银行案件防控自查总结报告8篇

银行案件防控自查总结报告8篇银行案件防控自查总结报告　银行案件防控工作总结及工作计划范文银行案件防控工作总结及工作计划范文发表时间:2016-12-1215:59:50　银行市支行关于20下面是小编为大家整理的银行案件防控自查总结报告8篇,供大家参考。

篇一：银行案件防控自查总结报告

案件防控工作总结及工作计划范文 银行案件防控工作总结及工作计划范文发表时间:2016-12-12 15:59:50

　银行市支行关于 2016 年案件防控工作总结及 2017 年工作计划的报告

　类似范文：银行案件防控工作总结及 2016 年工作设想

　银行案件防控工作总结

　银行案件防控工作情况汇报

　银行案件防控 2010 年工作总结

　××银行××支行案件防控工作情况汇报

　一、案防工作组织情况

　（一）组织情况

　按照省、市行案件防控领导小组的要求，为适应支行内设机构职责调整，积极发挥各部门职能，进一步做好我行案件防控工作，支行研究决定，成立支行案件防控工作领导小组，具体如下。

　支行案件防控工作领导小组

　组长：***

　副组长：***

　成员：******************

　支行案件防控工作领导小组下设办公室

　主任：***

　副主任：***

　成员：************

　支行案件防控工作责任部门为综合管理部、公司业务部、三农金融部、中心大街支行、支行营业部。

　（二）将案件情况纳入对下级机构的绩效考核情况

　按照上级行制定的《绩效考核办法》制定我行具体实施方案，将案件考核纳入实施方案，明确绩效考核的操作流程、主要事项及评分要求，同时加强对各部门负责人绩效管理思维方面的培训，转变观念，正确理解绩效考核的目的和评分偏差所造成的后果，真正督促各部门在绩效评分过程中严格按照评分考核标准执行。

　 二、案防制度体系建设情况

　（一）转发总省行及监管部门下发的各项案件防控的相关文件情况

　我行各部门能够认真、及时的转发总行、省行、市行及监管部门下发的各项案件防控的相关文件，并认真执行相关工作。确保各条线在案件防控工作上做到万无一失，保证我行的资金、人员等安防工作的正常开展。

　（二）关键岗位人员岗位轮换和强制休假制度执行情况

　严格按照上级行的相关要求对关键岗位人员执行岗位轮换和强制休假制度，具有较强的操作性。

　（三）本行员工行为排查工作执行情况

　严格按照员工行为排查工作有关制度对每名员工实行排查，排查率 100%，截止目前未发现异常。

　（四）处理突发事件及制定应急预案情况

　为了及时有效上报和应对突发事件，我行制定了防抢劫、防地震危害、防挤兑、

　 查率 100%，截止目前未发现异常。

　（五）组织开展案件防控培训情况

　为积极推动案件防控长效机制建设，切实提高广大员工法制观念和依法合规经营意识，固安联社组织一线员工及相关部室开展了上半年案防教育培训活动。

　此次活动采用了观看案防教育视频的形式,观看了典型案例教育视频，向大家生动的展示了一个个典型案例。通过从发案机构、发案人员、作案岗位、作案手段以及受到的相关处罚等多角度、多方面进行分析，促使广大员工以案为鉴，充分认识到银行从业人员职务犯罪的严重危害性。

　通过此次培训，有效纠正了员工“重业务、轻案防”的错误思想，进一步提高了合规操作意识和风险防范意识，对我联社完善案件防控机制建设和提升内控管理工作水平具有重要意义。

　（六）向监管机构、省行报送员工处罚信息

　截止目前，未向监管机构、省市行报送员工处罚信息。

　（七）信用卡伪冒进件欺诈情况

　 我行严格按照信用卡进件相关要求办理信用卡进件，无伪冒进件欺诈情况发生。

　（八）案件信息报送及登记制度

　为贯彻国家有关法规和中国银监会案件专项治理工作精神，规范案件（风险）信息报送及登记程序，及时掌握案件（风险）信息，根据《银行业金融机构案件信息统计制度》、《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》等有关规定，制定《**市支行案件（风险）信息报送及登记办法》。我们坚持及时、真实的原则，严禁迟报、瞒报。由各级机构负责案件（风险）信息报送及登记工作的组织、管理和协调，指定专人全程负责案件（风险）信息的收集、整理、报送和登记工作。

　案件风险信息报送流程

　第一条各级机构应于案件（风险事件）发生后二十四小时内，以《案件风险信息快报》形式通过传真报送至上级机构和当地监管机构，涉密内容应通过保密渠道报送。《案件风险信息快报》应由机构主要负责人签发，并加盖机构公章。

　对符合银监会《重大突发事件报告制度》规定的重大突发事件报送标准的案件风险信息，应当按照《重大突发事件报告制度》要求报送，同时抄送银监会案件稽查部门。

　案件（风险）信息报送的涉案金额和风险金额以上报时了解的金额为准。

　第二条案件（风险）信息快报的内容应当包括：事发机构名称、事发时间及事件概况；涉及人员工作及家庭情况；风险情况及损失预判；已经或可能造成的影响；事发机构或公安、司法机关已采取的措施；其他需要说明的情况等。

　第三条事发各级机构在报送案件风险信息后，应立即对报送的案件风险事件进行核查。经调查确认不构成案件的，应立即通过传真方式向上级机构报送《案件风险信息撤销报告》，《案件风险信息撤销报告》由机构主要负责人签发，并加盖机构公章。经调查确认已构成案件的，发案机构应根据案件性质和涉案金额组成由相应层级负责人员组成的专案组，立即按下列规定进行后续报告。

　（一）于确认后 5 日内报送《邮政金融资金案件案情报告》。

　（二）于确认后 30 日内报送《邮政金融资金案件分析和整改措施报告》。

　（三）于确认后 90 天内报送《邮政金融资金案件整改复查及责任查究情况报告》

　（四）于结案或收到法院判决通知后 7 日内报送《邮政金融资金案件结案总结报告》

　上述报告的纸质文件应在加盖一级分行公章后，分别以传真和给据邮件方式报送市行，同时报送 WORD 格式电子邮件。

　 第四条案件确认的标准为：公安、司法机关立案侦查的；发案机构向公安、司法机关报案并立案的；银监局或其他行政执法部门移送公安、司法机关并立案的；邮储银行从业人员因涉案被公安、司法机关采取强制措施的。

　第五条案件（风险）信息报送工作实行问责制。对违反本办法迟报、漏报、瞒报、误报案件造成严重后果的直接责任人和相关负责人，根据《邮政金融资金安全监督管理暂行规定》给予处罚。

　第六条各一级分行应建立案件（风险）信息档案，完整保存案件调查过程中形成的各种资料和工作记录，存档备查。

　第七条各级机构负责案件（风险）信息报送的负责人应严格遵守保密原则，不得擅自向其他单位和个人披露有关情况。

　定期报送信息时限、内容及方式

　第八条案例分析报告报送时限、内容及方式

　（一）报送时限：每月后 3 日内报送当月所发案件的案例分析报告。

　（二）报送内容：

　1.案件性质：一类案件还是二类案件、是否自查发现等；

　2.基本案情：涉案人员基本情况、案件暴露经过及事实等；

　3.发案原因及经验教训，主要内容包括内控管理、制度机制、技术手段、思想认识等方面剖析、归纳、总结；

　4.相关责任人的处理情况，主要包括直接责任人（作案人）和相关责任人的处理情况。

　（三）报送方式：纸质文件加盖一级支行公章后，以给据邮件方式报送市行，同时报送WORD 格式电子邮件。

　第九条案件信息统计月报表报送时限、范围、内容及方式

　（一）报送时限：每月后 3 日内。

　（二）报送范围：2008 年 1 月至报告期发生案件。

　（三）报送内容：编码、类别、发案机构、网点类型、发案日期、开始作案日期、最后一次作案日期、主要作案手段（文字说明）、发案部位、涉案金额、追回金额、风险金额、涉案资金去向、案发渠道、自查发现方式、案件性质、是否结案、作案人是否处理、责任人是否完成处理等。

　 （四）报送方式：纸质文件加盖一级支行公章后，以给据邮件方式报送总行，同时报送E*CEL 格式电子邮件。

　四、监督检查与问责情况

　（一）各项制度的合规性审查

　第一条为规范我行审查工作程序，及时解决我行法律问题，提高审查工作效率和质量，为管理创新与业务的稳健发展提供有效的法律支持和制度保障，根据《商业银行股份有限公司风险管理制度》及风险资产部职责制定合规审查办法。

　第二条本办法所称“法律性文本、文件”是指我行在经营和管理过程中，以本行名义对内（外）出具或接受的产生法律权利、义务的合同、协议、信函、证明、声明、承诺以及其他有关文件和重要规章制度。

　我行各级部门在日常经营过程中遇到的“法律性文本、文件”以外的法律问题可以书面形式提交。

　第三条合规审查应当遵循以下原则：

　（一）依法合规原则。

　（二）维护自身合法权益与促进我行规范发展的原则。

　（三）业务职能管理部门管理与风险管理相结合原则。

　第四条我行合规审查工作采取与外部律师事务所合作的运行机制。

　部门分工与职责

　第五条综合管理部负责统一对法律性文件的合法性进行审查并对全行的法律问题提供咨询服务。

　第六条业务性审查职责

　（一）是否符合国家经济政策、产业政策、货币政策、监管政策等业务性规范。

　（二）是否符合上级监管制定的有关行业管理制度及政策，内部控制机制是否严密、完备，操作流程与岗位节点设置是否合理科学。

　（三）是否符合行业规定的技术等级、施工规范、产品质量标准与相应资质要求。

　（四）是否超越业务.

篇二：银行案件防控自查总结报告

案件防控工作总结

　 根据总行《关于印发的通知》和分行《建设银行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，为进一步加强案件防控工作，结合支行实际，认真组织全员对《方案》进行了学习，通过学习，全员风险意识得到进一步强化，使全员牢固树立起防范风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对全行经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手 窗 ，各部门深入机构网点 妓 防范案件和经营风险上 腋 找问题，对检查发现的 苯问题积极整改，不断促 氮 进了案件防控工作。现 憨 汇报如下：

　一、基本情 娄 况

　 XX 年以来，支 兔 行党委高度视案件防控 听 工作，充分依靠员工的 轧 智慧和力量，集思广益 占 ，结合实际工作查找问 丈 题，重点对各项规章制 钾 度进行梳理，查缺补漏 妄 、剔旧补新，使制度与 玉 实际工作相符；对内管 锨 内控、工作落实和业务 汝 流程等层面存在屡查屡 珐 犯的问题进行认真分析 队 梳理，分类汇总，通过 酸 查找基础管理工作中深 叙 层次的问题和漏洞，剖 赌 析根源，制定方案及时 釜 整改。

　 1．年初全 骏 行员工签订案件防控责 瓣 任书 1194 份，实行 份分管责任，使案件防控 冀 责任到人，不留死角。

　掩

　2．认真落实《关 捂 于在全省建行开展员工 宅 不良行为排查

　工作》建 者 鄂函[XX]231 号 司 的通知精神，在支行开 翰 展了全方位对员工不良 熄 行排查工作，以提高员 硒 工防范道德风险和业务 侠操作风险的能力，对员 观 工不良行为排查率为 1 针 00%。

　 3．认真 挚 传达案件防控工作动态 卉 及上级文件，根据支行 隶机构网点分散特点，X 架 X 年采用电子邮件方式 坡 转发案件防控工作动态 威 及上级等文件，以部门 霖 、机构网点为单位组织 牡 员工学习传达，提高了 泽 全体员工案件防控意识 裴 。

　 4．条线管理部 名 门深入机构网点搞好案 猖 件防控及整改，促进整 颂 改工作落实。为了加强 芥 基层机构关键环节操作 址 风险管理，进一步完善 小 风险控制体系，全面提 威 高网点工作效率和抵御 卜 风险能力，防止出现因 运 “管理疲劳”产生的操 丸 作风险和案件，条线部 虏 门、机构网点负责人加 躲 强积分管理工作，对违 崭 规行为员工现场积分， 渣 XX 年至今全行员工违 椅 规行为137 人次，共 阁 积分 201 分。

　二、案 怔 件防控具体做法

　 认 荫 真贯彻落实省分行《关 秉 于在全省建行开展员工 厕 不良行为排查工作的通 妄 知》(建鄂函[XX] 增 231 号)文件精神， 朱 我行结合实际，全行范 寓 围内开展了全方位、多 赶 层次对员工不良行为的 虚 排查工作。

　高度重视， 站 周密部署，扎实落实

　裕

　班子高度重视，先后 家 召开专题会、推进会、 哎 督导会，对总行和省分 缘 行案件防控视频会精神 萍 的落实工作进行明确

　部 沮 署和严格要求，不等不 糊 靠，提早下手。成立了 豹 由蒋勇行长任组长、办 李 公室、人力资源部、监 绎 察合规部等部门负责人 限 组成的排查领导小组， 柒 并对排查工作做出安排 榆 部署。要求各部门、网 迫 点负责人必须本着对建 烬 行事业、对员工和对自 苞 己高度负责的态度，率 敝 先垂范，以身作则，认 印 真扎实地抓好排查工作 背 ，有针对性地加强思想 弘 教育工作，严以律己， 失 自觉抵制、检举和纠正 矢 违反总行九项禁止性规 笼 定的行为，做到突出重 问 点、整体推进。

　明确责 盈 任，各尽其职，各负其 样 责

　 “一把手”负总 贮 责，亲自过问、主动协 栽 调、直接参与；在此基 迟 础上，逐一分解细化整 葬 改措施，逐项明确牵头 概 、协办和督办部门，各 丰 部室加强沟通，充分信 爸 息共享，形成了各部室 刁 齐抓共管、全部整体联 乃 动的格局。截至目前， 稍 各项措施已经全部启动 狸 ，有效地遏制各类案件 醇 和重大违纪违规问题的 灭 发生。

　筑防火墙，注重 埋 预防，适时预警

　 认 性 真开展专项排查，加强 都 员工行为管控，先后开 蟹 展重要岗位员工不良行 刊 为排查，员工挪用信贷 揉 资金进入股市专项行为 笆 排查，排除隐患；组织 穴 开展典型案件警示教育 绑 活动，警示全员珍惜拥 噪 有、珍爱职业生命，深 纤 入开展“员工行为九项 符 禁止性规定”，要求各 谦 部室负责人带头学，结 莎 合本职工作深入学，做 朴 到人人知晓，入脑入心 颈 ，进一步增强员工合

　规 茄 经营、按章办事的自觉 哦 性。

　 一是紧密结合 迄 支行实际，注重工作措 盏 施的针对性，重视工作 厩 方法的有效性，抓住自 兵 查、互查、民主测评和 姚 综合考评三个阶段，合 凹 理安排各阶段工作进度 母 。并在排查过程中注重 腊 “三个延伸”，即：在 徐 时间上向八小时外延伸 贡 ，在思想上向可能产生 屹 道德风险的行为表现方 痰 面延伸，在业务上向操 漓 作细节上延伸，做到排 尘 查工作深入、彻底。

　撼

　二是首先采取全行员 锡 工自查、互查的方式， 杖 然后排查工作组分成两 膏 个小组深入到部门、网 杆 点听取负责人对每位员 夷 工的思想、工作、生活 疡 、家庭等方面的综合评 蘑 价，并组织员工对本部 缎 门、网点负责人进行民 徐 主测评。部门、网点平 硷 常也较注重员工的思想 况 状况，与他们交心谈心 纶 ，沟通思想，同时，在 疵 工作上帮助他们，生活 蔗 上关心他们，为员工排 阐 忧解难，使员工感到支 酞 行集体这个大家庭的温 批 暖。

　 三是重点突出 囚 排查网点负责人、客户 奢 经理及其他重要岗位人 敬 员、前台操作人员。着 慨 重抓好防范挪用资金购 潘 买股票、彩票、参与赌 雄 博、炒期货、炒卖房屋 慎 、经商办企业以及利用 燥 职务之便、工作之便收 替 受贿赂、向客户索要财 诛 物、好处费等问题。4 漓 月下旬至 5 月份，全行 麦 排查 613 人，排查面 熏 达到 100%。收回排 腋 查表 3846 份，其中 博 自查表 613 份、互查 援 表 2764 份，民主测 诸 评表 469 份。通过这 鹰 次排查，使全行员工提 里 高了思想认识，自觉做 闷 到有章必循，违章必纠 致 ，增

　强了员工防范道德 窥 风险的能力。在这次员 芽 工不良行为排查工作中 帐 ，未发现有不良行为的 愉 员工。

　 这次员工不 胜 良行为排查工作，大多 职 数网点、部门负责人能 萧 认真组织员工学习上级 冉 行的文件精神，严格按 平 通知要求分阶段进行不 中 良行为的排查工作，对 轧 照排查内容及禁止性规 寅 定逐条自查、互查。排 推 查期间，支行按要求设 对 立排查信箱，明确双人 绅 负责，并公布排查电话 苦 及联系人。排查工作的 灯 进行，加强和规范了员 剃 工行为，提高了员工防 岩 范道德风险和业务操作 佰 风险的能力。当然，也 胀 存在极个别网点负责人 粮 由于业务工作繁忙，对 桶 排查工作没有足够重视 七 ，没有正确处理好业务 驳 发展与不良行为排查工 蔫 作的关系，思想认识不 赃 足，在组织员工学习、 苹 传达上级行文件精神上 坏 ，没有做好记录，排查 芦 表、互查表上交不及时 漾 等问题，影响了支行汇 讥 总统计工作。今后，我 榆 们将此项工作常抓不懈 研 ，逐步建立防范道德风 惊 险和业务操作风险的长 忆 效机制，为支行各项业 彦 务快速发展打下坚实的 抽 基础。

　 及时用电子 旺 邮件方式转发案件防控 廖 工作动态及上级文件精 洲 神

　 要求部门、机构 醇 网点负责人认真组织员 见 工学习传达，并做好学 斟 习记录，根据下发文件 斌 条线部门深入机构网点 暑 进行抽查传达文件学习 霍 情况，了解员工学习文 嘘 件贯彻落实情况，进行 臀 督促指导，提高员工案 遂 件防控意识。

　三、关键 饿 风险点监控检查情况

　皆

　为了加强基层机构关 津 键环节操作风险管理， 套 进一步完善风险控制体 颓 系，全面提高网点工作 弓 效率和抵御风险能力， 晃 防止出现因“管理疲劳 驭 ”产生的操作风险和案 帝 件，根据《关于监控检 增 查基层机构关键风险点 抖 的通知》(建总函[X 汕X]132 号)、《关 棋 于加强基层机构关键风 逾 险点监控检查工作有关 喻 事项的通知》(建总函 典 [XX]590 号)文 躬 件要求，在现有业务经 宴 营管理部门加强内控管 穴 理的同时，支行建立了 败 专、兼职风险经理对基 螟 层机构关键风险点监控 械 检查制度。几个月以来 恿 ，基层机构关键风险点 辰 再监督工作得到了支行 藻 领导高度重视，配备了 仑 监控人员，落实了监控 谐 职责，实施了监控检查 匿 ，已经积累了一定的工 挫 作经验，也发现了一些 擂 问题，检查发现的问题 俗 已得到积极整改，风险 袭 监控工作取得较好的成 沸 绩，但工作中也还存在 鸽 一些问题和不足。

　 堤 支行从 3 月中旬开始， 靴 按照总行要求的检查频 呆 率、13个风险点的监 秀 控检查内容，历时 7 个 吞 月对全行 44 个网点、 洞294 名柜员进行了基 冉 层机构关键风险点监控 彻 检查，被检查柜员总人 艳 次为 7730 人次，被 辛 检查营业网点总次数为 颜 2133 次。支行风险 种 管理部在营业网点兼职 寓 风险经理监控检查的基 研 础上，还重点监控检查 冤 了 44 个营业网点。全 俘 行共检查发现问题 27 础 个，截至 9 月底对检查 圾 发现问题已整改 27 个 详 ，整改率达 100％， 猴 同时对监控检查发现问 猿 题的有关责任人进行了 哺

　违规行为积分处罚。至 筛 此监控检查发现问题逐 瞅 月减少，基层机构关键 粥 操作风险点防范意识和 镇 操作风险管理工作得到 卞有效提高。

　监控检查采 但 取的主要措施：

　 1 硼 ．我行每月初组织 44 烛 个网点的基层风险经理 掘 对基层机构关键风险点 蒋 进行一次交叉检查，月 祟 底组组织各基层风险经 但 理再进行一次自查。

　莲

　2．风险管理部专职 单 风险经理对各基层网点 瞧 进行不定期突击检查。

　倦 对发现问题的网点现场 旋 签发《基层机构关键风 搜险点监控检查发现问题 染 通知书》，要求 3 个工 撇 作日内由问题网点将整 刨 改结果回复风险管理部 展 ，同时抄送业务归口管 招 理部门，协同监察合规 职 部实行条线配合、跟踪 呀 整改；对无法整改或不 挞 是人为原因造成的违规 瞒 ，由问题网点书写情况 云 说明，同时递交业务归 焚 口管理部门确认情况属 煌 实后，由业务归口管理 厨 部门和经营部门共同整 担 改。

　四、个金部案件防 晚 控工作做法及具体措施 炸

　为贯彻落实总行、 病 省分行案件防控及整改 煽 的相关要求，支行个金 汗 部及相关部门制定了《 伶 关于印发的通知》《江 眯 岸关于协助有权机关查 秘 询、冻结、扣划单位或 蛀 个人存款有关事项的通 径 知》《关于印发的通知 宴 》、《关于印发的通知 靖 》和《关于印发的通知 零 》。

　 同时根据检查 煮 情况制定了《×××× 提 ×支行营业网点

　柜员交 蜂 易主管工作质量考核办 掇 法》和《建行湖北省分 脂 行×××××支行柜面 鸦 人员服务考核及星级评 拳 定办法》。

　 支行在 枕 制定相关规定的同时， 谋 也进一步加强检查力度 酉 ，每月由支行督导人员 瞪 检查一次，检查覆盖面 醇 达到 100％；并组织 山 各网点柜员主管每月进 雁 行交叉检查。在检查过 映 程中，对业务操作熟练 黔 、制度执行规范的柜员 元 和网点进行表扬奖励； 薯 对督导发现的问题进行 扁 通报批评，并实行积分 硼 处罚。通过对支行网点 原 每月二次的现场检查， 曳 有效的减少了网点差错 峻 ，规范了网点的操作， 把 降低了风险。

　五、财会 舰 部案件防范工作采取的 酥 具体措施

　 1．加强 婿 集中采购管理，进一步 固 规范采购行为，降低采 痕购成本

　 根据支行实 募 际，制定了《×××× 善 ×支行集中采购管理办 边 法》，把全面推行集中 愚 采购作为节约采购成本 故 、提高采购质量、促进 晾 业务发展的一项重要工 荧 作来抓，从采购程序、 撅 采购范围、采购方式等 湛 三个方面进一步规范集 温 中采购行为。采购程序 此 上，进一步细化和完善 砌 集中采购操作流程，明 稚 确相关部门之间的职责 值 分工，严格监控集中采 嘛 购环节，提高采购透明 沈 度和效率。逐步建立从 戍 业务部门提出需求、落 怨 实指标到集体决定的规 膨 范化集中采购程序。采 翁 购方式上，根据采购项 九 目的不同特点，通过询 越 价采购、竞争性谈判等 勺多种采购方式。集中采 潘 购的推行有效降低了我 唤 行的采购成

　本，1-9 涯 月份，我部先后对 12 揣 个项目进行了集中采购 缄 ，集中采购金额达 10 闪 00 万元，节约采购成 粥 本达 100 万元。

　2． 腻 夯实会计管理基础，切 绵 实防范风险

　 一是夯 肋 实基础，梳理风险控制 炮 措施。以“提高效率、 知杜绝真空、信息共享、 枯 避免重复”为目标，对 俩 事前、事中和事后各环 宙 节的控制职责、措施、 挺 方法进行梳理。针对两 筑行制度理解和执行中的 呜 差异，制订了大额现金 办 支付报备流程、单位账 鸣 户管理流程、同城票据 瘁 小清算业务流程、资金 疼调度业务流程、教育储 邪 蓄税务上报业务流程、 页 现金单证配送业务流程 芝 、应急、查询、错账报 流 调业务流程、单位对帐 纷业务流程、假币上交流 衬 程等 11 个业务统一文 峪 件，及时解决了网点制 象 度执行中的难题。

　 扎 二是加强配合，做好会 吻 计检查组织工作。按照 燕 会计管理和营运管理体 劣 制改革及公私分离相关 烟 文件的要求，营业网点 苑 的管理职责分属于会计 努 部、个人金融部等不同 莫 部门，会计部门作为会 龄 计检查工作的牵头管理 软 部门，针对营业网点管 叮 理操作风险的关键环节 纸 ，我部组织相关部门对 写 现金尾箱、重要单证、 镇 印章、印鉴...

篇三：银行案件防控自查总结报告

行内控与案件防控工作自评报告

　银监局：

　根据银监会（ ⅩⅩ）

　207 号关于银行业金融机构案件防控工作考核评价办法的通知精神， 我行党委高度重视， 为了认真落实好此项工作， 即时召开了 党委会、 行务会认真学习考评办法， 研究制定我行考评方案， 布置我行考评工作。

　现将我行内控与案件防控自 评情况报告如下：

　一、 制度建立健全情况评价：

　为了 认真落实银监会、 上级行案件防控的指示精神， 近年来， 我行党委高度重视案件防控工作。

　一是成立了 案件防控工作领导小组， 行长任组长、副行长任副组长， 相关部室主要负责人为成员 。

　为了 将此项工作落实好， 市分行还制定了 “风险防范五个机制”、“条线管理办法”、“首问问责制”、“违规积分实施意见” 等相关制度， 并以此制度加强了 对行内各项管理及监督。

　一年来， 为了 实现我行安全经营， 行党委始终把案件防控工作视作经营管理战略的重要组成部分和全行的重点工作进行规划、 安排； 在履行农发行职能上始终将风险控制、规范操作和案件防控作为重要抓手， 蓬会必讲。

　一是行长和各支行、 部主要负麦人签订案件防控责任状， 并层层落实，市分行行长与各行、 部， 以及与 市分行机关主要负责人共签订责任状 21 份， 将案件防控的责任以及激励、 问责纳入制

　 度管理。

　各行、 部也对照制度要求， 并结合各地实际制定和完善了 科学、 实际、 和目 标明确、 可操作性强的规章制度 7件。

　我行的案件防控工作不仅做到了 年初规划， 而且还重点落实在平时， 市、 县两级行每月 都会在业务分析会上把风险控制和案件防控作为重点进行强调和排查， 强化了 案件防控一票否决， 真正做到了 将案防工作和业务工作同研究、 同布署、 同检查、 同考核。

　由于我行党委高度重视风险防范和案件防控， 近年来我行的各项业务得到了 又好又快的发展， 实现了 “四无” 工作目 标， 全市农发行连续三年没出现不良贷款和金融案件。

　从以上工作内容和案件防控实际效果看， 我行案件防控的自 评结果为满意。

　二、 案件防控工作质量评价。

　近年来， 由于我行党委在风险防范和案件防控上高度重视， 全体员 工在业务操作上能做到严格规范履职， 所以我行没有出 现一件案件。

　仅管如此， 但是为了 保证案防工作质量，我行在案件防控基础工作上能够主动工作， 因此有效地从主观上加大了 案件防控力度。

　一是开展了 全员 法纪警示教育，通过视频学习、 案件警示片的方式， 全行 189 人均受到了 教育， 案件防控意识普遍增强。

　二是开展了 廉洁从业承诺制，全行 189 人分财会和信贷两个口 径的廉洁内容， 向社会和开户 企签定了 廉承诺， 承诺率达到了 应签尽签， 公开欢迎社会各界对我行工作人员 的工作加强监督， 有力的增强了 行内员

　 工的廉洁自 律行为。

　三是进一步扎实推进了 银企廉洁共建，为了 防范银企之间在业务办理中出现不规范、 不廉洁行为，我行与 全市 74 家开户 企业签订了 银企廉洁共建协议， 签约率做到了 全覆盖。

　四是积极向银监部门报送我行各项业务发展中的相关信息， 我行相关部室在报送信息中， 始终坚持迅速、 全面、 具体、 真实的原则 对待信息报送工作， 近年来从信息报送上， 没有出现露报、 迟报、 甚至错报、 瞒报现象。同时， 我行也没发生地方审计部门和公安部门到我行上门办理案件的事例。

　由于我行在案件防控上， 注重预防教育、 警示教育和从业人员 廉洁自 律教育， 通过风险排查， 近年来全行没有出现不良贷款和金融案件， 因此， 我行对全市农发行系统的案件防控工作质量自 评为合格。

　三、 内审稽核工作力度评价。

　我行的内 审稽核工作在内部控制 和案件防控上取到 了重要作用。

　内部审计部门结合自 身的岗 位和职责， 建立了 内审人员 工作责任制， 行领导十分重视内审队伍建设， 配备了3 名 长期从事金融工作的业务骨干从事专职内审工作。

　行领导始终重视和支持内审工作， 把内审工作当 作我行风险防控和案件防范的中流砥柱， 定期听取内审人员 的工作汇报， 内审人员 自 身也不辱使命， 认真行使了 内审职责。

　一是内审人员 能够按照案件防控工作要求、 结合监管部门的要点制定工作重点， 并且有针对性地制定了 年度稽核规划、 稽核重点和

　 稽核方案。

　二是每年对辖内七行、 部坚持进行了 序时审计，对班子成员 的离职或调动均实行了 离任审计， 做到了 对重点风险领域内控制度执行情况的全覆盖检查。

　三是内审部门结合我行业务实际， 定期或不定期经常性的开展了 储备贷款、中长期贷款和农业产业化龙头企业的风险防控的审计力度，对审计中发现的违规问题， 他们均能做到即时指出， 并督促相关行、 部整改到位。

　由于我行内审工作， 在全行的风险防控中认真履职， 充分发挥了 内部审计稽核的监督作用 ， 因此，我行近年来的各项业务工作没有出现不良贷款和经济案件，也是内审部门加大监督力度、 扎实工作的结果。

　所以、 我们对我行内审计稽核部门的工作力度落实情况自 评为合格。四、 内控执行力建设评价 近年来， 在内控执行力上， 我行领导高度重视， 以银监会“三个办法、 一个指引 ”、 和农发行上级行制定的“岗 位尽职手册” 以及我行自 行建立和完善的“加强机关员 工作风建设”、“违规问责管理办法” 等制度作为加强我行内控执行力建设的切入点。

　大力推进了 行内各项工作的执行力。

　一是在各项业务方面制定了 全面、 系统的政策、 制度和程序， 并保证内控制度的贯彻执行覆盖到包括决策、 执行、监督全过程的所有风险点。

　二是能采取有效措施来规范各项业务操作、 加强各行、 部管理人员 及关键岗 位人员 的行为监督、 强化重点业务风险点的管控。

　三是通过对内控的实效性

　 进行检查、 对案件风险进行排查， 特别是对重点环节、 重点事项进行检查等方式确保各项制度在各行、 部得到 贯彻执行， 有效地发挥化解案件风险的作用。

　由于我行的内控制度在执行力上实行的是了 全方位、 全覆盖， 所以在年度内我行没有出 现严重的内控失效， 甚至导致案件发生的情形。

　因此， 我们对我行的内控执行力建设自评为合格。

　五、 案件责任追究与整改评价：

　一年来， 由于我行没有出现一例案件， 因此具体在案件上的责任追究， 甚至案件整改的相关具体工作在我行目 前还没有启 用， 但是， 我行领导在对待案件责任追究与整改工作上始终是高度重视的。

　一是建立了 案件问责执行工作制度， 明确责任主体、 责任追究标准、 责任追究具体内容， 并依照相关文件精神建立了 案件责任评价和责任追究程序。

　二是能确保案件责任落实在具体岗位， 并有明确的规章制度加以规范和约束。

　三是能认真领会和落实银监部门“上追两级”、“双线问责” 等责任追究制度， 并以此内容来教育各行、 部， 以及各岗 位的责任人牢记树立、 并做到警钟常鸣。

　由于我行在过去的一年里认真落实了 案件防控的各项工作制度， 所以实现了 平安农发行工作目 标。

　为此， 我们对我行的案件责任追究与 整改的自 评为合格。

　 以上是我行对照 银监部门 关于银行业金融案件防控工作的五大内容进行的自 我评价。

　从五大内容的相关要求， 我们是进行逐项对照 自 查， 同 时也结合我行案防工作实际成效， 最后我们对我行案件防控工作的自 评结果为全部合格。

　特此报告！

篇四：银行案件防控自查总结报告

XXX 市商业银行关于案防工作开展情况的自查报告

　 Ｘ Ｘ Ｘ Ｘ银监分局：

　　　 　 　 　 根据本次检查要求， 我行对照方案内容， 迅速对我行内控和案防工作执行情况进行了一次全面检查，现将有关情况报告如下：

　　 　一、

　内控和案防工作组织实施情况　（一）

　加强领导， 认真落实　为了确保内控案防“执行年” 活动扎实有效、 顺利开展，Ｘ Ｘ Ｘ Ｘ市商业银行成立了以董事长为组长， 行长、 监事长为副组长， 班子其他成员及各部室负责人为成员的案件防控领导小组。

　及时召开全员动员大会， 传达省银监局内控和案防 “执行年” 活动有关文件精神和具体工作要求。

　并根据文件精神和有关要求， 制订了 ２０１０ 年内控和案防“执行年” 活动具体实施方案， 有计划的组织有关部门和人员切实开展内控和案防各项工作。

　　 　（二）

　加强教育， 增强全员案防意识　　 Ｘ Ｘ Ｘ Ｘ市商业银行非常重视干部职工的学习教育和案件防控工作， 结合实际， 年初就制订了金融法规培训计划， 把干部职工学习教育工作摆在突出位置。

　先后组织了金融法规、“三个办法一个指引”、 职业道德与职业操守、 服务礼仪

　 和服务用语等方面的的培训学习。

　强化了干部职工合规经营和遵章守纪意识， 在全行逐步培养起“从我做起、 从现在做起、 从点滴做起” 的浓厚合规经营文化氛围。

　为了加强学习效果， 要求各分支机构及各部门每月 集中学习不能少于两次， 并作好学习笔记。

　每季度还对学习情况进行抽查， 切实增强教育培训效果。

　２０１０年 ５月 底， 我行针对中层以上领导干部组织了一次金融法规与内控制度知识测试；７月 底， 又组织了“三个办法一个指引” 的学习考试；７月 中旬组织客户经理前往硖石监狱进行警示教育， 听取服刑人员忏悔报告， 起到了良好的警示教育效果， 进一步增强了我行员工知法、 守法、 遵章、 守制意识。

　（三）

　加强监督， 明确责任　我行根据实际情况， 在 ２０１０年 ４月 制定并颁布了《Ｘ Ｘ Ｘ Ｘ市商业银行 ２０１０年案件防控管理办法》， 根据权责实行责任划分， 明确责任目标， 签订层级目标责任书， 同时， 把内控和案防工作纳入年度考核目标， 实行一票否决制， 并在全行开展案件自查工作。

　具体措施如下：

　一是与各分支机构和机关各部门负责人签订了案件防控目标责任书， 进一步明确各级行长和部门负责人为案件防控第一责任人， 切实负起案件防控责任。

　做到一级抓一级，一级对一级负责。

　要求在各岗位、 上下级之间建立起相应的岗位责任， 按照“谁主办、 谁负责， 谁主管、 谁连带， 谁直

　 接违规、 谁就是直接责任人” 的原则， 进一步明确责任， 把案件防控工作与其他业务工作一样同检查、 同考核。

　　二是加强对人员的监督， 排查“问题” 职工。

　六月 份我行对参与“黄、 赌、 毒” 活动的员工， 以及有经商办企业、从事股票买卖、 博彩活动、 不正常交友等问题的员工进行了排查， 对重点人员实施重点监控， 一旦发现问题积极采取措施予以处理。

　　 　三是继续深入贯彻执行行务公开制度。

　对全体干部职工重点公开干部任用、 招聘人员、 费用开支、 基建招标等重大事项， 提高公开透明度， 接受群众监督。

　严格执行“三公开，六不准” 制度。（即：

　公开贷款和融资条件， 公开贷款利率和收费标准、 公开办事程序， 不准接受有价证券和礼金、 不准接受客户宴请、 不准赌博、 不准接受由客户提供的高消费娱乐活动、 不准借用客户的通讯交通工具、 不准让客户报销应由自己支付的费用。）

　　 　四是加大内部稽核和检查力度。

　今年以来， 我行重点围绕合规经营、 内控制度执行、 规范化管理、 风险防范和案件排查等事项开展全面稽核检查工作， 共组织稽核检查 ３３次，尤其对重要空白凭证、 现金、 印章管理、 授权业务管理、 大额存款、 票据贴现、 银行承兑汇票及信贷业务等重要岗位和重点业务进行了全面检查和专项整治， 并及时提出整改建议， 有效防范和化解了各类风险。

　对于个别违规操作人员，根据责任大小和事实严重程度， 进行了责任追究， 并给予通报批评和经济处罚。

　今年 ５月 底， 我行根据监管要求， 对企业社保基金账户的开立、 撤销、 资金汇划、 账户对账等情况

　 进行了重点排查， 没有发现有违规操作和挪用社保资金的情况。

　通过监督检查， 落实稽核建议和整改措施， 有效促进了我行员工遵规守章和防范风险的意识， 促进了各项业务的稳健发展， 为我行今年目标任务的顺利实现提供了有力保障。

　　（四）

　加强制度建设， 狠抓制度落实　今年以来， 我行先后制定和完善了各类规章制度， 主要有《Ｘ Ｘ Ｘ Ｘ市商业银行 ２０１０年案件防控管理办法》、《Ｘ Ｘ Ｘ Ｘ市商业银行 ２０１０－ ２０１２年内控和案防三年规划》、《Ｘ Ｘ Ｘ Ｘ市商业银行 ２０１０年度党风廉政建设目标》、《Ｘ Ｘ Ｘ Ｘ市商业银行固定资产管理办法》、 《Ｘ Ｘ Ｘ Ｘ市商业银行财务费用管理办法》、《Ｘ Ｘ Ｘ Ｘ市商业银行授权管理管理办法》、《Ｘ Ｘ Ｘ Ｘ市商业银行柜员制管理办法》 及补充规定、《Ｘ Ｘ Ｘ Ｘ市商业银行文明规范服务管理办法》、《Ｘ Ｘ Ｘ Ｘ市商业银行反洗钱客户风险等级分类管理办法（试行）》、《Ｘ Ｘ Ｘ Ｘ市商业银行同城清算系统管理办法》、《Ｘ Ｘ Ｘ Ｘ市商业银行县域支行大额资金审批办法》、《Ｘ Ｘ Ｘ Ｘ市商业银行计算机信息系统突发事件应急保障预案》、《Ｘ Ｘ Ｘ Ｘ市商业银行大客户营销组岗位职责及考核办法》、《Ｘ Ｘ Ｘ Ｘ市商业银行信贷从业人员工作守则》 等制度。

　２００９年 １１月 中旬，我行根据工作部署， 对凡是在同一岗位任职满三年的支行行长及各部室负责人进行全面轮岗， 不称职的在轮岗中由一线员工竞聘上岗。

　同时， 狠抓制度落实， 把内控稽核和案件防控有效结合， 不断加大稽核督查力度， 严格责任追究， 采取通报批评和经济处罚并重手段， 有效促进案防工作逐步逐层

　 深入开展。

　　二、 金融许可证管理情况　基本按照《金融许可证管理办法》 的规定进行管理。

　由专门部门和专人进行管理。

　并按规定公开悬挂、 公示内容。

　　三、 存在问题　内控和案防上存在的问题主要有：

　　１、

　人员还不够充足； 　２、

　应急实战演练和消防演练还不够； 　３、

　内控制度执行力度还有待加强； 　四、 今后工作打算　根据内控和案防活动方案实施要求， 我行在以后工作中将做如下打算：

　　（一）

　加大执行力度。

　今后， 将进一步严格监督程序，规范监督行为， 完善监督约束机制， 防范经营风险。

　紧紧围绕制度规范、 资产质量、 财务管理、 业务操作流程等稽核监督工作重心， 重点对经营真实性、 银行结算业务、 公司及个人信贷业务、 签发银行承兑汇票业务、 票据贴现业务等进行专项检查， 加大现场检查力度。

　　（二）

　提高检查覆盖率。

　今后， 我行将对所有营业网点在内控制度执行情况进行全面检查， 使检查的覆盖面达到１００％ ， 最大限度的控制操作风险。

　　（三）

　发现问题， 及时整改。

　对检查中发现的问题， 一

　 是加强与各部门间的协调沟通， 督促其及时整改。

　二是对有重大责任的， 要严格按照规定追究责任。

　切实加强监督检查工作深度， 有效防范违规违纪现象发生。

　　（四）

　继续加强内控制度建设。

　今后工作中， 我行将始终如一的坚持“业务发展， 内控先行” 的原则， 积极指导各项内控制度和业务流程的制定完善工作， 将其与案件防控工作结合起来， 有效排查日常工作中的风险点和制度上的漏洞与盲点， 把案件隐患消除在萌芽状态， 切实消除安全隐患。有效规避控制制度执行不到位， 业务流程不规范而产生的风险。

　　（五）

　巩固成果， 总结经验， 推广好的做法。

　继续深入开展“回头看” 排查活动， 回头看自查结果、 回头看制度完善、 回头看学习考试、 回头看整治情况、 回头看排查情况、回头看违规和案件查处情况， 重点将前段工作中存在的问题和薄弱环节， 通过精细化的防控治理措施进行夯实。

　　

篇五：银行案件防控自查总结报告

支行案件防控工作情况汇报 支行案件防控工作情况汇报

　 根据总行《关于印发%26lt;中国建设银行案件防控及整改方案%26gt;的通知》和分行《建设银行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，为进一步加强案件防控工作，结合支行实际，认真组织全员对《方案》进行了学习，通过学习，全员风险意识得到进一步强化，使全员牢固树立起防范风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处 裕 置向事前预防、主动出 代 击前移。对全行经营管 涝 理中存在的薄弱环节， 脯 从执行各项规章制度细 验 节入手，各条线部门深 膝 入机构网点防范案件和 依 经营风险上找问题，对 挣 检查发现的问题积极整 民 改，不断促进了案件防 翱 控工作。现汇报如下：

　橇

　一.基本情况

　 以来 谍 ，支行党委高度视案件 璃 防控工作，充分依靠员 畦 工的智慧和力量，集思 镶 广益，结合实际工作查 冉 找问题，重点对各项规 绣 章制度进行梳理，查缺 猴 补漏、剔旧补新，使制 序 度与实际工作相符；对 脂 内管内控、工作落实和 朴 业务流程等层面存在屡 红 查屡犯的问题进行认真 镁 分析梳理，分类汇总， 逼 通过查找基础管理工作 堰 中深层次的问题和漏洞 匙 ，剖析根源，制定方案 斋 及时整改。

　 1.年 躯 初全行员工签订案件防 猾 控责任书 1194 份， 肌 实行分

　管责任，使案件 默 防控责任到人，不留死 捣 角.

　 2.认真落实 窑 《关于在全省建行开展 侧 员工不良行为排查工作 密 》建鄂函[]231 号 药 的通知精神，在支行开 柒 展了全方位对员工不良 味 行排查工作，以提高员 凿 工防范道德风险和业务 捻 操作风险的能力，对员 溜 工不良行为排查率为 1 潍 00%.

　 3.认真 俺 传达案件防控工作动态 馅 及上级文件，根据支行 查机构网点分散特点，采 外 用电子邮件方式转发案 期 件防控工作动态及上级 盗 等文件，以部门、机构 观 网点为单位组织员工学 洋习传达，提高了全体员 妹 工案件防控意识.

　 逼 4.条线管理部门深入 恨 机构网点搞好案件防控 蹈 及整改，促进整改工作 剿 落实。为了加强基层机 聋 构关键环节操作风险管 辜 理，进一步完善风险控 驮 制体系，全面提高网点 爷 工作效率和抵御风险能 扎 力,防止出现因“管理 灿 疲劳”产生的操作风险 袖和案件，条线部门、机 楷 构网点负责人加强积分 耕 管理工作，对违规行为 远 员工现场积分，至今全 逻 行员工违规行为 137 踊 人次，共积分 201 分 帛 。

　二.案件防控具体做 胞 法

　 认真贯彻落实省 幽 分行《关于在全省建行 醛 开展员工不良行为排查 揖 工作的通知》文件精神 摧 ，我行结合实际，全行 喳 范围内开展了全方位、 谣 多层次对员工不良行为 鸿 的排查工作。

　、高度重 匈 视，周密部署，扎实落 料 实

　 班子高度重视， 窍 先后召开专题会、推进 性 会、督导会，

　对总行和 沫 省分行案件防控视频会 耳 精神的落实工作进行明 罕 确部署和严格要求，不 掌 等不靠，提早下手。成 彰 立了由蒋勇行长任组长 苗 、办公室、人力资源部 产 、监察合规部等部门负 腿 责人组成的排查领导小 杉 组，并对排查工作做出 千 安排部署。要求各部门 涝 、网点负责人必须本着 誊 对建行事业、对员工和 姜 对自己高度负责的态度 粱 ，率先垂范，以身作则 燕 ，认真扎实地抓好排查 戎 工作，有针对性地加强 膏 思想教育工作，严以律 肘 己，自觉抵制、检举和 镍 纠正违反总行九项禁止 跪 性规定的行为，做到突 粤 出重点、整体推进。

　、 怯 明确责任，各尽其职， 诀 各负其责

　 “一把手 倪 ”负总责，亲自过问、 耀 主动协调、直接参与； 哄 在此基础上，逐一分解 掂 细化整改措施，逐项明 咬 确牵头、协办和督办部 麓 门，各部室加强沟通， 锡 充分信息共享，形成了 颜 各部室齐抓共管、全部 漾 整体联动的格局。截至 携 目前，各项措施已经全 狡 部启动，有效地遏制各 父 类案件和重大违纪违规 犬 问题的发生。

　、筑防火 后 墙，注重预防，适时预 苑 警

　 认真开展专项排 懦 查，加强员工行为管控 硫 ，先后开展重要岗位员 貉 工不良行为排查，员工 崖 挪用信贷资金进入股市 焙 专项行为排查，排除隐 淤 患；组织开展典型案件 诸 警示教育活动，警示全 琼 员珍惜拥有、珍爱职业 佑 生命，深入开展“员工 桐 行为九项禁止性规定” 毯 ，要求各部室负责人带 骇 头学，结合本职

　工作深 亿 入学，做到人人知晓， 搭 入脑入心，进一步增强 论 员工合规经营、按章办 材 事的自觉性。一是紧密 姐 结合支行实际，注重工 僧 作措施的针对性，重视 狞 工作方法的有效性，抓 之 住自查、互查、民主测 缉 评和综合考评三个阶段 幽 ，合理安排各阶段工作 滞 进度。并在排查过程中 宴 注重“三个延伸”，即 待 ：在时间上向八小时外 苔 延伸，在思想上向可能 肘 产生道德风险的行为表 障 现方面延伸，在业务上 矫 向操作细节上延伸，做 义 到排查工作深入、彻底 敲 。

　 二是首先采取全 表 行员工自查、互查的方 伊 式，然后排查工作组分 玲 成两个小组深入到部门 钢 、网点听取负责人对每 钾 位员工的思想、工作、 墨 生活、家庭等方面的综 得 合评价，并组织员工对 友 本部门、网点负责人进 舵 行民主测评。部门、网 拖 点平常也较注重员工的 适 思想状况，与他们交心 扎 谈心，沟通思想，同时 财 ，在工作上帮助他们， 膳 生活上关心他们，为员 籍 工排忧解难，使员工感 亨 到支行集体这个大家庭 吗 的温暖。

　 三是重点 樟 突出排查网点负责人、 咬 客户经理及其他重要岗 静 位人员、前台操作人员 绽 。着重抓好防范挪用资 喊 金购买股票、彩票、参 频 与赌博、炒期货、炒卖 麻 房屋、经商办企业以及 壕 利用职务之便、工作之 障 便收受贿赂、向客户索 旦 要财物、好处费等问题 尧 。4 下旬至 5 月份，全 穷 行排查 613 人，排查 课 面达到 100%。收回 尽 排查表 3846 份，其 矣 中自查表 613 份、互 涤 查表 2764 份，民主 豁 测评表 469 份。通过 府 这次排查，使全行员

　工 雍 提高了思想认识，自觉 诣 做到有章必循，违章必 虏 纠，增强了员工防范道 樱 德风险的能力。在这次 粪 员工不良行为排查工作 黔 中，未发现有不良行为 芋 的员工。

　 这次员工 怒 不良行为排查工作，大 膨 多数网点、部门负责人 篡 能认真组织员工学习上 诽 级行的文件精神，严格 仗 按通知要求分阶段进行 尉 不良行为的排查工作， 共 对照排查内容及禁止性 靴 规定逐条自查、互查。

　裕 排查期间，支行按要求 挞 设立排查信箱，明确双 泽 人负责，并公布排查电 效 话及联系人。排查工作 钨 的进行，加强和规范了 蛙 员工行为，提高了员工 至 防范道德风险和业务操 光 作风险的能力。当然， 张 也存在极个别网点负责 拷 人由于业务工作繁忙， 谴 对排查工作没有足够重 宇 视，没有正确处理好业 运 务发展与不良行为排查 询 工作的关系，思想认识 抵 不足，在组织员工学习 跃 、传达上级行文件精神 咱 上，没有做好记录，排 肖 查表、互查表上交不及 纽 时等问题，影响了支行 沫 汇总统计工作。今后， 剧 我们将此项工作常抓不 策 懈，逐步建立防范道德 企 风险和业务操作风险的 茫 长效机制，为支行各项 油 业务快速发展打下坚实 花 的基础.

　 .急时用 外 电子邮件方式转发案件 酿 防控工作动态 1-34 涧 期及上级文件精神，要 霸 求部门、机构网点负责 倦 人认真组织员工学习传 患 达，并做好学习记录. 迎 根据下发文件条线部门 疹 深入机构网点进行抽查 糟 传达文件学习情况，了 哑 解员工学习文件贯彻落 残 实情况，进行督促指导 殷 ，提高员工案件防控意 廷 识.

　三、关键风险点监 牢 控检查情况

　 为了加 援 强基层机构关键环节操 朗 作风险管理，进一步完 蛇善风险控制体系，全面 芹 提高网点工作效率和抵 寥 御风险能力,防止出现 领 因“管理疲劳”产生的 集 操作风险和案件，根据 绊《关于监控检查基层机 隆 构关键风险点的通知》 南 、《关于加强基层机构 瞻 关键风险点监控检查工 痒 作有关事项的通知》文 角 件要求,在现有业务经 膀 营管理部门加强内控管 抡 理的同时，支行建立了 央 专、兼职风险经理对基 枝 层机构关键风险点监控 鸦 检查制度。几个月以来 忆 ,基层机构关键风险点 糊 再监督工作得到了支行 崭 领导高度重视，配备了 瞎 监控人员，落实了监控 威 职责，实施了监控检查 跃 ，已经积累了一定的工 益 作经验,也发现了一些 嗅 问题，检查发现的问题 镰 已得到积极整改，风险 储 监控工作取得较好的成 火 绩，但工作中也还存在 皋 一些问题和不足

　 支 隧 行从 3 月中旬开始，按 院 照总行要求的检查频率 冲 、13个风险点的监控 肄 检查内容，历时 7 个月 淘 对全行 44 个网点、2 矿 94 名柜员进行了基层 耀 机构关键风险点监控检 艺 查，被检查柜员总人次 形 为 7730 人次，被检 糊 查营业网点总次数为 2 味 133次。支行风险管 无 理部在营业网点兼职风 崎 险经理监控检查的基础 浓 上，还重点监控检查了 邯 44 个营业网点。全行 嫌 共检查发现问题 27 个 磁 ，截至 9 月底对检查发 魂 现问题已整改 27 个， 捆整改率达 100％，同 蚁 时对监控检查发现问题 垫 的有关责任人进行了违 吠 规行为积分处罚。至此 名 监控检查发现问题逐月 秋 减少，

　基层机构关键操 蜗 作风险点防范意识和操 矩 作风险管理工作得到有 墅 效提高。

　监控检查采取 籍 的主要措施

　 1、我 谎 行每月初组织 44 个网 朽 点的基层风险经理对基 浸 层机构关键风险点进行 露 一次交叉检查，月底组 融 组织各基层风险经理再 贴 进行一次自查。

　 2 劈 、风险管理部专职风险 吟 经理对各基层网点进行 涂 不定期突击检查。对发 妥 现问题的网点现场签发 疏 《基层机构关键风险点 则 监控检查发现问题通知 娶 书》，要求 3 个工作日 进 内由问题网点将整改结 厄 果回复风险管理部，同 去 时抄送业务归口管理部 匣 门，协同监察合规部实 召 行条线配合、跟踪整改 炳 ；对无法整改或不是人 购 为原因造成的违规，由 载 问题网点书写情况说明 区 ，同时递交业务归口管 躺 理部门确认情况属实后 袖 ，由业务归口管理部门 寸 和经营部门共同整改。

　乡

　四、个金部案件防控工 千 作做法及具体措施

　 槐 为贯彻落实总行、省分 肄 行案件防控及整改的相 兵 关要求，支行个金部及 溶 相关部门制定了《关于 雹 印发《支行统一配送重 宁 要空白凭证和现金流程 适 的实施办法》的通知》 支 、《江岸关于协助有权 园 机关查询、冻结、扣划 暮 单位或个人存款有关事 刮项的通知》、《关于印 噪 发《建行江岸支行现金 畜 集中整点实施暂行办法 苛 》的通知》、《关于印 之 发《江岸支行离行式自 吐 助设备集中管理操作规 樱 程》的通知》和《关于 吓 印发《建行江岸

　支行代 啤 发工资业务集中处理操 蚜 作规程》的通知》。

　旬

　同时根据检查情况制 倚 定了《支行营业网点柜 疾 员交易主管工作质量考 矛 核办法》和《建行湖北 架 省分行支行柜面人员服 营 务考核及星级评定办法 西 》。

　 支行在制定相 镀 关规定的同时，也进一 埂 步加强检查力度，每月 杭 由支行督导人员检查一 肄 次，检查覆盖面达到 1 豁 00％；并组织各网点 堆 柜员主管每月进行交叉 贺 检查。在检查过程中， 舟 对业务操作熟练、制度 臻 执行规范的柜员和网点 新 进行表扬奖励；对督导 跨 发现的问题进行通报批 屁 评，并实行积分处罚。

　袋 通过对支行网点每月二 轩 次的现场检查，有效的 闸 减少了网点差错，规范 贼 了网点的操作，降低了 众 风险。

　五、财会部案件 频 防范工作采取的具体措 扼 施

　 1、加强集中采 撩 购管理，进一步规范采 皱 购行为，降低采购成本 丫

　根据支行实际，制 藉 定了《支行集中采购管 溺 理办法》，把全面推行 撅 集中采购作为节约采购 羊 成本、12 下一页

篇六：银行案件防控自查总结报告

案件防控工作总结 根据总行《关于印发的通知》和分行《建设银行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，为进一步加强案件防控工作，结合支行实际，认真组织全员对《方案》进行了学习，通过学习，全员风险意识得到进一步强化，使全员牢固树立起防范风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工 作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对全行经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手，各部门深入机构网点 合 防范案件和经营风险上找问 剜 题，对检查发现的问题积极 棘 整改，不断促进了案件防控 德 工作。现汇报如下：

　一、 伲 基本情况 XX 年以来，支 诟 行党委高度视案件防控工作  ，充分依靠员工的智慧和力 手 量，集思广益，结合实际工 ∮ 作查找问题，重点对各项规  章制度进行梳理，查缺补漏 诽 、剔旧补新，使制度与实际 侦 工作相符；对内管内控、工 咖 作落实和业务流程等层面存 峪在屡查屡犯的问题进行认真 茼 分析梳理，分类汇总，通过 截 查找基础管理工作中深层次  的问题和漏洞，剖析根源， 垫 制定方案及时整改。

　1．  年初全行员工签订案件防控  责任书 1194 份，（支行 邕 行长与分管行长签订案件防 茏 控责任书、分管副行长与部 犏 门、机

　构网点负责人签订、  部门负责人与员工签订案件 С 防控责书）实行分管责任， 辨 使案件防控责任到人，不留 字 死角。

　2．认真落实《关 厶 于在全省建行开展员工不良 黛 行为排查工作》建鄂函[X 匈 X]231 号的通知精神， 馔 在支行开展了全方位对员工 厉 不良行排查工作，以提高员 靠 工防范道德风险和业务操作 脚 风险的能力，对员工不良行 闩 为排查率为 100%。

　3 ǖ ．认真传达案件防控工作动 ガ 态及上级文件，根据支行机 ＂ 构网点分散特点，XX 年采 威 用电子邮件方式转发案件防 黜 控工作动态及上级等文件，  以部门、机构网点为单位组 饩 织员工学习传达，提高了全 均 体员工案件防控意识。

　4 溟 ．条线管理部门深入机构网 钮 点搞好案件防控及整改，促 ⒈ 进整改工作落实。为了加强 蕊 基层机构关键环节操作风险 识 管理，进一步完善风险控制 骄 体系，全面提高网点工作效 巯 率和抵御风险能力，防止出 磲 现因“管理疲劳”产生的操 с 作风险和案件，条线部门、  机构网点负责人加强积分管 侩 理工作，对违规行为员工现 礼 场积分，XX 年至今全行员 春 工违规行为 137 人次，共  积分 201 分。

　二、案件 孑 防控具体做法 认真贯彻落  实省分行《关于在全省建行 烟 开展员工不良行为排查工作 悍 的通知》(建鄂函[XX] 伏 231 号)文件精神，我行 ヵ 结合实际，全行范围内开展 救 了全方位、多层次对员工不  良行为的排查工作。

　（一 搪 ）高度重视，周密部署，扎 富 实落实 班子高度重视，先 ─ 后召开专题会、推进会、督 这 导会，对总行和省分行案件 ダ 防控视频会精神的落实工作 层 进行明确部署和严格要求， ｌ 不等不靠，提早下手。成立 旺 了由蒋勇行长任组长、办公 毡 室、人力资源部、监察合规 够 部等部门负责人组成的排查 晌 领导小组，并对排查工作做 嵝 出安排部署。要求各部门、 暝网点负责人必须本着对建行 桶 事业、对员工和对自己高度 倡 负责的态度，率先垂范，以  身作则，认真扎实地抓好排 拿 查工作，有针对性地加强思 稼 想教育工作，严以律己，自 郜 觉抵制、检举和纠正违反总 哺 行九项禁止性规定的行为， 讽 做到突出重点、整体推进。

　（二）明确责任，各尽其职 榴 ，各负其责 “一把手”负 簧 总责，亲自过问、主动协调 を 、直接参与；在此基础上， 劭 逐一分解细化整改措施，逐 氟 项明确牵头、协办和督办部 褡 门，各部室加强沟通，充分 邕 信息共享，形成了各部室齐  抓共管、全部整体联动的格  局。截至目前，各项措施已 柩经全部启动，有效地遏制各 圪 类案件和重大违纪违规问题 鏊 的发生。

　（三）筑防火墙 麻 ，注重预防，适时预警 认 旯 真开展专项排查，加强员工 个 行为管控，先后开展重要岗 鳎 位员工不良行为排查，员工 ぇ 挪用信贷资金进入股市专项  行为排查，排除隐患；组织  开展典型案件警示教育活动 漤 ，警示

　全员珍惜拥有、珍爱  职业生命，深入开展“员工 ┠ 行为九项禁止性规定”，要 四 求各部室负责人带头学，结 荟 合本职工作深入学，做到人 鲎 人知晓，入脑入心，进一步 嫘 增强员工合规经营、按章办 侃 事的自觉性。

　一是紧密结 梧 合支行实际，注重工作措施 迫 的针对性，重视工作方法的 髌 有效性，抓住自查、互查、 危 民主测评和综合考评三个阶 虺 段，合理安排各阶段工作进 锡 度。并在排查过程中注重“ 言 三个延伸”，即：在时间上 阻 向八小时外延伸，在思想上 唿 向可能产生道德风险的行为 末 表现方面延伸，在业务上向 宣 操作细节上延伸，做到排查 螓 工作深入、彻底。

　二是首 ハ 先采取全行员工自查、互查 瘌 的方式，然后排查工作组分 ┈ 成两个小组深入到部门、网 枯 点听取负责人对每位员工的 锘 思想、工作、生活、家庭等  方面的综合评价，并组织员 ゴ 工对本部门、网点负责人进  行民主测评。部门、网点平  常也较注重员工的思想状况 陟 ，与他们交心谈心，沟通思 ホ 想，同时，在工作上帮助他 骄 们，生活上关心他们，为员 乓 工排忧解难，使员工感到支 ┸

　行集体这个大家庭的温暖 堆 。

　三是重点突出排查网点  负责人、客户经理及其他重 楗 要岗位人员、前台操作人员  。着重抓好防范挪用资金购 跌 买股票、彩票、参与赌博、 喔 炒期货、炒卖房屋、经商办 燥 企业以及利用职务之便、工  作之便收受贿赂、向客户索  要财物、好处费等

　问题。4  月下旬至 5 月份，全行排查  613 人，排查面达到 10 援0%。收回排查表 3846 足 份，其中自 查表 613 份 搠 、互查表 2764 份，民主 姝 测评表 469 份。通过这次 矢 排查，使全行员工提高了思 赚 想认识，自觉做到有章必循 琅 ，违章必纠，增强了员工防 吟 范道德风险的能力。在这次 鳗 员工不良行为排查工作中，  未发现有不良行为的员工。

　这次员工不良行为排查工作 Ⅱ ，大多数网点、部门负责人 姐能认真组织员工学习上级行 聿 的文件精神，严格按通知要 圹 求分阶段进行不良行为的排 烘 查工作，对照排查内容及禁 迂 止性规定逐条自查、互查。

　孚 排查期间，支行按要求设立  排查（举报）信箱，明确双 奕 人负责，并公布排查（举报 磕 ）电话及联系人。排查工作 ∞ 的进行，加强和规范了员工  行为，提高了员工防范道德 铺 风险和业务操作风险的能力 帻 。当然，也存在极个别网点 嘏负责人由于业务工作繁忙， 坷 对排查工作没有足够重视， 徇 没有正确处理好业务发展与 烷 不良行为排查工作的关系， 迹 思想认识不足，在组织员工  学习、传达上级行文件精神 尺 上，没有做好记录，排查表 刷 、互查表上交不及时等问题 枝 ，影响了支行汇总统计工作 熊 。今后，我们将此项工作常 万 抓不懈，逐步建立防范道德 藤 风险和业务操作风险的长效 ヵ 机制，为支行各项业务快速 艨发展打下坚实的基础。

　（  四）及时用电子邮件方式转 铿 发案件防控工作动态及上级 缬 文件精神

　要求部门、机构 瓮 网点负责人认真组织员工学 邰 习传达，并做好学习记录， ○ 根据下发文件条线部门深入 ⒅ 机构网点进行抽查传达文件 耦 学习情况，了解员工学习文 龅 件贯彻落实情况，进行督促 泼 指导，提高员工案件防控意 宕 识。

　三、关键风险点监控 哧 检查情况 为了加强基层机 钗 构关键环节操作风险管理， 蛆 进一步完善风险控制体系， 搐 全面提高网点工作效率和抵 善 御风险能力，防止出现因“ 崛 管理疲劳”产生的操作风险 某 和案件，根据《关于监控检 悔 查基层机构关键风险点的通 ⒄ 知》(建总函[XX]13 聂 2 号)、《关于加强基层机 迤 构关键风险点监控检查工作 莪 有关事项的通知》(建总函 啄 [XX]590 号)文件要  求，在现有业务经营管理部 冶 门加强内控管理的同时，支  行建立了专、兼职风险经理 韫 对基层机构关键风险点监控 鹊 检查制度。几个月以来，基 猩 层机构关键风险点再监督工 吃 作得到了支行领导高度重视 廊 ，配备了监控人员，落实了  监控职责，实施了监控检查 篾 ，已经积累了一定的工作经 崮 验，也发现了一些问题，检 呀 查发现的问题已得到积极整 聂 改，风险监控工作取得较好 雇 的成绩，但工作中也还存在 脾 一些问题和不足。

　支行从 扛 3 月中旬开始，按照总行要 喋 求的检查频率、13 个风险 互 点的监控检查内容，历时 7 麴 个月对全行 44 个网点、2 髑 94名柜员进行了基层机构 抡 关键风险点监控检查，被检 书 查柜员总人次为 7730 人 郗 次，被检查营业网点总次数 纭 为 2133 次。支行

　风险管 堠 理部在营业网点兼职风险经 瀛 理监控检查的基础上，还重 睥 点监控检查了 44 个营业网 怔 点。全行共检查发现问题 2 眩 7 个（其中超库限 16 个， 浆 监控有死角 9 个，重空保管 浍 不合规 1个，印章保管不合 噌 规 1 个），截至 9 月底对检 蕤 查发现问题已整改 27 个， じ 整改率达 100％，同时对 菰 监控检查发现问题的有关责 嗒 任人进行了违规行为积分处  罚。至此监控检查发现问题 滁逐月减少，基层机构关键操 筐 作风险点防范意识和操作风 颀 险管理工作得到有效提高。

　监控检查采取的主要措施：

　1．我行每月初组织 44 个 阼 网点的基层风险经理对基层 紫 机构关键风险点进行一次交 脶 叉检查，月底组组织各基层 ん 风险经理再进行一次自查。

　吴

　2．风险管理部专职风险 祗 经理对各基层网点进行不定 碣 期突击检查。对发现问题的 珐 网点现场签发《基层机构关  键风险点监控检查发现问题 俎 通知书》，要求 3 个工作日 硝 内由问题网点将整改结果回 ｃ 复风险管理部，同时抄送业 剜 务归口管理部门，协同监察 陛 合规部实行条线配合、跟踪 壤 整改；对无法整改或不是人 源 为原因造成的违规，由问题 滏 网点书写情况说明，同时递 ╂交业务归口管理部门确认情 舯 况属实后，由业务归口管理 倩 部门和经营部门共同整改。

　四、个金部案件防控工作做 蒯 法及具体措施 为贯彻落实 浑 总行、省分行案件防控及整 滞 改的相关要求，

　支行个金部 箱 及相关部门制定了《关于印 螋 发的通知》《江岸关于协助 痍 有权机关查询、冻结、扣划  单位或个人存款有关事项的 姨 通知》《关于印发的通知》 ┥ 、《关于印发的通知》和《 酞 关于印发的通知》。

　同时 嗵 根据检查情况制定了《×× 建 ×××支行营业网点柜员交 知 易主管工作质量考核办法》 蕻 和《建行湖北省分行××× 照××支行柜面人员服务考核 铷 及星级评定办法》。

　支行 岚 在制定相关规定的同时，也 绲 进一步加强检查力度，每月 咛 由支行督导人员检查一次， ← 检查覆盖面达到 100％； 摘 并组织各网点柜员（会计）

　印 主管每月进行交叉检查。在  检查过程中，对业务操作熟 柴 练、制度执行规范的柜员和 聂 网点进行表扬奖励；对督导  发现的问题进行通报批评， 贝 并实行积分处罚。通过对支 蒂 行网点每月二次的现场检查 哇 ，有效的减少了网点差错，  规范了网点的操作，降低了 戈 风险。

　五、财会部案件防 呀 范工作采取的具体措施 1 癌 ．加强集中采购管理，进一 癯 步规范采购行为，降低采购 ⑴ 成本 根据支行实际，制定 璋 了《×××××支行集中采 快 购管理办法》，把全面推行 溃 集中采购作为节约采购成本 鹄 、提高采购质量、促进业务 牿 发展的一项重要工作来抓， 恿 从采购程序、采购范围、采 净 购方式等三个方面进一步规 逸 范集中采购行为。采购程序 狃 上，进一步细化和完善集中 蝮 采购操作流程，明确相关

　部 钰 门之间的职责分工，严格监 壁 控集中采购环节，提高采购 究 透明度和效率。逐步建立从 恬 业务部门提出需求、落实指 辘 标到集体决定的规范化集中 彡 采购程序。采购方式上，根 佃 据采购项目的不同特点，通 沔 过询价采购、竞争性谈判等 臭 多种采购方式。集中采购的 ō 推行有效降低了我行的采购 ° 成本，1-9 月份，我部先 奏 后对 12 个项目进行了集中 岬 采购，集中采购金额达 10  00万元，节约采购成本达 鱼 100 万元。

　2．夯实会 舸 计管理基础，切实防范风险 一是夯实基础，梳理风险控 赃 制措施。以“提高效率、杜 纹绝真空、信息共享、避免重 湄 复”为目标，对事前、事中 剜 和事后各环节的控制职责、 笠 措施、方法进行梳理。针对 蛀 两行制度理解和执行中的差 写 异，制订了大额现金支付报 腾 备流程、单位账户管理流程 螵 、同城票据小清算业务流程  、资金调度业务流程、教育  储蓄税务上报业务流程、现 颥 金单证配送业务流程、应急 施 、查询、错账报调业务流程 匏 、单位对帐业务流程、假币 甲上交流程等 11 个业务统一 再 文件，及时解决了网点制度 扼 执行中的难题。

　二是加强 哉 配合，做好会计检查组织工 箦 作。按照会计管理和营运管 浩 理体制改革及公私分离相关 辗 文件的要求，营业网点的管 共 理职责分属于会计部、个人 嵌 金融部等不同部门，会计部 门作为会计检查工作的牵头  管理部门，针对营业网点管  理操作风险的关键环节，我 拆 部组织相关部门对现金尾箱 痨 、重要单

　证、印章、印鉴卡  、柜员管理、业务授权、大 般 额支付等重要部位进行了检 迟 查，通过检查，理清了薄弱 镌 环节，对差错和违规行为下  达...

篇七：银行案件防控自查总结报告

Ⅹ银行案件防控工作情况汇报 （ ⅩⅩ年 11 月 21 日 ）

　尊敬的王总、 总行督导组的各位领导、 各位同事：

　上午好！

　首先， 我代表分行党委和全体员 工， 对总行案件防控督导组一行表示热烈的欢迎， 对总行监察保卫部多年来对青岛分行的关心、 支持和帮助表示诚挚的感谢！

　ⅩⅩ年， 我行在总行的正确领导下， 坚持以更有内涵的发展为指导， 认真贯彻落实总行年度工作会议和案件防控及安全保卫工作的总体要求， 通过“融入、 联动、 延伸、 教育、创新”， 充分发挥“三道防线” 在案防工作中的主导作用 ；以责任制为基础， 以教育为先导， 以制度为保障， 不断完善检查、 督导、 整改、 问责的案件防控机制体制， 不断深化案件防控责任体系， 有效地防范了 案件的发生， 为全行业务发展创造了 安全平稳的环境。

　下面， 我受分行党委和范建华行长委托向 总行督导组汇报一下Ⅹ Ⅹ 年青岛 分行案件防控工作情况， 不当之处请批评指正。

　一、 分行基本情况 分行现辖经营网点 19 个， 其中：

　二级分行 1 个、 分行营业部 1 个、 县域支行 3 个、 同城支行 14 个； 在线运行的自 助设备 280 台， 其中：

　在行式自 助银行 19 个、 离行式自助银行 12 个、 街区银亭 48 个、 社区银亭 63 个、 单台自 助

　 设备（ 穿墙、 大堂式）

　156 台； 现金业务库和保管箱库各 1个。

　全行在岗正式员 工 593 人、 社会化用工 57 人、 雇佣保安员 69 名 ， 其中：

　雇佣保安公司 61 名 、 -保安公司 8 名 。各经营单位配备了 保安员 3 名 。

　分行按照总行要求成立了 党务监察部（ 安全保卫部）， 编制 5 人， 其中：

　部门总经理 1人， 党务、 纪检监察 1 人、 阳光服务 1 人， 专职保卫干部 2人。

　截至 9 月 末， 分行各项主要经营指标均较好完成年初的预算目 标。

　三季度等级行评定及平衡计分卡得分均较去年同期有较大提升。

　利润快速增长， 前三季度共实现风险调整后利润 3. 5 亿元， 完成计划的 127%， 较去年同期增长 56%； 中间业务收入完成计划的 112%； 一般性存款余额 220 亿元， 较年初增加 10 亿元， 增幅 4. 76%。

　其中对公存款 158 亿元， 较年初增长 1 亿元， 增幅 0. 64%； 对私存款 62 亿元， 较年初增长 9 亿元， 增幅 16. 98%。

　贷款余额 235 亿元， 较年初增加41 亿元， 增幅 21%。

　其中对公贷款 169 亿元， 较年初增长 28亿元， 增幅 19. 86%； 对私贷款 66 亿元， 较年初增长 14 亿元，增幅 27%。

　三季度存贷利差超额完成总行存贷利差预定目 标值， 达近年来历史最高水平。

　9 月 末我行不良贷款率再创新低， 降至 1. 00%， 比年初下降 0. 23 个百分点。

　业务的持续快速增长， 机构网点的增加， 尤其是东营分行的设立， 自 助设备的大量布设， 大大增加了 分行的管理半径， 也给案件防控及安全保卫工作提出了 更高的要求， 面临更多的挑战。

　二、 加强组织领导， 落实案防责任制

　 ⅩⅩ年， 分行根据总行ⅩⅩ年案件防控工作方案， 结合银监局 组织召 开的辖区银行业案件防控及安全保卫工作会议精神， 制定了 并印发了 《青岛分行ⅩⅩ年案件防控工作实施方案》， 成立了 以分行党委书记、 行长为组长、 其他班子成员 为副组长， 分行零售业务部、 运营管理部、 同业票据部、计划财务部、 人力资源部、 安全保卫部、 法律合规部、 公司业务管理部、 风险管理部第一负责人为成员 的案件防控工作领导小组， 案件防控工作领导小组办公室设在党务监察部（ 安全保卫部）； 同时成立了 以业务条线（ 票据、 公司 、 零售（ 信用 卡）、 运营、 安全保卫）

　分管行长为组长的五个案件风险排查工作组， 各条线制定了 Ⅹ Ⅹ 年案件防控工作计划， 并定期召开会议， 研究部署检查、 督导、 整改、 复查、总结等阶段性工作， 及时了 解本条线案件防控、 排查、 整改工作的进展情况， 分析隐患成因， 督导整改工作的实施， 确保整改工作落实到位； 各经营单位成立了 以一把手为组长的案件风险防控工作小组， 能够把案件风险排查的各项工作要求落到实处， 并实行按条线案件风险排查报告制度， 制定整改措施， 按期完成整改。

　年初， 分行组织全行中层以上干部召开了 案件防控及安全保卫工作专题会议， 总结回顾了 我行 2011 年案件防控和安全保卫工作情况， 分析存在的问题和当前形势， 传达了 总行《ⅩⅩ年案件防控工作方案》 和银监局主要领导在ⅩⅩ年

　 辖区银行业案件防控和安全保卫工作会议上的讲话精神， 布置了 光大银行青岛分行ⅩⅩ年案件防控及安全保卫工作， 并结合今年参加的总行安全保卫培训班相关内容， 通过播放、讲解活生生的案例， 上了 一堂生动的警示教育课。

　今年， 我行按照总行的要求在分、 支行（ 部门）

　两级机构坚持“定岗、定人、 定责” 的原则， 层层签订了 《党风廉政建设目 标管理责任书》、《案件防控目 标责任书》和 《安全保卫目 标责任书》，将案防责任制延伸到客户 经理、 柜台经理、 柜员 等重点要害岗位， 使责任明晰化， 通过责任制的延伸， 确保责任制落实到岗， 落实到人。

　三、 强化警示教育， 开展合规培训 “防蛀更需先强本， 教育为先武装人”。

　多年的实践使我们深刻认识到， 人是做好各项工作的决定性因素， 只 有把人的思想认识统一到建设一支高素质的干部员 工队伍上来，筑牢思想防线， 才能有效预防各类案件的发生， 不断推动全行业务的健康发展。

　面对复杂多变的内外部环境和浮躁的社会心态， 金融案件呈现多发、 高发态势， 今年以来， 分行公司、 零售、 运营、 法律合规、 风险、 安保等条线， 针对各自条线工作特点和需要， 采取多种形式， 对员 工进行警示教育和合规培训。

　截止到目 前， 分行先后组织了 30 余次培训，切实起到了 学习业务、 提升素质、 增强合规意识的目 的。

　为加强领导干部以及全行员 工的廉洁自 律意识， 筑牢反

　 腐倡廉的思想道德防线， 保证全行安全合规经营，

　11 月 11日 ， 青岛分行通过视频系统组织召开了 “廉洁从业警示教育大会”。

　各经营单位和分行各部室总助以上人员 、 客户 经理、理财经理、 柜台经理及分行合规部、 党务部、 风险部、 公司部、 零售部、 贸金部、 票据部和中小企业部全体员 工 320 余人参加了 培训会议。

　律师事务所两名 资深律师， 分别结合银行业实际发生的典型案例进行讲座， 内容涉及非法集资、 民间借贷、 渎职、 信贷、 结算类操作风险、 客户 信息泄露、 客户 账户 管理、 反洗钱、 假验资—资信证明， 造成银行连带责任清偿等， 并通过互动答疑的形式， 解答了 风险部、 公司部和零售部员 工提出的， 贴近各自 岗位所关心和疑惑的实际问题。

　这些典型案例就像一面镜子， 为大家上了 一堂生动的教育课。

　分行纪委书记、 风险总监结合我行当前面临的内外部复杂形势， 在肯定成绩的同时， 理性分析了 发展中存在的尽职行为不完善、 合规意识不到位、 业务技能亟待提高、 执行力不强等问题。

　强调银行是当前环境下的高风险行业， 作为银行员 工， 要从单位利 益和个人职业生涯两方面意识到风险。

　要确保不违法、 不犯法， 保护银行利益， 保护自 己， 就要合法知法守法。

　管理层要从职责角度和道义角度认识到抓好员 工学习的重要性， 从而推动全行增强法律意识、 责任意识、 合规意识， 明白什么该做， 什么不该做， 该做的事一定要做好， 不该做的事坚决不做， 依法办事， 合规为先， 杜绝

　 各类风险案件的发生。

　要求大家在推动发展的同时应保持清醒的头脑， 把握好自 己的人生航程， 在各自 的岗位上， 不掉队， 走正路， 勤于学习， 坚定立场， 廉洁尽职。

　此次警示教育活动进一步强化了 全行干部员 工的道德素质建设， 增强了廉洁合规的从业意识， 认识到工作中要常修职业之德、 常怀律己之心、 常思贪欲之害、 常弃非分之想， 做到警钟长鸣，为分行快速健康发展保驾护航。

　近年来， 我行因业务发展需要， 引 进了 众多的新生力量充实到一线服务柜台岗位， 给运营队伍带来了 无限的活力，但也面临着从业经验不足的情况。

　为此， 分行从实际出发，以风险的合理把控作为第一要务， 特邀请东南银通咨询有限公司， 于ⅩⅩ年 10 月 20 日 － 21 日 由专业训导师对全体柜台人员 进行了 为期两天的柜面操作法律风险防范与化解培训。通过这次培训， 使柜员 们深刻的感觉到， 每一个业务操作风险的发生， 都是由侥幸心理、 违规操作以及淡薄的防范意识造成的。

　只有掌握防范各项风险的技能， 才能为我们提供安全的保障； 只 有调动起主观能动性， 才能降低我行柜面风险业务的发生几率； 只有借助培训的基石， 才能更好的防范风险于未然。

　针对今年以来银行业金融机构的外部诈骗案件和犯罪手段的多样化， 分行运营管理部利用周六、 周日 时间， 坚持每月 一次对所有柜台经理进行合规培训， 培训内容涉及电子

　 银行对账业务、 账户 信息比对、 案例分析等， 同时在培训过程中加强业务交流， 分享业务经验， 提高了 柜台人员 防范风险的水平， 使员 工深刻的认识到风险防控的重要性和严峻性， 也从中得到一些启示：

　１ 、 在业务办理时一定要严格按照规章制度进行， 譬如代办业务是否同时提供了 代理人及被代理人的身 份证件？ 应该进行电话核实的业务是否进行了有效核实？ 柜台 经理业务授权时， 是否与 客户 进行了 确认等。

　２ 、 柜台人员 在业务处理过程中不能仅仅是走流程， 一定要多留意客户 所反映出来的信息。

　譬如客户 是否有反常行为？ 在与柜员 的沟通过程中是否有明显的疑点等情况。

　３ 、提高防伪鉴别能力。

　在业务处理过程中， 加强对身份证件的审核， 提高鉴别真伪的能力， 一是对柜台常见的证件的防伪点要熟悉掌握。

　假身份证仿造技术越来越高， 在利用联网核查的同时， 对真假身份证识别技能不断进行培训， 掌握识别要点； 二是充分利 用 所配置的鉴别 工具（ 譬如二代证鉴别仪）。

　对鉴别仪无法正常读取信息的， 联网核查信息不匹配的， 一定要多方核验； 三是注意工作经验的积累， 尤其是熟练掌握摸手感、 看字体、 看打印效果等这些识别特征， 提升业务素质， 提高鉴别能力。

　今年是我行恢复开展稽核检查的第一年， 为确保稽核检查工作的全面、 有效开展， 法律合规部利用班后时间开展内部集中学习， 共安排开展了 3 次， 每次学时 2 小时， 集中专

　 职检查人员 ， 采取讲解和讨论方式， 学习检查方法和要点，学习总行审计域划分和系统应用。

　同时， 在合规部牵头开展的分行“四位一体” 检查工作中， 查前集中相关部门检查人员 ， 进行半小时强化培训， 有针对性讲解检查方法。

　分行还通过集中授课、 分批座谈、 网络在线培训、 课件自 学等形式， 开展对全行人员 的反洗钱业务知识和实际应用培训。

　截止 11 月 份， 分行组织反洗钱培训 12 次, 参加培训人员 达 318 人。

　全行反洗钱岗位人员 的培训覆盖率达到100％ ， 重点岗位人员 （ 反洗钱部门负责人、 反洗钱管理岗人员 、 反洗钱联络员 ）

　的培训频率达到２ 次／ 人以上。

　通过多种形式的全员 反洗钱培训， 全面提升了 我行反洗钱工作水平， 实现参训人员 对反洗钱工作从只知道怎么做到明白为什么要这么做的转变， 使学员 真正认识到洗钱犯罪的危害性和反洗钱工作的重要性、 必要性和紧迫性。

　2011 年， 安全保卫部采取了“蹲点” 的方式， 深入各家支行， 每家支行利用一天的时间， 对分管领导、 安全员 、 保安员 进行了 安全保卫及消防安全专业知识的培训， 帮助支行建立健全了 安全保卫工作档案， 使支行了 解了 开展安全保卫工作日 常内容， 知道了 怎么做和做什么， 收到了 良好的效果。今年安保部又从安全防范教育入手， 坚持教育形式多样化，打破了 “一人念， 众人听” 传统乏味的教育、 培训形式， 采取理论与实际相结合的方法， 并结合在总行组织的安全保卫培训班所学到的知识， 采取新颖、 科学的培训方式， 讲授法

　 律知识， 介绍社会治安形势， 剖析有关案例， 分析银行犯罪的特点， 提高了 干部员 工和保安员 的学习兴趣， 增强了 员 工和保安员 的防范意识和遵章守法意识。

　如：

　在以前的安全检查中， 总有个别支行存在不正确使用防尾随联动门的现象，通过组织观看了 天水 6. 19 邮储银行杀人抢劫案视频后， 员工的防范意识得到了 加强， 再也没有出现过类似现象。

　 四、 突出工作重点， 狠抓案防措施的落实 今年， 总行确定的案防工作重点是：

　信贷业务、 票据业务、 柜台业务、 道德风险和外部侵害等五个方面。

　围绕这五个方面防控重点， 青岛分行根据实际情况， 狠抓了 防控措施的落实和执行。

　（ 一）

　建立完善案防机制体制， 夯实案防工作基础 1、 使第一道防线坚实、 有效。

　第一道防线是一线经营单位， 分行明确了 各支行一把手是案件防控及内控工作的第一责任人， 指定了 案防工作分管副职， 具体岗位人员 是直接责任人。

　通过案防责任书的签订、 落实， 使案防责任直接延伸到一线， 使各经营单位的负责人及各岗位人员 对业务的合规性、 对自 身的操作行为和对所做业务的后续风险防范有了 充分的认识。

　2、 落实各业务条线第二道防线的管理职能。

　要求分行业务条线部门承担起本条线内控工作的布置、 检查、 整改、 教育等监管职责， 建立健全本条线各项业务的风险防控制度、流程， 对本条线案防工作负责。

　3、 落实“四位一体” 内控监督机制， 充分发挥案防第三

　 道防线的作用。

　分行明确了 风险、 合规、 运营、 安保“四位一体” 机制， 法律合规部为牵头部门， 同时建立联动机制，实现“信息共享、 情况互通、 工作互动、 人员 互补”。

　4、 进一步落实轮岗制度。...

篇八：银行案件防控自查总结报告

银行关于案件防控自我评估报告

　按照《河套农商银行案件防控工作自我评估实施细则》（巴农商银发〔2014〕 58 号）

　要求， 我支行高度重视， 认真组织学习， 按照《河套农商银行案件防控工作自我评估实施细则》中各项评估指标和要求， 对 2013 年案件工作作出认真全面系统的自我评估制定如下方案。

　 一、 成立支行自我评估小组

　为确保此项工作扎实有序开展， 我支行特成立案件防控排查工作自我评估小组：

　 组长：

　龚长裕

　副组长：

　陈龙杰

　成员：

　蔺向宇张少博王晓娜

　二、 具体排查范围及措施

　按照总行制定合规及案防教育规划和重点业务培训计划及方案， 同时建立配套的培训考核机制， 并与员工岗位、 待遇等进行考核， 定期培训一线员工案防合规引导员工培养良好的职业操守； 在案件风险防范问题有效地堵截新案， 挖掘初旧案、 杜绝隐患。

　 （一）

　重点岗位人员的排查。

　 我支行重点排查会计岗、 储蓄岗、 信贷岗， 以及其他重要岗位。

　主要排查是否参与民间融资、 非法集资、 民间高利贷等活动； 是否存在经商办企的情况； 是否存在涉赌、 涉毒情况。

　（二）

　案件风险防控培训。

　 根据总行案件防控制度定期对我支行全体员工就国家有关金融政策法规、内部制度和监管要求进行专题培训； 对重要业务和新开办业务岗位的新员工开展法律法规、 专业知识和业务技能培训； 定期组织和开展案件风险防控培训。

　 （三）

　案件风险防控制度修订情况。

　 针对支行内部案件风险防控制度是否健全； 进行定期对现有制度进行梳理； 对于无章可循或制度不能适应支行业务发展和管理实际的， 听取意见和建议及时进行修订完善。

　 （四）

　违规操作规范情况排查。

　 对存在违规办理存、 取、 贷款及转账业务现象， 按规定进行管理、 管制， 重点关注柜面业务及柜员操作管理等风险点， 主要规范一线临柜人员严格执行综合业务系统操作制度及流程。

　通过案件防控自我评估完善案件防控工作组织， 提高支行内控执行力和问责力度， 推动案件防控工作系统化、 制度化。

　进一步摸清案件支行防控工作基本情况和存在的问题， 规范员工履职行为， 完善内部制度、 堵塞风险漏洞， 遏制案件风险， 有效防范案件发生。

　 在排查过程中我支行能够遵循依法依规、 实事求是、 权责对等、 责任明确、 逐级追究等原则进行问责， 更好的进行案件防控。

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