制度落实、力促问题整改,着力加强案件风险防控体系的建设,始终坚持把案件防控工作放在首位,案防工作取得阶段成效,实现“零案件”案防目标,各项业务呈现良好发展态势。下面,将×行的具体工作情况汇报如下: 一、加强领导,全力抓好案件防控工作 ×年初,×行专门召集相关部门及人员专题研究安全运营和案件防控工作,并通过召开全行案防工作大会的形式,安排部署全年案防工作,提出抓好“四个落实”的案防工作要求:一是按照监管部门案防工作要求,确定案防工作的年度目标,做到目标落实。二是制定全年案防工作方案和工作计划,做到计划落实。三是深刻领会×银监局和×分局文件精神,提高思想认识,高度认识案件防控工作的重要性,紧密围绕案防十项重点工作,稳步扎实做好案件防控工作,确保完成各项工作任务,做到“重点工作落实”。四是×行案防工作实行各层级一把手负总责制,并在不同层级设立专兼职案防岗位,指定专人负责案件防控工作,实行定人、定岗、定责的“三定”管理,做到责任落实。目前,×行上下更加重视案防工作,工作的主动性、自觉性得到提高,确保了
案防工作的有效落实。
二、强化教育,筑牢思想防线 思想教育工作常常说起来重要,但实际上却最容易被忽视,在基层则更显薄弱。思想教育工作的缺失,也是引发道德风险和操作风险的一个重要因素,为此,我们着重抓了以下几方面工作: (一)持续开展制度培训,提高全员遵章守纪意识。×行以各项规章制度的学习培训为重点,全面组织开展了各个条线规章制度的培训活动。截至×月底,全行已有×余人、参加了集培训,使员工的综合业务素质得到提高,为×行工作的顺利开展奠定了基础。
(二)开展警示教育活动,增强员工防范意识。×行注重将业务培训和法律知识培训有机结合,抓教育、抓引导,抓防范。今年以来,×行开展各种警示教育×场次,组织全行员工观看《警示教育》短片,并要求员工撰写心得体会,深刻反思,汲取教训。通过大量的刑事犯罪案例,用鲜活的人和事以法说教、以案说教,使警示教育收到很好的效果。
(三)定期分析案防工作情况。一是将案防工作常态化。通过晨会、周会、行务会等形式,讲案防、说安全,时刻提醒员工合规操作。二是组织召开案件防控联席会,及时传导监管部门案防工作精神,加强政策传导和风险提示,分析存在的共性问题和个性问题,有针对性地制定措施,确保各项案防工作落到实处。三是注重案防经验信息交流。在内网上
专门设立学习交流专栏,开展学习心得交流、思想认识交流,达到了总结提高的目的,保证了案防工作的整体效果。
(四)积极开展读书学习活动。在全行范围内开展“×”主题读书活动。通过全员学习、开心得交流会等形式进行,进一步转变了员工的思维,营造了良好的安全氛围。
三、强化制度建设,进一步提升内控执行力 加强内控机制建设,堵塞管理漏洞是案件防控的关键。今年以来,×行以强化规章制度和案防长效机制建设的有机融合为突破口,抓好健全制度和强化执行两个关键环节,不断提高制度的约束性,努力实现管理规范化、经营合规化、工作标准化。(一)完善案防工作考核评价机制。今年以来,×行以内控管理案防要求为抓手,进一步强化考核评价工作,在业务流程管理和控制环节提出防范案件风险的要求,通过对案件防控工作的考核,努力实现违规违纪风险的提前消除,将案防要求与业务工作有机结合起来,努力解决制度建设和执行的“两张皮”问题。坚持每月自查,监事会每季度抽查,半年总行考核通报,切实督促各级领导班子、领导人员和重点管理岗位人员认真履行案防工作职责,确保制度执行的严肃性和规范性,并将责任落实到人,真正做到“谁主管、谁负责”。
(二)强化员工违规行为的管理。在对基层机构负责人
和各部门案防工作考核的基础上,按照监管部门的要求,实施对员工进行违规行为积分,强化员工违规行为的管理,并制定出《员 工违规行为积分实施细则》。引导和督促各级部门和工作人员遵章守纪、依法合规经营。员工违规行为积分细则的实施,使违规违纪行为得到有效遏制,收到良好效果 。
四、强化内控管理,把内控管理工作落到实处 今年,×行提出“×”的工作思路,着重解决基础管理薄弱问题,努力构建案件防控长效机制。为此,我们重点抓了以下几方面工作。
(一)高度重视轮岗、休假管理。在重要岗位人员轮岗轮调和强制性休假制度方面,×行严格按照监管部门“三个百分百”要求,修订完善了《岗位轮换、交流管理办法》,进一步明确了岗位轮换、交流范围、方式、条件及期限;完善了岗位轮换交流流程,从而为岗位轮换、交流的顺利实施奠定了基础。
(二)高度重视对对账工作的管理。严格按照《人民银行结算账户管理办法》和×行银企对账制度进行银企、银银对账。银企对账包括与客户每季度存款对账,目前,我行×万元以上对账率达 100%。按照要求,各支行负责人每季度直接与重要客户进行对账,对对账工作开展抽查,督促回收对账单等,保证了对账工作的顺利进行。
(三)高度重视案防三项制度的落实工作。一是按照银
监会关于案件(风险)的最新口径,全面清理辖内机构自×年以来的案件风险情况,加强案件监管、严格案件报告。二是进一步规 范案件查处流程。成立由行领导任组长的专案组,开展风险清查,妥善处置和化解案件风险。三是严肃案件管理纪律。要求各机构增强对案件风险的快速反应能力,及时报告;对发现符合监管部门或总行规定的案件或案件风险情形的,不报告或未在规定期限内报告,将严肃处理;要求各机构高度重视案件查处工作,深入调查,严肃问责,扎实整改,以有效的案件查处工作,促进内控案防工作能力的提升。截至×月末,我行未发现案件(风险)信息,报送数为零。
(四)高度重视安全管理,做实安保工作。今年以来,×行在安保方面主要抓了以下几方面的工作:一是加强全员安保意识和技能培训。组织安保人员针对营业场所重点部位进行了防抢演练培训。二是加强防护设施建设。实行各支行负责人以物防、技防设施的管理负总责制,建立了双路报警系统,确保物防、技防设施的正常运行。三是加强规章制度建设。制定下发了《安全保卫管理办法》等规章制度。
五、强化监督措施,完善案件防范的约束激励机制从严治行是加强内控管理的基本要求,为此,我们坚持做到三个到位: (一)监督措施要到位。×行提出,防范案件不能总当 篇二:20XX 年银行业案件防控工作的意见 国银监会办公厅关于 20XX 年银行业案件防控工作的意见
银监办发[2014]26 号 各银监局,各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、 金融资产管理公司,邮政储蓄银行,各省级农村信用联社,银监会直接监管的信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司: 根据 20XX 年全国银行业监督管理工作会议精神,为进一步落实案防责任,保持案防高压态势,提高案防工作水平,全力维护银行业安全稳健运行,现就 20XX 年银行业案防工作提出以下意见。
一、健全体制机制,增强案防工作有效性 (一)明确职责分工,落实案防责任。各银行业金融机构要切实履行案件防控责任主体职责,明确案防工作牵头部门责任,厘清案防牵头部门与业务、风控、内审稽核等部门案防职责边界,保证各部门、上下级机构案防权责清晰、责任落实。
(二)完善制度体系,提升制度执行力。各银行业金融机构要建立制度管理体系,根据业务发展需要、风险特征和监管政策变化,对内部各项制度进行评价、修订和更新,确保制度覆盖所有业务领域和管理环节。严格执行各项制度,开展制度执行监督检查,提升内部控制有效性。
(三)组织案件风险排查,开展专项治理。各银行业金融机构要结合自身业务特点和风险状况,组织开展以信贷、票据、跨业合作和员工异
常行为等为重点的案件风险排查,落实排查责任,对排查发现的重点风险和突出问题 开展专项治理。银行业金融机构要组织开展督促、指导和抽查,加强排查信息交流与共享,上下联动,形成具有本机构特色的常态化风险排查机制,并按季向监管机构报送排查情况。各银监局 要加强督促检查,按季将排查工作情况报告银监会。
(四)开展案防工作试评估,激发内生动力。各银行业金融机构要围绕案防工作组织、制度及质量控制、案防工作执行、监督与检查、考核与问责等方面内容开展 20XX 年案防工作试评估,按照法人负责原则,细化对分支机构自我评估的工作要求。要通过评估,查找内控管理和案防薄弱环节,严格落实整改。监管部门要及时对银行业金融机构试评估情况进行监管评价。
(五)强化内部监督检查,实行违规积分管理。银行业金融机构要按照部门间各有侧重、协调联动的原则,有效发挥业务条线、合规管理和风险控制等部门在案防工作的作用,加强审计监督。同时,研究建立覆盖全部业务流程的操作性违规积分管理制度,防微杜渐,强化操作风险管理。
(六)开展主题活动,加强员工教育管理。组织开展员工管理主题年活动,切实改进和加强员工管理。各银行业金融机构要将员工教育培训作为案防工作的重要内容,系统、全面开展员工岗位规范和业务流程教
育,明晰违规操作应承担的责任;开展职业道德教育,培养员工诚实守信的职业操守;加大合规文化建设力度,增强各级管理人员合规意识,营造“合规从高层做起、合规人人有责、合规创造价值”的合规氛围。
二、及时查处案件,严格案件问责 (七)按时报送案件情况,确保信息真实准确。各银行业金融机构和银监局要按照案件、案件风险信息报送的有关规定,及时、 准确报送案件和案件风险信息,严禁瞒报或故意漏报、迟报、错报。根据案件进展情况及时报送后续调查、督查、审结、整改情况报告和案例材料。对发生迟瞒报情况的,要进行通报,并进行监管谈话。对因迟瞒报造成严重后果的,要追究相关责任人员责任。
(八)实施案件分级管理,研究建立挂牌督办制度。各银行业金融机构应根据案件和案件风险事件的性质、涉案金额等,对案件实施分级、分类管理,明确各层级的调查管理责任。监管机构要研究建立案件分级督查、督导办法,合理划分各级监管机构的案件督查督导职责,研究建立重大案件挂牌督办制度,提高案件查办效率。
(九)加强组织协调,高效开展案件调查。银行业金融机构在发生案件、尤其是重大、恶性案件时,应在第一时间成立专案组,开展案件调查工作,尽快查清案情,准确定性,厘清责任,及时向监管部门报告案件调查情况,并注意保全涉案资产,减少损失。发生重大、恶性案件,监管
机构要约谈案发法人机构主要负责人。在案件督查督导,会机关职能部门与银监局间应加强沟通协调,形成工作合力。
(十)严格案件问责,严肃责任追究。各银行业金融机构要认真组织开展案件问责工作,严格问责程序,落实案件责任,在严肃追究案件直接责任人责任的同时,加大对有关管理人员的责任追究力度,严禁以经济处罚或其他问责方式代替纪律处分。各级 监管机构要加强对银行业金融机构案件问责工 作的监督和指导,对未按规定开展案件问责的机构,要依法采取监管强制措施,督促其严肃问责。
(十一)开展案件整改检查,推动以查促防。各银行业金融机构应对其分支机构发生案件的整改情况进行审计检查,并将检查情况及时报告监管机构。监管机构应对辖内银行业金融机构案件整改审计情况进行监督检查,评估检查整改效果,对整改不力的,要及时约谈,采取监管措施,推动以查促防。
三、加强案防情况交流,研究建立风险信息共享平台 (十二)做好案防统计,加强案防非现场监管。各银行业金融机构应按照案防统计制度要求,及时、准确、完整报送本机构案防工作情况。要根据案防形势变化和监管要求,适时修改、调整案防统计制度,完善、细化相关统计指标,做好案防非现场统计分析和通报工作,完善案防非现场信息共享机制。
(十三)深入分析案件情况,做好案情通报。建立和完善案件、案件风险信息合账制度,做好案件、案件风险信息的登记、汇总和统计分析工作。认真分析案发形势,及时总结案发特点,研究案发趋势,提出案防要求,提高案件风险识别、监测、分析能力,定期开展案情通报。
(十四)剖析典型案例,及时开展风险提示。深入剖析重大案件和典型案例,分析案发原因,研究作案手段,查找薄弱环节,明确整改要求。及时进行风险提示,举一反三,防止同质同类案 件多次发生。汇编典型案例,开展以案说法和警示教育。
(十五)开展处罚信息登记,建立从业人员“灰名单”制度。各银行业金融机构要按照从业人员处罚信息登记制度(“灰名单”制度)要求,及时准确报送、登记从业人员处罚信息,不得迟报、漏报、瞒报。监管机构要做好处罚信息的管理使用,为高管任职资格审 核和银行业金融机构人力资源尽职调查提供支持,防范因被处罚人员跨机构、跨地区流动引发的案件风险。
(十六)推动信息平台建设,强化信息交流共享。研究建立监管机构与银行业金融机构之间互联互通的风险信息交流平台,及时收集、登记各类风险信息,使相关机构能及时掌握风险动态,提前采取预防措施,堵塞管理漏洞,提升风险管理能力。风险信息平台建...
篇三：案防工作工作总结
件防控工作报告案件防控工作报告
篇一：银行案件防控工作报告
抓落实 控风险 全面提升风险管理水平
×年，在×银监分局的大力支持和帮助下，×行紧紧围绕省局和×分局案防安保工作总体思路，狠抓制度落实、力促问题整改，着力加强案件风险防控体系的建设，始终坚持把案件防控工作放在首位，案防工作取得阶段成效，实现“零案件”案防目标，各项业务呈现良好发展态势。下面，将×行的具体工作情况汇报如下：
一、加强领导，全力抓好案件防控工作
×年初，×行专门召集相关部门及人员专题研究安全运营和案件防控工作，并通过召开全行案防工作大会的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四个落实”的案防工作要求：一是按照监管部门案防工作要求，确定案防工作的年度目标，做到目标落实。二是制定全年案防工作方案和工作计划，做到计划落实。三是深刻领会×银监局和×分局文件精神，提高思想认识，高度认识案件防控工作的重要性，紧密围绕案防十项重点工作，稳步扎实做好案件防控工作，确保完成各项工作任务，做到“重点工作落实”。四是×行案防工作实行各层级一把手负总责制，并在不同层级设立专兼
职案防岗位，指定专人负责案件防控工作，实行定人、定岗、定责的“三定”管理，做到责任落实。目前，×行上下更加重视案防工作，工作的主动性、自觉性得到提高，确保了案防工作的有效落实。
二、强化教育，筑牢思想防线
思想教育工作常常说起来重要，但实际上却最容易被忽视，在基层则更显薄弱。思想教育工作的缺失，也是引发道德风险和操作风险的一个重要因素，为此，我们着重抓了以下几方面工作：
（一）持续开展制度培训，提高全员遵章守纪意识。×行以各项规章制度的学习培训为重点，全面组织开展了各个条线规章制度的培训活动。截至×月底，全行已有×余人、参加了集中培训，使员工的综合业务素质得到提高，为×行工作的顺利开展奠定了基础。
（二）开展警示教育活动，增强员工防范意识。×行注重将业务培训和法律知识培训有机结合，抓教育、抓引导，抓防范。今年以来，×行开展各种警示教育×场次，组织全行员工观看《警示教育》短片，并要求员工撰写心得体会，深刻反思，汲取教训。通过大量的刑事犯罪案例，用鲜活的人和事以法说教、以案说教，使警示教育
收到很好的效果。
（三）定期分析案防工作情况。一是将案防工作常态化。通过晨会、周会、行务会等形式，讲案防、说安全，时刻提醒员工合规操作。二是组织召开案件防控联席会，及时传导监管部门案防工作精神，加强政策传导和风险提示，分析存在的共性问题和个性问题，有针对性地制定措施，确保各项案防工作落到实处。三是注重案防经验信息交流。在内网上
专门设立学习交流专栏，开展学习心得交流、思想认识交流，达到了总结提高的目的,保证了案防工作的整体效果。
（四）积极开展读书学习活动。在全行范围内开展 “×”主题读书活动。通过全员学习、开心得交流会等形式进行，进一步转变了员工的思维，营造了良好的安全氛围。
三、强化制度建设，进一步提升内控执行力
加强内控机制建设，堵塞管理漏洞是案件防控的关键。今年以来，×行以强化规章制度和案防长效机制建设的有机融合为突破口，抓好健全制度和强化执行两个关键环节，不断提高制度的约束性，努力实现管理规范化、经营合规化、工作标准化。
（一）完善案防工作考核评价机制。今年以来，×行以内控管理中案防要求为抓手，进一步强化考核评价工作，在业务流程管理和控制环节提出防范案件风险的要求，通过对案件防控工作的考核，努力实现违规违纪风险的提前消除，
将案防要求与业务工作有机结合起来，努力解决制度建设和执行的“两张皮”问题。坚持每月自查，监事会每季度抽查，半年总行考核通报，切实督促各级领导班子、领导人员和重点管理岗位人员认真履行案防工作职责，确保制度执行的严肃性和规范性，并将责任落实到人，真正做到“谁主管、谁负责”。
（二）强化员工违规行为的管理。在对基层机构负责人
和各部门案防工作考核的基础上，按照监管部门的要求，实施对员工进行违规行为积分，强化员工违规行为的管理，并制定出《员工违规行为积分实施细则》。引导和督促各级部门和工作人员遵章守纪、依法合规经营。员工违规行为积分细则的实施，使违规违纪行为得到有效遏制，收到良好效果。
四、强化内控管理，把内控管理工作落到实处
今年，×行提出“×”的工作思路，着重解决基础管理薄弱问题，努力构建案件防控长效机制。为此，我们重点抓了以下几方面工作。
（一）高度重视轮岗、休假管理。在重要岗位人员轮岗轮调和强制性休假制度方面，×行严格按照监管部门“三个百分百”要求，修订完善了《岗位轮换、交流管理办法》，进一步明确了岗位轮换、交流范围、方式、条件及期限；完
善了岗位轮换交流流程，从而为岗位轮换、交流的顺利实施奠定了基础。
（二）高度重视对对账工作的管理。严格按照《人民银行结算账户管理办法》和×行银企对账制度进行银企、银银对账。银企对账包括与客户每季度存款对账，目前，我行×万元以上对账率达 100%。按照要求，各支行负责人每季度直接与重要客户进行对账，对对账工作开展抽查，督促回收对账单等，保证了对账工作的顺利进行。
（三）高度重视案防三项制度的落实工作。一是按照银
监会关于案件(风险)的最新口径，全面清理辖内机构自×年以来的案件风险情况，加强案件监管、严格案件报告。二是进一步规范案件查处流程。成立由行领导任组长的专案组，开展风险清查，妥善处置和化解案件风险。三是严肃案件管理纪律。要求各机构增强对案件风险的快速反应能力，及时报告；对发现符合监管部门或总行规定的案件或案件风险情形的，不报告或未在规定期限内报告，将严肃处理；要求各机构高度重视案件查处工作，深入调查，严肃问责，扎实整改，以有效的案件查处工作，促进内控案防工作能力的提升。
截至×月末，我行未发现案件（风险）信息，报送数为零。
（四）高度重视安全管理，做实安保工作。今年以来，
×行在安保方面主要抓了以下几方面的工作：一是加强全员安保意识和技能培训。组织安保人员针对营业场所重点部位进行了防抢演练培训。二是加强防护设施建设。实行各支行负责人以物防、技防设施的管理负总责制，建立了双路报警系统，确保物防、技防设施的正常运行。三是加强规章制度建设。制定下发了《安全保卫管理办法》等规章制度。
五、强化监督措施，完善案件防范的约束激励机制 从严治行是加强内控管理的基本要求，为此，我们坚持做到三个到位：
（一）监督措施要到位。×行提出，防范案件不能总当
篇二：XX 银行案件防控工作总结
银行案件防控工作总结
XX 银监分局：
我行结合各部门及各条线工作重点，对业务风险及案件防控工作进行了持续学习与研究，认真梳理案件易发业务领域和风险管控薄弱环节，变被动应对为主动防控，完善制度建设，加强全流程管理，持续开展员工教育、培训，从执行各项规章制度的细节入手，继续深入开展案件风险排查，防范案件风险。现将本年度案件风险排查工作总结汇报如下：
一、主要工作
一直以来，我行领导高度重视案件风险排查工作，充分
依靠员工的智慧和力量，群策群力，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内控管理、工作落实和业务条线等方面的问题进行认真分析梳理，分类汇总，剖析根源，制定方案及时整改。
（一）认真落实案件风险防控工作的各项措施，实行案件风险防控工作责任制，年初与各支行、各员工签订《XX 案件风险防控工作责任书》，全行共签订案件风险防控工作责任书 156 份，实行分管责任，明确工作职责，使案件风险防控工作做到全覆盖，责任落实到人，不留死角。
（二）加强领导，周密部署，确保案件防控工作有序开展。为确保案件防控工作有序开展，我行高度重视，先后召
开多次会议，对案件防控工作的落实进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。我行成立了案件防控专项工作领导小组，制定活动实施方案，细化活动内容，明确目标，落实职责，增强工作针对性，不断加强内控管理，促进内控制度不断完善，优化全行工作作风，增强有效发展意识，进一步提高自我约束、自我监督、自我管理和自我完善能力，有效预防各类案件发生，促进全行各项业务健康发展,为我行进一步开展防控、工作打下基础。
（三）加强制度建设，规范业务操作，提高案件防控水
平。为提高案件防控水平，对旧版本业务规范在执行中遇到的问题，监管部门及我行历次检查中发现的问题进行了针对性的修订和完善，对于我行新开发的业务品种，能先制定相关制度，做到制度先行。陆续制定了《XXX，修订了《XX 银行流动性风险应急处置预案》、《XX 银行查库制度》、《XX 银行大额现金支付审批权限管理办法》等相关制度。增加了操作管理环节及岗位职责，对部分业务环节的流程及职责进行了优化及补充，从制度及流程管控层面规范了各岗位业务操作，强化了案件风险防控。
（三）定期实施案防日常工作检查，结合外部案例及我行实际，开展相关知识的学习与培训。我行认真贯彻案件防控工作要求，开展了“反洗钱专项检查”、“信贷业务专项检查”、制定了案件防控知识学习与培训计划，对学习与培训的内容、安排、学习重点等进行了明确。总行各部门按月对
员工进行案件防控知识的学习与培训，并及时用 OA 办公自动化系统向各支行转发案件防控工作动态及传达上级文件
精神，要求各支行认真组织员工学习传达，并做好学习记录。根据下发文件管理部门对传达文件的学习情况进行检查，了解员工学习文件贯彻落实情况，进行督促指导，提高员工案件防控意识。
认真传达学习了多期《XX 银行案例分析》及其他外部案例，提示各部门、各支行吸取教训，高度重视内控与案防工作，结合外部案例及我行实际，认真梳理排查本行业务管理中的薄弱环节，堵塞漏洞，提高对业务风险管理的重视程度，扎实防范了类似案件风险的发生。
（四）加强员工行为管理，推进我行操作风险管控。认真贯彻落实《XX 银行员工劳动纪律管理暂行办法》、《XX 银行员工学习管理办法》、《XX 银行员工八小时以外查访制度》，开展了多次对员工不良行为的专项排查，加强员工行为管控，防范业务操作风险。先后开展了重要岗位员工不良行为排查，员工涉及民间融资专项行为排查，员工参与非法集资行为排查，排除隐患；共排查员工 XX 人，排查率 100%，共收回员工承诺书 XX 份，员工家访表 XX 份。制定制定业务操作与合规建设的学习培训计划，每周三为内审、财务会计例会，周四为信贷业务例会。深入开展学习“合规建设与五个基本规范”要求各部门负责人带头学，结合本职工作深入学，
做到人人知晓，入脑入心，进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉性。
一是紧密结合支行实际，注重工作措施的针对性，重视工作方法的有效性，强调工作纪律的严肃性。在工作上严格执行考勤制度，实行晨会和上下班指纹签到、签退制度。员
工每天早七点半前签到上班，晚五点半签到下班，任何人不得迟到早退，对迟到早退员工实行处罚。并在排查过程中注重“三个延伸”，即：在时间上向八小时外延伸，在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延伸，在业务上向操作细节上延伸，做到排查工作深入、彻底。
二是首先采取个人谈话、内部询问、实际走访的方式开展排查，排查工作深入到部门、对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面的综合评价。平常也较注重员工的思想状况，与他们交流谈心，沟通思想，同时，在工作上帮助他们，生活上关心他们，为员工排忧解难，使员工感受到 XX 银行这个集体大家庭的温暖。
三是重点突出排查重要岗位人员、客户经理、柜台操作人员。着重抓好防范挪用资金购买股票、彩票、参与赌博、炒期货、炒卖房屋、经商办企业以及利用职务之便、工作之便收受贿赂、向客户索要财物、好处费等问题。通过排查，使全行员工提高了思想认识，自觉做到有章必循，违章必纠，增强了员工防范道德风险的能力。在员工不良行为排查工作中，我行员工均能够牢记岗位职责与任务，树立企业形象，
严格遵守各项规章制度，树立正确的世界观，人生观，价值观，未发现有不良思想倾向和不良行为的员工。
员工不良行为排查工作，各部门能够认真组织员工学习
总行的文件精神，进行不良行为的排查工作，对照排查内容逐条检查。排查工作的进行，加强和规范了员工行为，提高了员工防范道德风险和业务操作风险的能力。今后，我们还将对此项工作常抓不懈，逐步建立防范道德风险和业务操作风险的长效机制，为我行稳健经营、快速发展打下了坚实的基础。
三、存在的不足及薄弱环节
（一）部分员工风险防范意识比较淡薄，对案件防控工作重视不够。部分员工心存侥幸，规章制度执行不够到位，或因业务繁忙而放松风险防范工作，没有将案件防范各项措施真正落到实处。
（二）理论学习学习的方法与效果上还存在不足，部分员工对平时的学习还存在着“走过场”的应付现象，真正通过学习来研究解决问题和矛盾、来指导业务发展还做得不够好。
（三）业务培训工作力度还不够，导致员工钻研业务知识的主动性和积极性不高，业务能力不强、业务操作上，部分员还存在着随意性的现象，不能及时防范和化解风险，岗位制约有时没有真正发挥。
四、下一步工作计划
篇三：银行案件防控排查工作报告模板
案件防控排查工作报告模板
一、基本情况
（一）、成立组织，加强领导。
总行成立由行长任组长、分管行长为副组长，各条线部门负责人为成员的排查领导小组，领导小组...
篇四：案防工作工作总结
案件防控工作总结及工作计划范文 银行案件防控工作总结及工作计划范文发表时间:2016-12-12 15:59:50银行市支行关于 2016 年案件防控工作总结及 2017 年工作计划的报告
类似范文：银行案件防控工作总结及 2016 年工作设想
银行案件防控工作总结
银行案件防控工作情况汇报
银行案件防控 2010 年工作总结
××银行××支行案件防控工作情况汇报
一、案防工作组织情况
（一）组织情况
按照省、市行案件防控领导小组的要求，为适应支行内设机构职责调整，积极发挥各部门职能，进一步做好我行案件防控工作，支行研究决定，成立支行案件防控工作领导小组，具体如下。
支行案件防控工作领导小组
组长：***
副组长：***
成员：******************
支行案件防控工作领导小组下设办公室
主任：***
副主任：***
成员：************
支行案件防控工作责任部门为综合管理部、公司业务部、三农金融部、中心大街支行、支行营业部。
（二）将案件情况纳入对下级机构的绩效考核情况
按照上级行制定的《绩效考核办法》制定我行具体实施方案，将案件考核纳入实施方案，明确绩效考核的操作流程、主要事项及评分要求，同时加强对各部门负责人绩效管理思维方面的培训，转变观念，正确理解绩效考核的目的和评分偏差所造成的后果，真正督促各部门在绩效评分过程中严格按照评分考核标准执行。
二、案防制度体系建设情况
（一）转发总省行及监管部门下发的各项案件防控的相关文件情况
我行各部门能够认真、及时的转发总行、省行、市行及监管部门下发的各项案件防控的相关文件，并认真执行相关工作。确保各条线在案件防控工作上做到万无一失，保证我行的资金、人员等安防工作的正常开展。
（二）关键岗位人员岗位轮换和强制休假制度执行情况
严格按照上级行的相关要求对关键岗位人员执行岗位轮换和强制休假制度，具有较强的操作性。
（三）本行员工行为排查工作执行情况
严格按照员工行为排查工作有关制度对每名员工实行排查，排查率 100%，截止目前未发现异常。
（四）处理突发事件及制定应急预案情况
为了及时有效上报和应对突发事件，我行制定了防抢劫、防地震危害、防挤兑、
查率 100%，截止目前未发现异常。
（五）组织开展案件防控培训情况
为积极推动案件防控长效机制建设，切实提高广大员工法制观念和依法合规经营意识，固安联社组织一线员工及相关部室开展了上半年案防教育培训活动。
此次活动采用了观看案防教育视频的形式,观看了典型案例教育视频，向大家生动的展示了一个个典型案例。通过从发案机构、发案人员、作案岗位、作案手段以及受到的相关处罚等多角度、多方面进行分析，促使广大员工以案为鉴，充分认识到银行从业人员职务犯罪的严重危害性。
通过此次培训，有效纠正了员工“重业务、轻案防”的错误思想，进一步提高了合规操作意识和风险防范意识，对我联社完善案件防控机制建设和提升内控管理工作水平具有重要意义。
（六）向监管机构、省行报送员工处罚信息
截止目前，未向监管机构、省市行报送员工处罚信息。
（七）信用卡伪冒进件欺诈情况
我行严格按照信用卡进件相关要求办理信用卡进件，无伪冒进件欺诈情况发生。
（八）案件信息报送及登记制度
为贯彻国家有关法规和中国银监会案件专项治理工作精神，规范案件（风险）信息报送及登记程序，及时掌握案件（风险）信息，根据《银行业金融机构案件信息统计制度》、《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》等有关规定，制定《**市支行案件（风险）信息报送及登记办法》。我们坚持及时、真实的原则，严禁迟报、瞒报。由各级机构负责案件（风险）信息报送及登记工作的组织、管理和协调，指定专人全程负责案件（风险）信息的收集、整理、报送和登记工作。
案件风险信息报送流程
第一条各级机构应于案件（风险事件）发生后二十四小时内，以《案件风险信息快报》形式通过传真报送至上级机构和当地监管机构，涉密内容应通过保密渠道报送。《案件风险信息快报》应由机构主要负责人签发，并加盖机构公章。
对符合银监会《重大突发事件报告制度》规定的重大突发事件报送标准的案件风险信息，应当按照《重大突发事件报告制度》要求报送，同时抄送银监会案件稽查部门。
案件（风险）信息报送的涉案金额和风险金额以上报时了解的金额为准。
第二条案件（风险）信息快报的内容应当包括：事发机构名称、事发时间及事件概况；涉及人员工作及家庭情况；风险情况及损失预判；已经或可能造成的影响；事发机构或公安、司法机关已采取的措施；其他需要说明的情况等。
第三条事发各级机构在报送案件风险信息后，应立即对报送的案件风险事件进行核查。经调查确认不构成案件的，应立即通过传真方式向上级机构报送《案件风险信息撤销报告》，《案件风险信息撤销报告》由机构主要负责人签发，并加盖机构公章。经调查确认已构成案件的，发案机构应根据案件性质和涉案金额组成由相应层级负责人员组成的专案组，立即按下列规定进行后续报告。
（一）于确认后 5 日内报送《邮政金融资金案件案情报告》。
（二）于确认后 30 日内报送《邮政金融资金案件分析和整改措施报告》。
（三）于确认后 90 天内报送《邮政金融资金案件整改复查及责任查究情况报告》
（四）于结案或收到法院判决通知后 7 日内报送《邮政金融资金案件结案总结报告》
上述报告的纸质文件应在加盖一级分行公章后，分别以传真和给据邮件方式报送市行，同时报送 WORD 格式电子邮件。
第四条案件确认的标准为：公安、司法机关立案侦查的；发案机构向公安、司法机关报案并立案的；银监局或其他行政执法部门移送公安、司法机关并立案的；邮储银行从业人员因涉案被公安、司法机关采取强制措施的。
第五条案件（风险）信息报送工作实行问责制。对违反本办法迟报、漏报、瞒报、误报案件造成严重后果的直接责任人和相关负责人，根据《邮政金融资金安全监督管理暂行规定》给予处罚。
第六条各一级分行应建立案件（风险）信息档案，完整保存案件调查过程中形成的各种资料和工作记录，存档备查。
第七条各级机构负责案件（风险）信息报送的负责人应严格遵守保密原则，不得擅自向其他单位和个人披露有关情况。
定期报送信息时限、内容及方式
第八条案例分析报告报送时限、内容及方式
（一）报送时限：每月后 3 日内报送当月所发案件的案例分析报告。
（二）报送内容：
1.案件性质：一类案件还是二类案件、是否自查发现等；
2.基本案情：涉案人员基本情况、案件暴露经过及事实等；
3.发案原因及经验教训，主要内容包括内控管理、制度机制、技术手段、思想认识等方面剖析、归纳、总结；
4.相关责任人的处理情况，主要包括直接责任人（作案人）和相关责任人的处理情况。
（三）报送方式：纸质文件加盖一级支行公章后，以给据邮件方式报送市行，同时报送WORD 格式电子邮件。
第九条案件信息统计月报表报送时限、范围、内容及方式
（一）报送时限：每月后 3 日内。
（二）报送范围：2008 年 1 月至报告期发生案件。
（三）报送内容：编码、类别、发案机构、网点类型、发案日期、开始作案日期、最后一次作案日期、主要作案手段（文字说明）、发案部位、涉案金额、追回金额、风险金额、涉案资金去向、案发渠道、自查发现方式、案件性质、是否结案、作案人是否处理、责任人是否完成处理等。
（四）报送方式：纸质文件加盖一级支行公章后，以给据邮件方式报送总行，同时报送E*CEL 格式电子邮件。
四、监督检查与问责情况
（一）各项制度的合规性审查
第一条为规范我行审查工作程序，及时解决我行法律问题，提高审查工作效率和质量，为管理创新与业务的稳健发展提供有效的法律支持和制度保障，根据《商业银行股份有限公司风险管理制度》及风险资产部职责制定合规审查办法。
第二条本办法所称“法律性文本、文件”是指我行在经营和管理过程中，以本行名义对内（外）出具或接受的产生法律权利、义务的合同、协议、信函、证明、声明、承诺以及其他有关文件和重要规章制度。
我行各级部门在日常经营过程中遇到的“法律性文本、文件”以外的法律问题可以书面形式提交。
第三条合规审查应当遵循以下原则：
（一）依法合规原则。
（二）维护自身合法权益与促进我行规范发展的原则。
（三）业务职能管理部门管理与风险管理相结合原则。
第四条我行合规审查工作采取与外部律师事务所合作的运行机制。
部门分工与职责
第五条综合管理部负责统一对法律性文件的合法性进行审查并对全行的法律问题提供咨询服务。
第六条业务性审查职责
（一）是否符合国家经济政策、产业政策、货币政策、监管政策等业务性规范。
（二）是否符合上级监管制定的有关行业管理制度及政策，内部控制机制是否严密、完备，操作流程与岗位节点设置是否合理科学。
（三）是否符合行业规定的技术等级、施工规范、产品质量标准与相应资质要求。
（四）是否超越业务.
篇五：案防工作工作总结
阶段案防工作总结（3）五篇 银行案防工作总结【一】xx 年年以来，支行党委高度视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符;对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及时整改。
1.年初全行员工签订案件防控责任书 1194 份，(支行行长与分管行长签订案件防控责任书、分管副行长与部门、机构网点负责人签订、部门负责人与员工签订案件防控责书)实行分管责任，使案件防控责任到人，不留死角。
2.认真落实《关于在全省建行开展员工不良行为排查工作》建鄂函[xx 年]231 号的通知精神，在支行开展了全方位对员工不良行排查工作，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力，对员工不良行为排查率为 100%。
3.认真传达案件防控工作动态及上级文件，根据支行机构网点分散特点，xx 年年采用电子邮件方式转发案件防控工作动态及上级等
文件，以部门、机构网点为单位组织员工学习传达，提高了全体员工案件防控意识。
二、案件防控具体做法认真贯彻落实省分行《关于在全省建行开展员工不良行为排查工作的通知》(建鄂函[xx 年]231 号)文件精神，我行结合实际，全行范围内开展了全方位、多层次对员工不良行为的排查工作。
(一)高度重视，周密部署，扎实落实 班子高度重视，先后召开专题会、推进会、督导会，对总行和省分行案件防控视频会精神的落实工作进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蒋勇行长任组长、办公室、人力资源部、监察合规部等部门负责人组成的排查领导小组，并对排查工作做出安排部署。要求各部门、网点负责人必须本着对建行事业、对员工和对自己高度负责的态度，率先垂范，以身作则，认真扎实地抓好排查工作，有针对性地加强思想教育工作，严以律己，自觉抵制、检举和纠正违反总行九项禁止性规定的行为，做到突出重点、整体推进。
(二)明确责任，各尽其职，各负其责 “一把手”负总责，亲自过问、主动协调、直接参与;在此基础上，逐一分解细化整改措施，逐项明确牵头、协办和督办部门，各部室加强沟通，充分信息共享，形成了各部室齐抓共管、全部整体联动的格局。截至目前，各项措施已
经全部启动，有效地遏制各类案件和重大违纪违规问题的发生。
(三)筑防火墙，注重预防，适时预警 认真开展专项排查，加强员工行为管控，先后开展重要岗位员工 不良行为排查，员工挪用信贷资金进入股市专项行为排查，排除隐患;组织开展典型案件警示教育活动，警示全员珍惜拥有、珍爱职业生命，深入开展“员工行为九项禁止性规定”，要求各部室负责人带头学，结合本职工作深入学，做到人人知晓，入脑入心，进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉性。
一是紧密结合支行实际，注重工作措施的针对性，重视工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主测评和综合考评三个阶段，合理安排各阶段工作进度。并在排查过程中注重“三个延伸”，即：在时间上向八小时外延伸，在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延伸，在业务上向操作细节上延伸，做到排查工作深入、彻底。
二是首先采取全行员工自查、互查的方式，然后排查工作组分成两个小组深入到部门、网点听取负责人对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面的综合评价，并组织员工对本部门、网点负责人进行民主测评。部门、网点平常也较注重员工的思想状况，与他们交心谈心，沟通思想，同时，
在工作上帮助他们，生活上关心他们，为员工排忧解难，使员工感到支行集体这个大家庭的温暖。
这次员工不良行为排查工作，大多数网点、部门负责人能认真组织员工学习上级行的文件精神，严格按通知要求分阶段进行不良行为的排查工作，对照排查内容及禁止性规定逐条自查、互查。排查期间，支行按要求设立排查(举报)信箱，明确双人负责，并公布排查(举报)电话及联系人。排查工作的进行，加强和规范了员工行为，提高了员工防范道德风险和业务操作风险的能力。当然，也存在极个别网点负 责人由于业务工作繁忙，对排查工作没有足够重视，没有正确处理好业务发展与不良行为排查工作的关系，思想认识不足，在组织员工学习、传达上级行文件精神上，没有做好记录，排查表、互查表上交不及时等问题，影响了支行汇总统计工作。今后，我们将此项工作常抓不懈，逐步建立防范道德风险和业务操作风险的长效机制，为支行各项业务快速发展打下坚实的基础。
(四)及时用电子邮件方式转发案件防控工作动态及上级文件精神 要求部门、机构网点负责人认真组织员工学习传达，并做好学习记录，根据下发文件条线部门深入机构网点进行抽查传达文件学习情况，了解员工学习文件贯彻落实情况，进行督促指导，提高员工案件防控意识。
三、关键风险点监控检查情况 支行从 3 月中旬开始，按照总行要求的检查频率、13 个风险点的监控检查内容，历时7 个月对全行 44 个网点、294 名柜员进行了基层机构关键风险点监控检查，被检查柜员总人次为 7730 人次，被检查营业网点总次数为 2133 次。支行风险管理部在营业网点兼职风险经理监控检查的基础上，还重点监控检查了 44 个营业网点。全行共检查发现问题 27 个(其中超库限 16 个，监控有死角 9 个，重空保管不合规 1 个，印章保管不合规 1 个)，截至 9 月底对检查发现问题已整改 27 个，整改率达 100%，同时对监控检查发现问题的有关责任人进行了违规行为积分处罚。至此监控检查发现问题逐月减少，基层机构关键操作风险点防范意识和操作风 险管理工作得到有效提高。
监控检查采取的主要措施：
1.我行每月初组织 44 个网点的基层风险经理对基层机构关键风险点进行一次交叉检查，月底组组织各基层风险经理再进行一次自查。
2.风险管理部专职风险经理对各基层网点进行不定期突击检查。对发现问题的网点现场签发《基层机构关键风险点监控检查发现问题通知书》，要求 3 个工作日内由问题网点将整改结果回复风险管理部，同时抄送业务归口管理部门，协同监察合规部实行条线配合、跟踪整改;对无法整改或不是
人为原因造成的违规，由问题网点书写情况说明，同时递交业务归口管理部门确认情况属实后，由业务归口管理部门和经营部门共同整改。
四、个金部案件防控工作做法及具体措施 为贯彻落实总行、省分行案件防控及整改的相关要求，支行个金部及相关部门制定了《关于印发的通知》《江岸关于协助有权机关查询、冻结、扣划单位或个人存款有关事项的通知》《关于印发的通知》、《关于印发的通知》和《关于印发的通知》。
同时根据检查情况制定了《×××××支行营业网点柜员交易主管工作质量考核办法》和《建行湖北省分行×××××支行柜面人员服务考核及星级评定办法》。
支行在制定相关规定的同时，也进一步加强检查力度，每月由支行督导人员检查一次，检查覆盖面达到 100%;并组织各网点柜员(会计)主管每月进行交叉检查。在检查过程中，对业务操作熟练、制度 执行规范的柜员和网点进行表扬奖励;对督导发现的问题进行通报批评，并实行积分处罚。通过对支行网点每月二次的现场检查，有效的减少了网点差错，规范了网点的操作，降低了风险。
五、财会部案件防范工作采取的具体措施 1.加强集中采购管理，进一步规范采购行为，降低采购
成本 2.夯实会计管理基础，切实防范风险 一是夯实基础，梳理风险控制措施。以“提高效率、杜绝真空、信息共享、避免重复”为目标，对事前、事中和事后各环节的控制职责、措施、方法进行梳理。针对两行制度理解和执行中的差异，制订了大额现金支付报备流程、单位账户管理流程、同城票据小清算业务流程、资金调度业务流程、教育储蓄税务上报业务流程、现金单证配送业务流程、应急、查询、错账报调业务流程、单位对帐业务流程、****上交流程等 11 个业务统一文件，及时解决了网点制度执行中的难题。
共 4 页,当前第 2 页 1234 二是加强配合，做好会计检查组织工作。按照会计管理和营运管理体制改革及公私分离相关文件的要求，营业网点的管理职责分属于会计部、个人金融部等不同部门，会计部门作为会计检查工作的牵头管理部门，针对营业网点管理操作风险的关键环节，我部组织相关部门对现金尾箱、重要单证、印章、印鉴卡、柜员管理、业务授权、大额支付等重要部位进行了检查，通过检查，理清了薄弱环节，对差错和违规行为下达了整改通知，加强了风险管理控制，及时稳定了前台业务运行安全。
三是加强现金管理，杜绝风险隐患。严格控制库存限额。结合网点现金收付额、周边网点现金备付以及 atm(cdm)的设备的具体情况核定现金库存。将原网点现金库存支行按年度
核定一次改为每季度核定，大大提高了对网点现金库存调整需求的反应速度，适应业务发展。同时，对以往未涉及的外币库存进行核定，实现了全现金核定管理。以上工作的改进，特别是部分网点执行零外币库存，要求各网点改进现有现金管理思路，做好现金备付计划预测，严格执行现金预约制度，提高现金使用效率。开展上门收款业务清查，研究上门收款业务集中管理工作，解决该业务风险大、监控难的问题。按照支行现金管理集中的要求，将分散在各行的上门收现业务整中到支行营业部，成立专班负责管理，最大限度降低操作风险。
六、安全保卫部案件防控工作做法及具体措施 1.认真做好营业网点安全检查工作 为规范两行合并后的安全保卫工作，安全保卫部迅速制定《营业网点安全管理规章制度》，进一步明确营业网点安全检查制度及检查内容，切实贯彻“谁检查、谁负责”的原则，督促营业网点负责人和安全员按照营业场所安全管理检查内容 40 条进行逐条对照检查，并认真做好检查记录。同时，安全保卫部指派专门的保卫人员，加大对营业网点的夜间巡查力度，明确每周不低于两次的夜间巡查，每月网点夜间巡查覆盖面达 100%。
2.狠抓对存在问题的整改落实和积分管理工作 安全检查是做好安全防范、案件防控的重要手段。通过
安全检查 及时发现问题、消除隐患，其落脚点就是放在对存在问题的督促整改上，及时堵塞管理和操作中的漏洞，增强安全系数，杜绝案件的发生。截止三季度，安全保卫部共发现和制止违规行为 88 起，发现整改安全隐患 39 起，下达违规行为整改通知单 28 份，同时对照《营业网点安全保卫违规积分标准》对 9 个营业网点及个人作出积分处理，从而从根本上扭转了重查处、轻整改的工作倾向，也进一步提高了营业网点对安全防范及案件防控工作的重视程度，规范了员工的安全防范操作行为，收到了良好的效果。
3.切实加强我行营业观点技防设备的管理、维护工作 安全保卫部通过对营业网点监控录像的随机回放检查，一方面促进网点对技防设备的清洁、维护保养，一方面通过对监控资料回放调阅，复制拷贝发现日常安全管理工作的薄弱环节和不规范行为，有针对性的加以指导、整改，防患于未然，杜绝操作风险的形成和案件的发生。
4.整理制定×××××建行安全保卫突发事件应急处置预案 为积极预防和妥善处置突发事件，加强案件防控力度，维护我行的正常经营秩序，建立支行统一指挥、功能齐全、反应灵敏、运转高效、责任明确的应急管理组织和工作机制，使突发事件处置工作程序化、规范化和责任化，最大程度的
减轻突发事件带来的损害，安全保卫部重新调整和制定了突发事件应急处置预案。从工作职责、组织架构、人员分工、保障支持、处置流程等方面规范和细化预案内容。从上半年营业网点预案演练的情况来看，我行各项应急处置预案均能切 实指导网点针对突发事处乱不惊，有条不紊的做好处置工作。
5.认真规范运钞车辆及守押人员的管理工作 随着我行押运工作社会化改革，运钞车辆及接、送现(重空)工作是银行押运安全工作中风险较为突出，而且最容易疏忽的一项工作。针对两行合并后，押运工作量成倍上升的工作状况，我行安全保卫部抓紧与押运公司的衔接配合，进一步规范网点接、送现(重空)、上门收款及运钞车辆调度管理工作，细化工作流程，加大对押运队伍的学习教育，改善工作生活条件，促进守押人员的工作责任心，从物质保障和思想防线两方面切实抓好案件防控工作。
案件防控工作是一项长期、艰巨的任务，我行安全保卫部将进一步查找安全管理工作中的薄弱环节，进一步细化防范管理手段，加大工作力度和深度，切实做好防范案件和风险，为我行各项业务工作的持续开展保驾护航。
七、下一步工作开展计划 1.进一步提高认识，确保案件防控工作取得实效。支行
要求各基层网点充分认识开展关键风险点监控检查工作的重要性，切实落实监控检查职责，防止“检查走过场”和“检查疲劳”，确保监控检查工作取得实效。
2.加大监控检查发现问题的整改落实工作力度，确保检查发现问题得到有效整改。对于监控检查发现的问题，按照有关规定落实整改，并做到举一反三，杜绝屡查屡犯。对检查发现的问题，要求各网点要高度重视，认真对待。网点负责人要作为整改第一责任人，针对《基 层机构关键风险点监控检查发现问题通知书》提出的问题做好整改工作。各条线管理部门加强与网点、业务主管部门的信息沟通。及时将检查发现的问题向有关部门进行反馈，起到督促整改，促进业务管理再上台阶。对发现问题多、频率高、问题突出的关键风险点要在督促相关网点进行整改的同时，采取措施，研究解决当前在业务管理中存在的问题，制订相关办法，避免因管理不到位导致违规行为的发生。
共4 页,当前第 3 ...
篇六：案防工作工作总结
内控和案防工作总结银行内控和案防工作总结
今年以来，根据总行“关于开展内控和案防制度执行年活动”的通知精神，我行高度重视，从准确把握活动的指导思想和目标要求入手，强化组织领导，制定实施方案，加强工作落实，推动案防工作及党风廉政建设不断取得新成效。至 9 月底，我行没有发生任何案件，在保障经营成果方面迈出了坚实的步伐。现将案防制度执行年的工作情况汇报如下：
一、加强组织领导，强化组织保障
为了切实推动案 荡 防工作，省、市分 瞥 行把今年确定为“ 崎案件防控攻坚年” 履 ，我行按照上级行 宴 的要求，首先成立 窑 了“案防攻坚年” 匝 活动领导组，组成 诛 了以行长为组长， 捡 各部门主任为成员 傀 的“案防攻坚年” 躯 领导组，并明确了 压 各成员的具体工作 你 职责，责成办公室 登 拟定了开展案防攻 密 坚年活动的实施方 剁 案，细化了各阶段 欠 的工作任务、开展 赢 方法和工作目标， 徐 不仅明确了各阶段 窄 的具体任务，而且 疮 为此项活动的深入 玄 开展提供了强有力 田 的组织保障。
二、 秧 加强责任管理，健 渣 全防控体系
为 震 了使案件防控措施 敲 落实到实处，我们 扇 弘扬求真务实的精 迷 神，积极推行责任 俏 制管理，提出了“ 井 分出去、抓回
来、 索 统起来、推上去” 麓 的管理思路，“分 炼 出去”就是按照谁 亦主管、谁负责的原 儡 则，将责任一一分 致 解，使主管领导和 帝 职能部室成为责任 突 主体。“抓回来” 派 就是加强监督检查 跃 和综合反馈，及时 充 掌握案件防控工作 怨 的具体情况，认真 军 解决存在问题和矛 影 盾。“统起来”就 试 是整合各部室和广 雀 大干部职工等方面 疤 的力量，形成案件 厂 防控工作的整体合 碗 力。“推上去”就 矗是按照高效率、高 晕 标准的要求，不断 赠 提升案件防控工作 诵 的能力和水平。按 芽 照责任制要求，我 秆 们根据不同的层次 仆 ，制定不同的责任 讳 目标，构建四个层 猜 次的责任体系，即 矩 党支部行务会的领 严 导责任、分管领导 娃 的主抓责任、职能 衡 部室的主管责任、 晶 基他部室的协助责 畏 任，形成了一级抓 绢 一级、一级带一级 影 、人人有目标、层 裁 层有压力的责任制 败 管理格局，并要认 姑 真执行总行出台《 累 员工违规积分管理 霉 办法》等规定，并 列 通过严格责任考核 甭 ，严肃责任制兑现 铡 措施，把责任制落 啸到实处，推动我行 剖 的案件防控工作不 检 断取得新成效。
三 叉 、加强活动检查， 滦 推进工作落实
崖 在开展案防攻坚年 侨 活动中，我行坚持 耕 “标本兼治、重在 韵 预防”的理念，实 衰 施“四个结合”：
程 即学习与检查相结 增 合、自查与外访调 雷 查相结合、全面部 霄 署与突出重点相结 止 合、发现问题与及 陨 时整改相结合，把 喊 学习、检查、整改 抨 等活动联成一个有 胃 机整体，保证活动 仕 的针对性和实效性 凸 。一是加强两个教 时 育，增强遵纪守法 徽 、合规经营的自觉 营 性。案件防控
攻坚 移 关键在人，只有增 釉 强全行员工遵纪守 鳞 法、合规经营的思 穷 想意识，牢固构筑 虞 拒腐防变的思想道 灭 德防线，案件防控 协就水到渠成，卓有 两 成效。基本这样的 粳 认识，我行党支部 缅 在案件防控攻坚年 萨 活动中，从抓关键 圭 入手，在员工中广 止 泛开展警示教育和 榴 合规教育两个教育 盐 。在警示教育中， 蹭 我行把近年来金融 眯 系统发生的案例整 糯 理成册，定期组织 跋 员工认真学习，通 协 过用系统内的案件 腰 和身边发生的案例 那 ，让员工深刻认识 憨 到，一旦思想防线 厅 崩溃，就会走向犯 伟 罪的道路，后果不 凹 堪设想。在合规教 旭 育中，我行首先抓 辱 党员干部的教育， 版 因为党员干部在信 步 贷管理中有举足轻 呀 重的作用，是企业 培 获取贷款拉拢腐蚀 梳 的首选目标，如何 院 保证党员干部“常 尉在河边走，就是不 海 湿鞋”，是案件防 议 控的关健环节。为 工 此，我行组织党员 轮 认真学习《中国共 怔 产党党员领导干部 朵 廉洁从业若干准则 哼 》、《中国共产党 妮 党内监督条例》以 篮 及《新时期领导干 佩 部反腐倡廉教程》 盅 ，通过强化教育， 脓 加强约束，让党员 处 干部在违规贷款方 档 面不想为、不能为 舀 、也不敢为，从而 答 在管理层上营造反 柄 腐倡廉的环境和氛 凛 围。其次在职工中 逢开展《农发行从业 酶 人员行为规范制度 疙 》学习，通过六个 面 制度的学习讨论， 阿 让广大员工在思想 匆 上筑牢反腐倡廉的 泣 铜墙铁壁，从而在 措 全行上下营造了案 央 件防控牢不可破的 锑 思想防线；二是建 鲸 立谈心制度，时刻 享 掌握职工的思想动 印 态。建立干群交流 仿 渠道，及时解决思 诊 想问题是我行党支 蔽 部一以贯之
的良好 掖 习惯和优良作风。
喝 在第二阶段的活动 凿 中，我行党支部继 烧 续发扬这些优良传 喊 统，通过建立三项 砌 制度，解决职工思 酣 想问题，检查自身 乏 工作作风。一是建 宪 立干群谈话制度， 渣关心职工的思想动 窥 态，解决职工工作 忠 和生活中的难点问 屉 题，帮助职工解除 滦 工作压力，引导职 涌 工轻装上阵，做好 辖 本职工作；二是建 邮 立职工座谈会议制 沪 度。每年四次定期 逼 召开职工座谈会议 测 ，倾听职工的呼声 仓 ，解决职工关心的 寒 热点、难点和焦点 渊 问题，顺应职工意 级 愿，推动各项工作 箱 ；三是建立银企座 究 谈会议制度。每半 然 年召开一次所辖企 娟 业领导和管理人员 螺 座谈会，于 6 月 2 豫 3 日召开了银企座 植 谈会，了解工作中 黎 存在的问题，查找 捏 干部职工在贷款管 彰 理中的“吃、拿、 哭 卡、要、借”现象 生 ，促进廉洁自律， 绞 预防案件发生。三 序 项制度使我行行风 才 和工作作风得到很 吴 大改善，目前职工 痒 信心百倍，银企关 挨 系更加和谐，为更 讯 好地履行职能创造 议 了条件；三是健全 无 防控体系，完善了 椽 案件查防联动机制 寅 。案件防控单靠单 窖 纯的思想教育是远 朽 远不够的，必须让 辗 教育、制度、监督 镰协调联动，建立党 讶 支部统一领导，各 甜 部室各负其责，广 宦 大职工积极参与的 枝 防控体制和工作机 掀 制，才能达到防范 颖 的目的。在第二阶 锡 段的工作中，我行 要 除建立思想道德防 倚 线外，一是积极推 慢 进制度创新，进一 绦 步加大从源头预防 亢 案件的力度。重点 折 是推行“三务”公 英 开。上半年，我行 沟 坚持做到党务在党 集 内公开、行务在行 冠 内公开、财务向职 抡 工公开，防止
和克 用 服了“三务”暗箱 咽 操作现象，在扩大 饯 民主方面迈出了新 律 的步伐；二是强化 鄂 监督制约。特别是 影 加强党员领导干部 颂的监督，紧紧抓住 舟 贷款投放、财务开 陋 支、人事管理这些 莫 易于滋生腐败的重 汗 点环节，综合运用 其 党内监督、职工监 怪 督等多种形式，有 绝 效防止权力失控、 诣 决策失误和行为失 誉 范问题，促进干部 何 廉洁和降低案件发 链 生。由于教育深刻 冒 、制度有力、监督 酋 到位，我行上半年 增 没有发生任何案件 犬 ；四是加强了员工 这 风险排查。在与广 育 大员工人人签订了 纽 案件防控责任书后 勺 ，我行还加大了员 窟 工的风险排查。我 丫 行党支部十分重视 匠 员工潜在风险的分 诛 析与检查，建立了 结 教育、制度、监督 炸 协调联动的防范体 锑 系和检查机制。一 咋 是积极推进制度创 渝 新，进一步加大从 咬 源头预防员工风险 定 的力度。我行每季 涪 度都要向员工下发 跨 在企业借款借物的 烯 申报表，让员工自 柬 我清查、自我申报 酮 。尤其是与客户企 千 业接触频繁的会计 看 出纳部和计划信贷 趟 部的员工，更是时 陨 常教育，时时关注 耘 ，一旦发现苗头， 掖就立即谈话，帮助 馏 纠正，消除风险。
辊 目前，全行员工每 哲 季都要上交申报表 褂 和承诺书，这一制 骏 度坚持始终，毫不 鬼 松懈。同时，建立 平 了从内到外的监督 阑 链条，在外部与客 惹 户企业签订《银企 叮 共防违法违纪责任 霸 书》，并从社会与 编 企业聘请了 4名廉 徘 政监督员，协助我 绽 们对员工在企业的 痹 借款借物进行有效 君 监督。同时，在行 栏 内设立意见箱，公 知 开举报电话，从而 争形成从上到下，从 懈 内到外的庞大的监 船 督网络。二季度， 矗 我
行已收回 6 份由 嗅 企业提供的我行员 崭 工在企业借款借物 憾 情况表，目前尚未 负 发现员工在企业有 渺 借款借物的问题存 友 在。五是加强党风 漏 廉政建设，推进反 禹 腐倡廉。在推进案 粘 防工作中，我行把 柱 反腐倡廉作为预防 灯 案件发生的关键工 袱 作抓实抓紧，严格 孝 落实中共中央《国 询 有企业领导人员廉 筋 洁自律若干规定》 咏 和《中国共产党员 长 领导干部廉洁从政 鸳 若干准则》，加强 凹了领导干部的廉洁 增 自律。（1）加强 远 领导干部党风廉政 哼 教育，教育和引导 壳 领导干部深刻领会 样 科学发展观的科学 鼎 内涵、精神实质和 雏 根本要求，坚定共 榨 产主义远大理想和 绝 中国特色社会主义 造 共同理想，树立正 择 确的权力观、地位 速 观、利益观和社会 伶 主义荣辱观。（2 士 ）加强对领导干部 唁 廉洁自律规定的情 凝况检查，防止领导 柠 干部违反规定收送 因 现金、有价证券、 醚 支付凭证和收受干 月 股，利用职务上的 距 便利谋取私利等问 妨 题。（3）加强重 荧 点领域和关键环节 渭 的监督检查。要求 富 领导干部和广大信 煞 贷人员自觉遵守《 观 廉洁办贷十不准》 锹 ，确保自身不出问 裹 题。并对银监局“ 寥 三个办法，一个指 拟 引”进行回头看， 滴 认真检查存在问题 骇 。通过市银监局最 饵 近的工作检查来看 性 ，没有发现任何问 沼 题。六是认真落实 袒 领导干部重大事项 盒报告制度。6 月份 淹 ，我们按照县纪委 赵 有关要求，及时递 祭 交了两位科级领导 重 干部的重大事项报 棺 告，通过重大事项 蛤 报告制度的落实， 倪 让领导干部在思想 孕 上建立了不敢为、 埠 不愿为、不能为的 浙 防腐认识，推动了 良 党员干部的廉洁自 属 律。八是开
展警示 怕 教育。6 月份，我 摇 行组织全体干部职 诸 工到县廉政基地接 燎 受警示教育，通过 吱 观看案件案例，听 疙 取古今贪廉两方面 持人物的介绍，广大 颐 员工深深感受到善 箭 恶黑白仅一步之遥 唉 ，功臣罪人只一念 州 之差，只有加强世 汛 界观的改造，才能 够 做一个高尚的人、 榔 廉洁的人，之后， 鸥 广大员工纷纷在廉 党 政宣言上庄严的写 瑚 上了自己的名字， 桶 当场还为慈善机构 断 捐款 800余元， 援 表明要以焦裕禄、 爆 孔繁森等先进人物 沈 为榜样，坚守理想 唆 信念，增强法纪观 掏 念，挡得住诱惑， 群 管得住小节，为新 膏 农村建设发一份光 涵 、献一份热。9 月 斩 份组织了全行人员 燥 认真学习《万荣县 敬 预防职务犯罪条例 蹬 》，通过学习有增 玉 强了大家对预防职 瘸 务犯罪的思想认识 辜 ，提升了思想道德 银 。并组织党员干部 饶 开展《廉政准则》 豪 知识学习考试，通 坷 过考试增强了广大 荤 党员干部廉洁从政 划 的自觉性。
四、整 幽 肃工作纪律，落实 哟 “五个不准”
宝 9 月份，我行根据 零 省委《关于进一步 疫 整肃工作纪律狠刹 夷不良风气的通知》 止 精神，在全行开展 掷 了劳动纪律在整顿 伟 。突出重点，扎实 至 推进。这次劳动纪 荡 律大整顿，重点是 伶 按照“五个不准” 犬 整顿部分同志存在 曳 的自由散漫、纪律 乍 松驰、有章不循、 盟 缺乏责任的问题。
缅 针对这些问题，我 犀 行采取了三项措施 种 ：一是严格实行上 遍 下班签到、签退制 纤 度。职工每天早 8 诱 点、午 2：30 到 刚 办公室签到上班， 要 早 12 点、午 6 点 积签退下班，任何人 婆 不得迟到早退；二 豢 是认真执行查岗制 凭 度。
上班期间由分 昼 管行长和办公室主 满 任不定时对各部室 嘻 员工上班情况进行 窿 检查，看是否有中 吨 途脱岗现象和违反 埂 “五个不准”问题 卡 的存在；三是人人 嫌 开展自查，积极揭 实 摆问题。全行员工 洞 联系工作实际，认 促 真查找劳动纪律方 掸 面存在的差距与不 掌 足，并针对问题， 一 制定措施，及时纠 昌 改。三项措施不仅 瓣 严肃了劳动纪律， 至 而且把内部管理纳 姬 入制度化、规范化 兑轨道。此项劳动纪 逛 律大整顿，可谓重 柬 点突出，措施得力 吏 。尤其是加大了检 次 查力度和范围，不 腋 仅检查劳动纪律和 惋 在岗位情况，而且 瘩 检查要害部门的安 菠 全防范和全行的安 舀 全保卫工作等，从 俯 而培养了大家有章 弟 必循、违章必究的 辉 遵章守纪意识，增 粤 强了执行劳动纪律 隅 和规章制度的自觉 枝 性和主动性，为全 价 面完成今年的各项 赞 工作目标打下了坚 掺 实的基础。
总 诊 之，通过采取一系 盐 列有效措施，推进 哑 我行的案防工作取 拆 得明显成效，内控 折 机制建设也得到加 姑 强。由于组织有力 镇 ，部署周密，工作 钞 扎实，检查及时， 鸟 至 9 月底，我行没 拱有发生任何案件， 谣 为经营发展提供了 洗 有力保障。
篇七：案防工作工作总结
投入到加强型案防工作中以来， 整天忙碌于应付各项检查与自查， 自控与防控， 饱受折磨。不知不觉已过去一个季度。
感觉自己的精神更加抖擞了， 饭量也增加了， 同时开支也增大了， 但身体却日渐消瘦，估计是为了赶夜会， 方便快餐吃多了， 走夜路的时间也多了， 虽然自己心里没鬼， 不怕走夜路， 但总感觉不安全， 万一在路上出点交通事故，不知道算不算案防系列之安全事故， 如果算是， 自己光荣了或者是挂点彩也算是为案防作了点实实在在的贡献， 如果不算， 自己不仅要在工作中格外小心， 在路上也不能分神理解会议精神了， 也得格外小心谨慎。不管怎么说， 通过前段时间上上下下轰轰烈烈的案防运动， 自己确实受到了不少的教育， 各项规章制度在脑海中留下了更为深刻的印象， 纠正了不少过去自认为不以为然坏毛病坏习惯， 更加深刻的认识到了案防之所以重要的深刻含义， 收获不少， 值得！
案防是饭碗， 谁都希望自己的饭碗里多点荤菜， 增加营养， 才三个月， 还有三十三个月的路要走，没有强壮的身体怎么坚持？ 与其让人贪污挪用， 不如大家多吃点养胃。物质的精神的两手都不能空而且都要硬。
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案防， 具体来说不外乎就是内防与外防， 先说内防。
俗话说家贼难防， 正因为“难防”， 所以才这么重要， 难就难在习惯与疏忽， 三五个人的分社， 低头不见抬头见， 有什么坏毛病坏习惯大家都习以为常， 不以为然， 事不关己， 高高挂起， 一副高姿态， 总认为谁做了坏事谁自己
倒霉， 跟自己没关系， 甚至还幸灾乐祸， 根本就没有一点企业道德和集体观念， 在这个从量变到质变的过程中， 真正的罪魁祸首是以人情关系以及对同事对集体的冷漠代替了制度的这些“高人”“聪明人”， 而真正的作案人却很多都是低级手段低智商造假， 单从主观上看， 是作案人自身修养以及世界观认识改造不够， 贪图享乐， 经不起精彩的外部世界的诱惑， 从初试成功到一发不可收拾， 躲过了那么多双眼睛， 逃过了那么多的规章制度， 不值得深思吗？ 而局外这些所谓的“高人”“聪明人”才是真正培养犯罪的温床， 制造犯罪的直接外因， 是间接的败家子！
他们只有在自 己的安全挂钩金受到威胁时才表示出对作案人的愤恨与不满， 而在平时的工作中却表现出对制度对违规操作的巨大麻木宽容和慈悲心态。
都十分可恨而且危险。
案防之重要目的如果还不能引起这些人的高度惊醒和重视， 估计三五年后还会有更大规模的运动， 金融系统永远也无法逃避案防。
而绝大多数的好人就这么跟着受折腾， 全国金融系统单是花在案防上的资金不用精算也是一笔天文数字， 胜过 N 个巨贪的成果， 把这些钱花在地震灾区多好， 捐给希望工程多好， 安全成本实在是高！
而仅靠高频率低效率的文山会海恐怕还不能真正起到有效的结果， 过火了还难免有走走形式应付及抵触情绪， 要多管齐下， 一方面要引导干部职工加强学习与思想改造， 另一方面也是不可忽视的重要手段是大幅度提高违法成本， 最直接最有效的方法就是大幅度增加收入， 高薪养廉。
特别又是在全球金融危机的大背景中， 增加收入可以拉动消费
刺激经济， 也为国家做点实实在在的贡献， 一举两得， 值！
虽然人的欲壑难填， 但也多多益善。
不要老是指望着用自己的坏账去兑换央行票据，总给国家增添负担。
而外防， 除了要有抗八级地震的安全建筑及其他高科技硬件设施， 人的因素也不可忽视， 在安全的高压下， 几十年来信用社干部职工一代接一代都付出了太多心血甚至生命， 有家不能回， 吃饭不香睡觉不甜， 既防强盗也防领导， 24 小时都紧绷着神经。
实在是苦但又不得不坚持到最后一口气， 既没有接受过专业训练， 也没有刀枪防身，真要遇上强盗， 值班人员就只能充当世界上最倒霉的啦啦队。
根本派不上用场。
要想鱼与熊掌兼得， 就只有靠智取， 被案防折腾得傻乎乎晕沉沉的要想在关键时刻急中生智也难。
要解决好这个问题不难， 在一个相对比较集中的地方设一个片区标准小金库， 请专业的守卫， 这样既减少了一社一库的重复建设浪费， 更重要的是把领导和职工都彻底解放了出来， 全身心投入到工作中， 费用算下来也增加不了多少。
实在是大快人心， 人心所向！
方法简单易行， 但落实起来却始终不见成效， 不知道是不是害怕有私设小金库之嫌。
- 这个社会的金钱变得越来越万能， 极大地左右着人们的价值观道德观， 刺激着人们最敏感的神经， 影响了人们辨别是非的能力， 模糊了做人最起码的道德底线及价值取向， 甚至高呼“如果有钱是一种错， 宁愿自己错上加错， 一错再错。。。” 给很多意志薄弱者造成错觉， 把彩票当成回报最大的投资， 把赌博当成轻松致富的捷径， 从小心谨慎偷偷摸摸
到失去理智疯狂得无法自拔， 害人害己害家庭， 人生最大的悲剧是什么？ 贪污的钱还没花完就东窗事发了， 实在不值。。。
与其短暂的风光不如长久的幸福安康。
人类的发展方向始终是向前的， 道德取向始终是向上的， 自古就有善恶好坏之分， 在这场无时无刻不停息的善与恶好与坏的较量博弈中， 道高一尺， 魔高一丈， 互相竞争， 社会才得以进步发展，但是， 不管竞争多么激烈， 积极向上的一方永远是赢家， 法网恢恢不漏，别伸手！
所以要像早请示晚汇报一样无时无刻的提醒自己， 踏实做人，认真做事， 如果大家都做到了。
领导们也就不会再拿案防来折腾我们了，让他们除了在职工竞聘上和无聊小事上折腾， 其他都无处折腾。
- 但愿下个月就开始涨工资， 为了全力支持案防， 我要增加自己在案防系列的投入。。。
最理想的回报就是希望 “神出”，“鬼没”！“天下无贼！” -
篇八：案防工作工作总结
行内控案防工作汇报三篇银行内控案防工作汇报三篇
汇报，汉语词语，[释义]（动）综合材料向上级报告，也指综合材料向群众汇报。汇报是向上级机关报告工作、反映情况、提出意见或者建议，答复上级机关的询问时使用的公文。今天为大家精心准备了银行内控案防工作汇报三篇，希望对大家有所帮助!
银行内控案防工作汇报一篇 为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我行行自接到银党纪办文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下：
一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展
我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作，县行合正在开展的银行业内控
和案防制度执行年活动，展开了更细、更深入的自查工作，实行双管齐下工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作落到实处。
二、自查情况
（一）重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展提供了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必须达到 510 个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。今年以来，我行休假人员为 2 人。
（二）县行领导班子成员情况。按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足 50 周岁。县行两位副行长年龄不足 45 岁，我行行长在本地任职未达到 5 年。
（三）换户管理及客户管理工作情况。我行在貸款客户的管理中，坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来，我行客户经理应换户管理人数三，换户管理人数三次。确保了换户管理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。
农发行封丘县支行在此重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实自查工作中能够从严、从谨，并且坚持与实际工
作相合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，坚持突出重点与全面自查相合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全面了解了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实工作进展情况，经过自查我行在重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实不存在问题。
银行内控案防工作汇报二篇
为增强邮政金融业务合规经营管理意识,培育良好的合规文化，20XX 年被确定为邮政储蓄银行的合规管理年，当前正值邮储体制改革的关键时期,开展合规建设推进年活动有着很强的现实性和必要性。邮政储蓄事业的成长离不开合规经营，更与防控金融风险相伴。推进合规文化建设，必将为邮政储蓄经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证，也使得风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为了可能。下面，就如何提高银行效益，降低金融风险，我谈几点粗浅见解。
一、正视问题，构建金融合规管理体系。
邮政储蓄业务自恢复开办已经二十二年，逐步形成了自己的管理模式和特点，但距离现代商业银行的要求还有不小的差距:
一是风险意识淡薄。经营银行就是经营风险，任何金融业务都有风险，只有采取识别、计量、监测、控制的方法才能使风险得到有效释。
二是不合规的现象较为严重。无数案例表明，当前邮政金融业务中出现问题和案件的最多点、最难控制点，莫过于前台操作
中存在的问题和隐患，出现于工作人员责任意识、风险意识、合规意识不强，不按流程办事、不按规定作业，引发了各种各样的事件和案件。
三是一、二级条线风险防范流于形式。前台本身没有很好地执行落实制度和规定，出现差错和问题没有及时整改，老问题老现象重复发生;业务部门缺乏对业务管理和业务发展中的问题进行针对性地检查、督促、整改、落实。
四是针对发现的问题进行整改落实不够。尤其是在对二级支行二类网点和代理网点的管控上，出现了一些真空现象。针对这些差距应该采取积极的对策和措施:
一是建立条线的合规风险防控体系，各部门、各业务线、各网点都要有明晰的操作流程和风险揭示以及对应的措施和办法;
二是建立三条线的合规防控体系:一条是前、后台业务操作的自我检查、及时整改责任体系;第二条是业务部门对前、后台业务的监督、检查，指导、帮促整改的体系，第三条是专职稽查检查部门履职体系的进一步完善;
三是加大对合规风险防控的考核，将责、权、利捆绑在一起，按照银监会提出赔罚、走人、移送的原则，实行业务线、管理线双线问责，上追两级。四是银企密切配合，按照出国留学家有关法规，谁受益谁担责的原则，银企双方都应承担起管理的责任，而不仅仅是某一方面的责任，不仅不能削弱管理的职能，还要充实稽查检查的人员，为稽查检查提供有力的支撑和保障。如此，
邮政金融业务才会逐步走上规范化的轨道。
二、建章立制，构建金融合规制度体系。
银行号称三铁:铁制度、铁算盘、铁帐本。正因为有了银行的三铁，银行在百姓心中才是可以信赖的，我们的邮政银行，在金融业务发展上也应该是这样。
1、建立健全各项制度。必须对无章可循或虽有规章但已不适应当前业务发展和基层行实际管理情况的，相关部门应进行专门研究，及时制订或修订;对于基层行和有关部门就规章制度建设提出的问题，要认真研究，及时解决。目前省分行建立的 83 项制度，就是我们工作的依据和指南，如果不知道或不懂得如何去做，就在 83 项制度中去寻找答案。
2、认真执行各项制度。就柜员而言，要从自己做起，正确办理每一笔业务，认真审核每张票据，监督授权业务的合法合规，严格执行检查，落实检查要求。就网点负责人而言，要按照要求和频次加强现场和非现场的监控，定期和不定期地进行稽查检查。此外，特别要严格检查双人临柜、双人管库、双人押运、双线核算、双人复核;支票印鉴分管、钱账分管、章证分管的五双三分管制度、三级密码权限制度、大额核保制度、日终互盘制度、缴协款制度、atm 机管理制度、异常情况报告制度、网点人离机退、章证入柜上锁等制度的执行情况。做到相互制约，相互监督。
3、触犯制度严惩不怠。要在全行员工中灌输制度就是高压线，谁踩了这根线，谁就要受到惩罚。特别是要经常对十种人(涉
嫌黄、赌、毒的人员、经商办企业的人员、大额资金炒股的人员、个人负债严重的人员、无故经常不上班的人员、交友混乱的人员、有犯罪前科的人员、累查累犯的人员、贷款收受回扣的.人员、热衷高消费的人员)进行风险管控和排查，对有章不循的员工，要将其调离原岗位，并严肃处理。推行管理问责制，建立对违规违纪事项的举报制度，做到约束和激励并举。
银行内控案防工作汇报三篇
为规范业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行。我行进行了严格规范的自查行动。
第一，按照制度要求，重塑制度流程
按照最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法，认真梳理农村信用社工作岗位中应知、应会、应做、应遵制度、知识、技能以及职业操守，组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。
第二，做好自查和整改工作
自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理等进行自查；对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查，找出了存在问题的原因，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，
消除了风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，按时上报自查报告，准确、及时地反映自查发现问题，并积极配合检查组检查，保证不再出现类似问题。
自查服务形象。按照县农信联社优质文明服务的要求，对各柜员统一着装，微笑服务执岗情况进行自查，同时在营业厅显著位置公示了县联社及本社主任的举报电话，促使员工改变服务态度，提升服务形象，切实提高业务素质和服务水平，真正实现合规管理，风险共防，和谐共赢。
通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成相互制约、权责明确的监督约束机制，保障皮革城分社规范健康可持续发展。
第三，加强学习，提高风险防控能力
为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的认识。同时，把提高员工素质作为工作中的一个基本点，学习内容包含现代化支付业务操作规程操作规程等等，大大提高了我们作为一线柜员的实际操作能力。
全员行动，按照合规创造价值、合规防控风险、合规保障发展的整体目标，多措并举，从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象，为推进案件风险防控工作，逐步建立案件防控工作长效机制，加快构建系统全面、
精细严密、运行有效的风险管理体系做足准备。
第四，整改措施及今后工作思路
今后，我将继续加强自己的政治思想教育，深入持续开展合规文化建设年活动，将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范操作风险。
（一）加强学习，继续深入合规文化建设，使全社员工更加明确合规文化建设年活动的工作目标、具体内容和要求，定期集中学习，通过学习 SC6000 系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。确保自己更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建设年活动工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保自己在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范我社内部操作风险。
（二）加强对自己的金融政策、法律制度，财经纪律、职业道德教育，规范员工言行，加强对九种人实行不定期排查，同时对重要岗位人员及九种人定期实行交心谈心，树立正确的世界观、人生观、价值观，提高员工对防范操作风险的认识，提高合规操作意识，消除麻痹思想，使大家真正认识到合规创造价值、合规保障发展的重要性。
（三）积极参加全社员工以操作风险防控为主题进行讨论，就操作风险防控问题发表各自意见，通过讨论进一步提高员工风
险防范意识和防范能力。
（四）以科学的发展观为指导，树立正确的经营指导思想，严格按照联社的有关规定，组织好本社的内控制度、财务帐务、综合业务、信贷管理和安全保卫等方面的检查工作。