会计档案治理情况报告7篇会计档案治理情况报告 银行会计档案自查报告 为了深入贯彻落实案件专项治理的有关文件精神，相关部门在一季度会计检查中对整改情况进行追踪检查，下面是搜集的银行会下面是小编为大家整理的会计档案治理情况报告7篇,供大家参考。
篇一：会计档案治理情况报告
会计档案自查报告为了深入贯彻落实案件专项治理的有关文件精神，相关部门在一季度会计检查中对整改情况进行追踪检查，下面是搜集的银行会计档案自查报告，欢迎阅读查看。
篇一：银行会计档案自查报告
为了深入贯彻落实银监会、省银监局、市银监分局关于加强防范操作风险，落实案件专项治理的有关文件精神，根据东信联发[xx]192 号文件的要求，结合我社的实际情况，我社制定了具体案件专项治理工作自查方案，并组织全体职工对此项工作进行了全面的学习。通过学习，我对这项工作有了较为深刻的认识。这次工作旨在以案件专项治理工作为契机，加强制度建设，强化监督检查，增强法纪观念和遵守规章制度的自觉性，有效遏制案件高发的势头，确保我县农村信用社安全、合规、稳健经营。同时使广大员工明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性，进一步认识到违反规章制度操作规程的危害性。
根据实施的方案，在社领导的组织下，我利用工余时间，再次认真地学习了我社制定的《**市**农村信用社会计、出纳员与复核员岗位职责暂行办法》、《**市**信用社会计出纳人员违规处罚实施细则》、《**市**农村信用合作社安全保卫工作管理实施细则》、《**市**农村信用社经营管理指标百分制考核办法》、《**市**农村信用社会计出纳人员操作规程》、《**市**农村信用社 xx年度财务费用管理实施办法》、《**市**农村信用社干部职工劳动
管理与违规处罚实施细则》等规章制度和操作规程。通过学习，加深了对各项规章制度和操作规程的印象，我对照相关的条例，对自己一年以来的工作、学习和生活一一进行了回顾，目的在于查找操作中的漏洞和薄弱环节，以便于及时补缺补漏，及时整改，逐步完善。下面，我对自己的工作学习和生活进行一次全方位的自查。
一、业务方面
1、一年多来，本人担任**农村信用社主办会计一职，在社主任的领导下，负责本单位的会计、出纳工作，协调、理顺内部各岗位之间的关系。但是在应经常向主任汇报会计、出纳工作情况及内勤人员的思想、行为情况方面做得不够好，不够主动及时向主任提供这方面的信息。为使辖内的会计、出纳工作日趋规范，能够随着业务的发展，按照新的业务操作流程和规范，结合本社的实际情况，及时制定适宜的、统一的操作规范，以加强内部管理。但是由于我社人员配置较紧，无法经常组织会计、出纳人员集中对业务进行培训。有些规定只能以书面的形式下发到各个网点，交由各人各自学习，这就容易造成内勤人员关于业务操作方面理解不一致，会出现个别岗位能力较为薄弱的现象。
2、作为信用社的主办会计，既是会计辅导员，又是二级稽查员，我在抓好各项内控制度的落实的同时，能及时发现、解答和解决业务中碰到的疑难问题，做好事前辅导。能坚持每月不少于一次的会计辅导与检查，及时发现工作中存在的问题与薄弱环节，及时提出整改意见，督促当事人积极采取措施加以防范与整改，并及时
向主任汇报发现的问题，取得领导的支持，以使各项制度的执行更加到位。但是有时因为事务繁忙，时间安排不够合理，由于时间有限，对网点的会计辅导与检查的力度与深度不够。根据联社的相关制度，结合我社的实际情况，编制检查评分表，明确奖罚，年终依据评分情况进行奖优罚劣，以此激励会计出纳做好本职工作。
3、作为主办会计，我能认真核算各项财务收入，严格成本管理，认真组织会计核算，正确反映和评价经营成果，为主任的经营决策提供数据。
4、认真做好全辖重要空白凭证的管理。能严格按照重要空白凭证的领用手续，做好网点重要空白凭证的领用登记、出库。合理安排各网点和存量。每月坚持不少于一次的帐实检查，确保凭证的使用、销号有序、正规，避免出现遗失。
5、能按照制度规定做好以下日常工作：一是正确提取各项费用;二是做好各网点的传票、会计档案的收集、登记、保管工作;三是结息日做好各网点结息的辅导和事后监督工作;四是及时核对内部帐，督促会计做好内外帐户、总分帐、往来帐、帐户余额的核对工作;五是能及时、准确地完成各种会计报表的编制。六是每季度对财务收支情况进行详细的分析，便于主任的经营决策。
6、能够严格执行会计、出纳、结算、财务制度和会计、出纳操作规程，坚持会计工作的“十
六项基本规定”，保证会计核算达到“五无”、“六相符”。
7、能加强内部资金和固定资产、零星小额资产的管理。根据实际情况，合理制定各网点的库存限额，在保证资金安全的同时，最大限度地压缩现金资产的占用。按照有关规定，能加强固定资产购建项目的管理，做到有计划、有审议、有报批。定期对固定资产盘查，严格控制固定资产的规模。但是对闲置的固定资产不能及时做到盘活或处理，比如位于**新圩的商住土地，已闲置多年未加以妥善的处理。对于微机、终端设备、各类机具以及其他零星的低值易耗品，能够参照固定资产的管理，建立帐、簿、卡，但是这些物品因实际需要在网点之间或领用人之间进行调剂后，不能做到及时登记，有些物品损坏后，也未能及时进行处理。
8、能够严格遵守财经纪律及财务制度，一切开支按照标准实行，需要上报审批的财务费用均待联社批复后才出帐列支;报销费用严格执行经办、证明、主任“双签”制度，确保每一笔开支真实、合规。帐务处理严格按会计制度进行，保证会计处理正确、清楚，对违反财务制度的人和事，能坚持原则，敢于抵制，并及时反映和汇报，自觉维护财经纪律。
9、随着信用社业务不断的发展，各种业务水平不断提高。我深知要做好主办会计，一定要有熟悉的业务知识，才能做好会计辅导工作。因此我在熟练基本功的同时，注重对新业务知识的学习，不断提高自己的业务水平;熟悉各项会计、出纳等制度;适时学习相关的电脑知识，掌握电脑操作、运用和管理的技能。
10、对于信用社的文件收发登记能够认真负责，及时登记并草拟执行意见，按时按量按领导的批示进行相关的处理。定期做好装订、入档，便于日后的查阅。
11、做为信贷审批小组的成员，能积极参与信贷审批会议，认真听取责任信贷员的相关介绍，及时提出自己的意见。但是由于没有参与贷前的调查工作，因此意见也只能局限于书面的材料上，不能真正做到对每笔贷款合规性的正确判断。
二、“三防一保”方面
做为一名金融工作者，深知安全保卫工作的重要性。除了能经常阅读有关“三防一保”的文件外，还时常关注社会上的一些金融案件，吸取经验教训，安全防范意识也逐年增强。不论是营业时间还是非营业时间都能提高警惕。日益严峻的治安形势，使我更加自觉地将安全工作落实到每一个细节，消除残留的麻痹思想。
营业前，能协助临柜上班人员做好营业前的各项准备工作，例如安全器械的到位情况、柜台内外的整洁与否、监控系统的运行情况等。营业期间，能用心留意柜台外的一切可疑人员，协助一线人员做好柜台服务。营业终了，通常能在看到网点的库款安全入箱上介后，锁定门窗，并且确认无异常情况后方才离开。
在人员安排出现空缺的情况下，我能积极地参与头寸的调拨与库款箱的押运工作。并能按照要求做好记录，手持安全防卫器械，全程提高警惕，停车时留意观察外面的情况，确认安全后方才开门下车，杜绝存在麻痹大意的思想。
通过认真回顾与总结，经过一段时间的自我反省，自我检查，才发现自己还存在着许多的不足之处，许多地方还存在有潜在的安全隐患。我将会在最短的时间内，针对自查中发现的问题一一对照相关的制度和操作规范，一一进行整改，确保将每一条款，每一细则，真真正正地落在实处。同时请身边的同志们帮助我找出未在自查中发现的问题，给我提出宝贵的意见，我将会虚心接受，及时改正。希望领导和同志们能够加强对我的监督，帮助我进步，使我在工作学习中不断提高各方面的素质;不断增强抵御各种思想的能力，不断完善自我。为此，我郑重承诺，我将严格遵守单位制定的各项规章制度，严守岗位，尽职尽责，不干不参与任何违法犯罪行为，否则，甘受单位按章处罚
篇二：银行会计档案自查报告
A 分行：
根据《XX 分行 20XX 年一季度会计检查意见书》要求，我行由财会部部牵头，组织 XX 分行营业部、B 支行、B 支行对意见书中指出的相关问题进行了逐一整改、落实、现将相关情况汇报如下：
一、组织工作
2 月中旬财会部总经理组织召开了 2 月份会计主管例会，XX 营业部、A 支行、B 支行会计主管及财会部检辅人员参加了会议，会议对整改工作进行了详细布置，要求各机构于 2 月 22 日将检查发现问题整改完毕，提交整改报告向财会部汇报整改措施及整改结果。财会部在一季度会计检查中对整改情况进行追踪检查。
二、整改措施及整改完成情况
(一)加强会计业务培训，提高会计人员风险意识
针对“会计人员风险意识淡薄”“查询查复不规范。”的情况，我行加强了会计人员风险意识、合规意识培训，利用晨会、营业结束后组织集中培训。会计管理部门根据实际需要不定期地对会计人员进行业务培训，更新知识，及时掌握新政策、新规定，最大限度减少因制度理解偏差所带来的误操作，从而提高会计核算质量。
财会部总经理牵头组织了《兴业银行商业汇票业务会计操作规程》和《票据业务风险提示》的学习，参加人员为各级会计管理人员、
XX 行营业部主任和票据岗专管员。对票据签发、解付、查询查复、质押、贴现业务逐项对照制度解读，纠正我行做业务中的偏差，进一步加强了票据业务的操作和管理。
各机构定期向财会部报告《问题库》等制度规章的学习情况，财会部根据报送的记录抽查录像，跟踪查看员工学习的动态，通过季度考试、监督传票质量、会计检查等，落实学习效果。
(二)加强会计队伍建设，做好会计人员的梯队培养
针对“会计人员不足，存在风险隐患”的情况，我行进行了一系列的会计人员调整，充实一线会计员工队伍，加强后备会计人员储备。具体是，第一步，由 B 行二级主办 c 接替 zx 担任 B 支行会计主管。Zx 调回 XX 分行工作，主要负责票据管理等重要职责。E 支行
录用的会计主管在对公柜台担任会计经办工作。第二步，新入行的柜员先到现金柜台临柜学习，将现金区工作满 3 年的老柜员逐步安排到对公区进行岗位轮换。此次人员调整是为了充实 XX 营业部会计人员队伍，由老员工带好新兵，并加强柜面票据、账户管理。另外财会部加紧了事后监督岗位人员的招聘，预计近期会计管理人员会增加充实。
(三)建立健全岗位责任制，明晰会计岗位职责
“会计档案管理混乱”“现金和重要物品管理存在风险隐患”的问题，我行分析原因是由于柜员间职责不清，操作不规范导致的。整改措施是，对营业室人员进行明确分工，进一步健全会计岗位责任制。会计人员要按照岗位标准对所做的每项业务进行自查和改进，发现问题，及时解决。具体为：各机构会计主管梳理本机构会计人员岗
位，结合本行的实际情况重新拟定岗位职责，加强各岗位的协调性，和操作的连贯性，尤其将大量的会计后台业务做明细划分，避免一人兼职过多，无法履职的情况。会计主管将新一版的岗位职责表报送财会部，财会部对职责表进行把关，提出意见建议，并照此分工进行会计监督检查。
(四)优化改革柜面流程，强化各项制度实施细则的建设
目前我行存在柜面流程不尽合理，柜员操作存在逆流程的现象。对此问题我行采取的措施是，根据《兴业银行会计内控要点》、《必知必会》、《综合业务核算操作规程》等的要求来确
定。制定会计管理制度实施细则，本着保证会计工作有序进行，科学合理，便于操作和执行的原则。全面规范本单位的各项会计工作。只有制定了先进合理的实施细则和操作流程，会计工作才能避免出现纰漏和风险。
近期财会部下发了《关于加强会计管理工作的通知》对风险监测信息回复要求、会计管理、业务操作提出了要求。修订了《现金管理实施细则》对现金管理、查库管理执行操作按上级行制度做出了新的规定。营业室制定了《印鉴卡领用、出售、建库管理操作流程》，对印鉴卡使用管理流程进行了规范，
(五)提高会计管理人员素质，加强会计业务检查监督
针对“检查问题整改不到位”“屡查屡犯问题严重”、“大额及对账业务不规范”等问题，我行分析了存在问题的原因。主要是由于会计管理人员没有严格履行审核和监督的职责，审查力度不够。下一步工作中会计管理工作要求：一是检查突出重点;二是违法必究。
突出重点，就是要集中力量深入检查，重点突破，避免做表面文章，避免查而不处、不了了之。违法必究，是检查工作的关键环节。检查工作的落实，关键在于要严格执行：对于问题责任人，一是通报。二是罚款。三是行政处分。
各级会计管理人员要严格要求自己，紧跟制度规章更新的步伐，做好规章制度的解读、传达、再培训。检查辅导人员要加强事中监督，避免以罚代管的工作方式，将监督重心前移。
(六)整改完成情况
本次检查中发现的大多数问题都已按要求整改完毕，一户专用账户“xx”由于需要客户配合重开财政五联单，正在积极整改中。对于“对 xx 年 11 月起开立的结算账户进行机构信用代码证的核对并留存复印件。”的情况，已对 11 月份以来开户的单位逐个打电话联系，目前还有 20 个账户没有提供机构信用代码证。
三、处罚情况
XX 分行给予相关人员处罚如下：。。。。。。各罚款 100元。
1.xx 银行柜员述职报告
2.银行保密自查自评报告
3.财政财务检查自查报告
4.企业财务检查自查报告
5.乡镇财务自查报告
6.企业项目资金自查报告
7.中小微企业自查报告
8.社保工作作风自查报告
9.事业单位审计自查报告
10.五清小金库自查报告
篇二：会计档案治理情况报告
E CHINESE CERTIFIEDPUBLIC ACCOUNTANT2012.08057DEVELOPMENT OF THE PROFESSION
行业建设与发展财务共享服务中心建设咨询服务系列专题（ 八）
张庆龙
田春红 财务共享服务中心会计档案管理
中国注册会计师 201 2.08058行业建设与发展
DEVELOPMENT OF THE PROFESSION中的财务管理改变了过去传统的属地化会计档案管理体系。
从理论上来说， 财务共享中心建立后， 应将所有单据统一保管在服务中心所在地， 要求财务共享服务中心属地要有相当规模的档案中心， 能够为各公司保管大量凭证， 要求财务共享中心在会计档案信息存储、 利用以及影像管理系统等方面创造最好的条件。
但是， 我国行政监督系统的属地与分散化（ 例如当地的地税局、 工商局等）
对于会计档案的检查需求， 使得财务共享环境下的单据统一集中管理难以付诸于实施。
另外， 受到预算成本的约束， 全面的会计档案集中管理变得不是那么现实。从目前的财务共享中心档案管理的实践来看， 在单据的归档上主要出现了两种方式：
一种方式是将单据存放在分公司、子公司所在地。
处理业务时， 先将单据集中到服务中心处理， 待存档、 分类进行完毕后， 在每年的审计开始前， 把所有的单据发还各公司， 以便在当地进行档案管理。另一种则是统一保管在服务中心所在地。但在单据发生后的前几年（ 通常在 3 至 5年）
凭证仍保存在分公司当地。
超过一定年份的凭证很少被查阅， 这些凭证可统一托管到服务中心。
此外， 传递凭证时， 可考虑采用影像系统来进行， 把单据通过影像扫描的形式传递到中心， 处理完毕后将凭证打印出来整理即可。
无论采用哪种方式， 通过这种传递又会带来新的内部控制风险节点。
因为， 会计档案的形成链条在加长， 从过去的属地延伸至财务共享服务中心， 这其中介入了多种岗位角色， 如收集、影像化、 审核、 传递、 稽核、 归档、 整理、成档。
使得原本容易在属地发现的风险，往往在财务共享服务中心归档后才被发现，甚至一直隐藏下去。此外， 过度依赖影像系统形成的电子会计档案， 容易受到当前会计档案管理法律法规的滞后影响， 产生合规性方面的挑战与考验， 带来新的问题。一、 财务共享中心建设带来会计档案管理环境的变化根据财政部、 国家档案局《 会计档案管理办法》（ 1999）
的规定， 会计档案是指会计凭证、 会计账簿和财务报告等会计核算专业材料， 是记录和反映单位经济业务的重要史料和证据。
具体包括：
会计凭证类、 会计账簿类、 财务报告类和其他类。各单位必须加强对会计档案管理工作的管理， 建立会计档案的立卷、 归档、 保管、查阅和销毁等管理制度， 保证会计档案妥善保管、 有序存放、 方便查阅， 严防毁损、散失和泄密。
各单位每年形成的会计档案，应当由会计机构按照归档要求， 负责整理立卷， 装订成册， 编制会计档案保管清册。采用计算机进行会计核算的单位应当保存打印出的纸质会计档案， 并对保存期限作规定。财务共享服务是随着集团公司的管理变革而产生和发展的。
当企业规模日益扩大， 业务类型不断增加， 企业分公司、 子公司的多个财务机构使得原本就是成本中心的财务人员及其相关管理费用快速膨胀，最终导致效率降低、 设备投资重复、 内控风险激增， 统一协调财务变得越来越困难。此时， 企业在变革中寻求突破的结果就是财务共享服务的源起。
建立财务共享服务中心， 必将带来财务组织架构的深度变革。原本各业务单元的财务部可能仅会被保留下一小部分， 譬如负责单据收集整理的人员， 而大部分将迁移至共享服务中心所在地。
这样， 将财务大部分的职能集中至一个中心， 可以大大缩减人员， 显著降低成本、 提高效率， 并将财务流程与企业战略相匹配。财务共享服务中心的建设实施改变了传统分散型的会计档案管理环境， 它将不同国家、 地点实体的会计业务集中到一个财务共享服务中心来记账和报告。
这种集当企业规模日益扩大， 业务类型不断增加， 企业分公司、 子公司的多个财务机构使得原本就是成本中心的财务人员及其相关管理费用快速膨胀， 最终导致效率降低、 设备投资重复、 内控风险激增， 统一协调财务变得越来越困难。
THE CHINESE CERTIFIED
PUBLIC ACCOUNTANT2012.08059DEVELOPMENT OF THE PROFESSION
行业建设与发展会计电子档案管理的更高需求。
各个基层单位由于对会计电子档案管理的重要性缺乏认识， 其内部也基本未形成科学、 完整、规范的相应制度。
实施财务共享中心建设后， 应加强这一管理制度体系的建立。1. 建立会计档案的归档制度。
会计数据在未打印成书面形式输出之前， 应妥善保管并保留副本， 记账凭证、 总分类账、现金日记账和银行存款日记账应打印输出，并按照有关税务、 审计等管理部门的要求，及时打印输出有关账簿、 报表。
2. 建立电算化会计档案的存储制度。根据国家档案局的标准， 建立电算化会计档案保管制度：
选择优质的磁盘介质进行会计档案数据备份， 备用盘与储存盘分离存放； 做好防压、 防尘、 防光、 防腐蚀工作，按分类和一定顺序对数据磁盘、 光盘等电子会计档案进行编号， 标明时间和文件内容， 制作档案管理文件卡片。
3. 建立严格的借用手续制度。
查阅会计档案， 需经财务共享中心负责人批准，按照档案管理的有关规定办理借阅手续。
4. 建立会计档案定期备份制度。
定期将会计数据备份到磁性介质， 并设立备查登记簿， 提供备份时间、 数量、 保管方式等备份细节信息； 同时由于磁性介质的特殊性， 管理人员必须对这些电子会计档案进行定期检查、复制，以防止会计信息损坏。
（ 三）
加强关键环节的风险控制与安全防范财务共享服务中心建立后， 原本财务管理体系下的会计稽核岗位被取消， 而各种纸质会计档案的真实性与相关影像资料的一致性将受到很大的质疑。
如何防范这些进入财务共享服务中心的外部风险， 将成为财务共享服务中心建立后新的风险控制内容。
为此， 必须加强内部流转的会计档案加工处理过程的质量， 在会计档案的生成、 流转等环节增加提取或处理的稽核环节， 避免处理偏差， 防范自身操作失误所带来的风险， 最终保证财务共享服务的整体质量。
为避免人为操作可能带来的错误风险， 对表单填制规则、 各审核环节的稽核规则、 会计制度逻辑规范、 银企资金结算规则等方面应尽量实现系统固化， 以提升流程运作效率和质量， 实现良好的风险控制。由于企业集团分子公司众多， 容易造成单据流转不畅或环节过多， 导致付款或核算处理不及时， 影响企业生产经营活动。为此， 应注意通过 IT 系统提高单据处理的电子化水平， 减少纸制单据的流转。
制定各类单据流转流程， 明确省市之间的单据流程管理， 细分单据流转环节， 明确各环节责任人， 以工时为单位明确各环节单据处理时间， 月末对单据处理的正确性、 时效性进行分析。
分公司指定专人负责传送票据， 办理票据交接手续。
总公司明确对应接口人， 办理票据交接手续， 确保相关票据的安全。
并定时进行会计检查， 提高会计数据的准确性。此外， 应注意对电子会计档案的安全风险控制， 充分考虑防磁、 防火、 防潮、 防尘、 防虫、 避光、 恒温、 防变形、 防磨损、防强震等基础环境要求， 保证存储介质的物理性能不改变。
对会计档案的介质应定期复制， 防止电子会计档案的丢失和毁损。目前会计系统大部分是网络会计系统， 容易受到病毒和网上黑客的攻击， 应采取必要措施来加强会计网络的安全性， 加强防火墙、 路由器等网络安全方面的管理。
企业应当定期检测信息系统运行情况， 及时进行计算机病毒的预防、 检查工作， 禁止用户安装非法防病毒软件和私自卸载企业要求安装的防病毒软件。三、 案例说明（ 一）
实施文档管理与影像扫描管理二、 财务共享服务中心会计档案管理的完善建议（ 一）
建设统一的会计档案标准化、 数字化处理平台财务共享服务中心本身就是建立在先进的信息技术平台基础之上的一个数字化平台， 其自身会计档案的管理也应该实现档案信息的数字化和网络化， 建设档案信息接收、 传递、 存储和提供利用的一体化，使档案信息高度共享， 档案管理更加有效、快捷、科学。
当然， 企业应该在平衡好寄送、存储、 沟通的成本基础上， 建设统一的会计档案标准化、 数字化处理平台， 通过规模效应平衡相关成本。为此， 财务共享服务中心的建设必须结合当前的会计档案管理规定， 对信息化环境下的会计数据电子档案的形成、 归档和电子会计档案信息资源标识、 描述、 存储、 查询、 交换、 网上传输和管理等方面制定标准、 规范， 并指导实施的过程。
当然， 财务共享服务中心会计档案管理工作还依赖于一定的网络环境建设、 硬件环境建设和软件环境建设， 这些建设是会计档案信息传输、 交换和共享的基础。
也就是说， 实施财务共享中心后， 会计档案的硬件管理同样需求很高， 应提高会计档案的信息化水平， 建设和完善财务档案信息网络， 使各项工作都网络化， 加强档案的利用。
从长远来看， 财务共享服务中心会计档案的标准化、 数字化平台的建设也有利于对外承接相应的业务， 逐步回收投入的成本。（ 二）
建立系统化的管理制度体系目前， 国家关于电子档案系统化的管理制度体系相对滞后。《 会计电算化管理办法》、《 会计电算化工作规范》 和《 会计档案管理办法》 等相关规范文件多制定于上世纪 90 年代中后期， 在信息技术日新月异的今天， 显然己经无法满足经济发展对
中国注册会计师 201 2.08060行业建设与发展
DEVELOPMENT OF THE PROFESSION域性的扫描点， 异地扫描人员属于财务共享服务中心的外派人员。
专职扫描人员收到实物单据后进行拆分整理， 初步验收，然后将每份单据扫描入库。
每份报销单据有一个报销申请单； 报销申请单有报销相关的核心信息， 主要是贯穿单据处理始终的单据号及其条码； 报销申请单后面附的原始票据一律粘贴在 A4 纸张上。
扫描系统扫描得到每张单据的申请单及其附着的原件， 通过条码与系统内存在的报销申请单匹配起来。
扫描之后的单据转入归档库（ 按扫描人员分开存放）， 以便日后退票/ 退单或匹配凭证之用； 单据扫描之后， 除了特殊情况， 实物单据不再在财务共享服务中心内部流转， 其后的各个环节全部调用系统内的彩色扫描件。2. 业务审批。
报销申请之后， 单据扫描和业务审核可同时进行。
业务审核流程按既定的规则和时限进行。
业务审核完毕后转入 SSC 内部的会计审核（ 稽核）。3. 会计审核。
在操作中审核岗位采用两台显示器并行处理：
一台显示系统内的带审核单据的明细信息， 一台显示扫描入库的彩色单据， 避免审核人员同台频繁切换页面， 提高工作效率。
审核不通过有两种结果：
退票和退单。
退票的， 违反规定，不予以报销处理， 将发票原件等资料返还给申请人； 退单的， 在报销范畴内， 但是报销单据或手续不完整， 需要进一步修正。4. 会计记账。
凭证编制人员根据自己的需要和整体安排获取待制单信息记录，逐个查看制单， 并批量导入 ERP 系统生成会计凭证。5. 会计记录归档。
会计凭证打印之后，需要与原件匹配。
凭证清单打印之后， 按申请单号 / 扫描人等信息找到原件， 与凭证匹配后等待装订。
会计凭证与原件匹配好的， 按标准予以装订， 并转入档案库。四、 小结总之， 实施财务共享中心建设后， 企业会计档案管理将从原来横向、 属地化管理转变为 纵向、 流程化管理， 会计档案的管理工作无论从形式还是内涵上看都已发生变化， 需要我们重新思考和审视新环境、 新内 涵的会计档案基础下的标准体系。
中国特殊的行政管理、 监管体系使得这一工作富于探索性， 也使得这一工作任重而道远。系统， 解决会计档案跨域管理问题——中国电信的经验中国电信在实施财务共享中心建设后，建立了文档管理与影像扫描管理系统， 实施“实物流” 与“信息流” 并行方式。
实物票据由业务发生地直接邮递到省财务共享中心档案室归档， 实现了“点到点” 传递。票据在业务发生地直接进行影像扫描， 后续的审批、 财务共享服务中心的处理可同步进行，资料的调阅和管理更为简单。
同时，在基于影像信息的管理模式下， 并行审批成为可能， 整体工作效率大幅提高。
此外，公司设计了详细票据稽核体系， 确保电子信息和实物票据信息的一致和真实可靠。新的档案管理体系推行后， 中国电信逐步将过去层层汇总模式转变成直管模式， 报销扫描点的设置实现扁平化。
具体来说，传统模式中地市公司要负责汇总县公司的报销事项， 实现财务共享服务中心后将会逐步实现各基层单位直接对省财务共享服务中心报账， 减少了中转环节， 提高了流程效率。新的体系中， 公司还要注意做好与外部检查部门之间的沟通， 接受外部检查时应主要通过电子档案进行， 尽量减少实物档案的查阅和传递。
当然， 这需要外部检查部门有一个理解、 逐步适应和接受的过程。（ 二）
利用全球票据中心解决会计档案的查找问题——中兴通讯的实践为了解决票据资料等会计档案的查找困难问题， 同时也为了解决不能同时调阅一份凭证， 异地借阅， 以及原始凭证由于时间或多次阅读原因造成字迹模糊等问题，中兴通讯在西安设立了全球票据中心， 通过扫描将原始凭证以电子流方式快速传递来解决此类问题。
其具体流程如下：1. 单据扫描。
共享服务中心设有扫描点， 外地综合考虑成本和效率因素设置区作者单位：
北京国家会计学院
天津国信倚天会计师事务所主要参考文献1.董辉.基于财务共享模式下的会计档案管理工作探讨.中国商界.2012(4)2.张育强,
靳敏.论财务转型过程中会计档案管理工作的新思路——基于财务共享模式的探讨.中国总会计师.2011(4)3.陈虎,董皓. 财务共享服务.中国财政经济出版社. 2009年4.安德鲁· 克里斯， 马丁 · 费伊著， 郭蓓译. 服务共享. 中国人民大学出版社. 2005财务共享服务中心的建设实施改变了传统分散型的会计档案管理环境， 它将不同国家、 地点实体的会计业务集中到一个财务共享服务中心来记账和报告。
篇三：会计档案治理情况报告
工作自查报告范文 3 篇以下是为大家搜集的档案工作自查报告，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友! 档案工作自查报告(一) 市档案局：
我局档案工作在局党委的领导下,在市档案局的指导下,认真贯彻落实《档案法》、《档案法实施办法》，大力加强档案管理工作，全面夯实档案基础建设，努力提高档案管理水平，积极开发档案资源，拓宽档案为医疗卫生工作服务领域，并大力推行科技兴档和依法治档，使我局综合档案建设工作迈上 啡 了新台阶。
根据单 质 位档案工作年终考核的 哥 要求，我局不断加强档 辨案整理水平，切实做好 励 档案管理工作，目前各 茵 方面已小有成效。对贯 废 彻执行《市级部门档案 亨 管理工作考核标准》的 搔情况认真开展了自检自 寄 查，对照《市级部门档 坟 案管理工作考核标准自 一 查表》现将具体情况报 著 告如下：
一、管理机制 买 与工作条件
进一步 冉 健全了组织，加强了领 淀 导。把档案工作列入单 趁位年度工作计划，明确 染 分管领导;各种档案实 映 现集中统一管理。
邑 在管理措施上，领导组 赢 织全体人员认真学习《 证 档案法》及有关资料， 锈 研究制定档案整理归档 啼 制度;会计档案管理办 候
法;档案借(查)阅制 瞩 度;档案保密制度;档 服 案鉴定、销毁制度;档 冈 案收集制度;档案统计 骏 制度;档案保管制度; 哥 档案员岗位职责和达标 护 升级有关措施及方案， 澜 同时还加强对各科室文 判 件材料的收集、整理、 古 归档工作指导，从制度 保 上、措施上有效地保证 智 了档案工作地顺利开展 嗅 。档案工作人员积极参 堰 加区档案局组织的业务 织 培训学习，经培训上岗 周 ，了解工作职能，熟悉 舶 业务，政治素质好、责 肘 任心强、爱岗敬业。
朴
根据档案管理的实际 想 需要和市下达的专项目 霄 标要求，因办公室条件 雁 有限，现有办公用房间 煌 ，配备了办公桌椅、电 炉 脑等基本的办公设施， 梭 添置铁橱，门窗、窗帘 吁 ，基本上满足了档案室 诱 防火、防盗、防虫、防 正 鼠、防光、防潮、防湿 宜 、防鼠、防磁等的要求 呼 。
二、档案业务建设情 暇 况
根据《档案法》 锹 和《机关档案工作建设 械 规范》的要求，结合我 阅 区档案管理业务建设的 云 情况，每年我们按照区 稚 档案局安排的时间按时 古 立卷，请他们现场指导 修 ，发现问题及时纠正， 忙 对应归档的文件材料， 嘱 做好文件的收集、归档 睁 工作，既得到了档案部 压 门的监督指导，又减少 迎 了无效劳动，提高了案 筑 卷质量，保障了档案管 辕 理的时效性和系统性。
初 对于各基层单位的档案 硅 管理工作，我们经常深 诱 入基层，要求认真严格 仰 按照国家有关档案工作 洗 的法律法规立卷，对应 谜 归档的文件材料，做好 讳 文件的收集、归档工作 赞 ，对档案文件严格
按照 劳 程序做好鉴定、销毁、 竖 归档等工作。
三、档案 养 信息化建设情况
我 午 局从 20XX 年始将信 赢 息化建设纳入重要议事 茵 日程，配备相关信息化 卉 设备(具体?)，使用 跪 市档案局推荐认可的档 溜 案管理软件，建立了较 扼 完善的案卷级目录数据 倔 库，积极推进文件级目 乓 录数据库建设，探索建 扰 立电子文件数据库。
四 炼 、档案服务监测情况
酋
按照《档案法》的规 密 定，结合我局实际情况 来 ，建立健全了八项档案 蹲 管理制度，即：档案保 皱 管制度、各种文件材料 翔 归档制度、档案查阅利 跃 用制度，档案鉴定销毁 分 制度、档案资料保密制 舟 度、档案工作人员守则 囚 。按规定收集整理文书 凑 、财会、设备、图片等 亭 档案。
五、下一步工作 癸 计划及打算
1、强 坞 化档案为领导决策和部 铡 门工作服务的意识。围 蛾 绕市卫生局的工作重点 馅 ，选好题，收集好材料 盯 ，加强研究、开发适用 裕 的档案信息，主动为领 赋 导决策提供参考;开展 窟 档案服务利用工作，深 园 化医疗卫生档案工作， 邪 将档案服务工作向全面 条 建设小康社会第一线延 朱 伸，加大对重大事件( 堂 合同、协议)的规范建 娄 档力度。
2、整体 桐 推进档案信息化进程, 效 继续推进档案网络建设 接 。努力与档案信息化接 链 轨，做好互联网站档案 盂 信息服务工作。
3 斯 、抢抓机遇，切实加强 险 综合档案室基础设施建 产 设和业
务建设。
4 赔 、加强档案保护，开展 浅 档案修裱、消毒等工作 帐 ，保证馆藏档案完整齐 剔 全，延长档案寿命。
5 遏 、加强监督，继续开展 战 档案监督检查工作。
稚
6、加强指导，努力 丝 提高农村档案管理规范 燥 化水平。
总之，我 策 局的档案管理工作经过 蔽 近几年的不懈努力，取 拍 得了一定成绩，但还存 喷 在一些不足，我们将以 哇 这次检查为契机，进一 颗 步做好档案管理工作， 串 更好地为群众健康提供 吮 良好的服务。
档案工作 跃 自查报告(二)
根 亩 据《XX 县档案局关于 周 开展乡镇档案执法检查 乍 的通知》(X 档[xx 弓 ]X 号)文件精神，乡 牵 党委、政府高度重视， 舷 迅速组织相关人员按照 皮 通知要求的内容，开展 递 档案执法自查工作。现 惊 将自查情况汇报如下：
展
一、领导重视，组织机 央 构健全
我乡成立了 锄 由分管副乡长任组长的 趾 档案管理工作领导小组 哉 ，指定党政办主任亲自 汉 负责全乡档案的管理与 延 建设，会同各单位配齐 舀 了五名专职档案人员。
荫 4 月 28 日组织组织专 矫 职档案人员学习、宣传 羊 、贯彻实施《中华人民 汞 共和国档案法》、《中 陵 华人民共和国档案实施 沙 办法》并利用宣传条幅 眠 、标语大力宣传档案管 婶 理的重要意义。通过这 株 一系列活动，进一步增 衙 强了全体机关干部职工 挑 的档案法制观念、档案 锌 工
作观念、档案保密观 尉 念，使我乡的档案管理 迂 工作顺利推进。
二、制 嫁 定并完善档案管理的各 虑 项制度
完善了文件 配 归档制度、档案保管、 贞 保密、统计、鉴定销毁 写 、查阅利用、档案设备 蛹 维护使用、重大活动档 谊 案登记等制度;加强了 所 对档案管理人员的业务 滞 知识培训，制定考核制 张 度、责任追究制，确保 禹 档案管理有章可循。
三 屈 、硬件设施完备，保证 防 档案安全
为规范档 纬 案存取和调阅，我乡设 撼 有 20 ㎡的档案库房一 鹰间，配置档案柜，档案 虞 装具式样、规格及质量 或 符合国家标准。档案室 菏 条件完备，基本符合档 谐 案室防盗、防光、防高 铭温、防火、防潮、放尘 廖 、防鼠、防蛀的要求， 亥 保证了档案的安全存放 唐 。
四、强化档案治理， 样 确保档案安全管理
泽 机关各部门形成的各种 豁 门类档案由档案室集中 饵 统一管理，对收集的文 任 件材料，做到了归档文 漱 件齐全、完整，切实建 汾 立起了材料齐全、整理 鹊 规范的全宗卷。同时, 荫 根据档案室管理要求， 摘 定期对档案室进行检查 隐 ，并做好记录，确保档 塔 案安全管理。及时填报 秀 上报各类统计报表，按 繁 规定及时进行档案的鉴 移 定销毁、移交及现行文 克 件送交工作，并定期组 双 织人员进行档案利用和 涌 移交情况统计，确保了 薪 无档案毁损、丢失、泄 怠 密等违反档案法律法规 茄 行为的发生。
五、积极 沼 组织培训，提升业务水 梅 平
积极组织乡专兼 潞 职档案员参加培训，及 痹 时更新知识，提高技能 摆 ，从而使我乡档案管理 闻 工作的水平进一步提高 沤 ，使我乡档案管理工作 奠 日趋走向规范化、标准 粥 化、科学化六、存在的 试 问题
1.在归档工 蜜 作中重视对行政文书档 挟 案的归档，对声像、科 衣 技等资料的归档工作重 虱 视不够。
2.按档 悸 案管理正规化、信息化 屎 的要求，档案室的硬件 挝设置还未达标。
档案工 蔡 作自查报告(三) 档案 探 局：
按照县委、县 清 政府《关于开展档案工 诊 作检查的通知》(子办 寂 发〔xx〕15 号要求 命 ，我单位高度重视，认 瓤 真开展自查工作，进一 妊 步补充完善档案资料， 歼 使档案管理工作得到加 号强和规范。现将有关情 志 况自查如下：
一、领导 宙 重视、落实到位
为 辅 了加强对档案工作的组 酸 织保障，我单位成立了 多 以管委会主任为组长， 轮 分管办公室领导为副组 振 长的档案工作领导小组 寇 ，各科室负责人为成员 釜 。配备了专职档案管理 嚼 人员，进一步健全了组 甄 织，加强了领导。把档 晨 案工作列入单位年度工 其 作计划，明确分管领导 醒 ，各种档案实现集中统 恫 一管理。
在管理措 巡 施上，领导组织全体人 畦 员认真学习《档案法》 记 和《陕西省档案条例》 纶 有关资料，研究制定档 些 案整理
归档制度;会计 掀 档案管理办法;档案借 础 (查)阅制度;档案保 南 密制度、销毁制度;档 涝 案收集制度;档案保管 虞 制度;明确档案员岗位 魂 职责和达标升级有关措 垄 施及方案，要求档案管 畦 理人员做好收集、整理 犀 、归档、保管等工作; 悯 并宣传《档案法》、《 嚼档案法实施办法》、《 淀 档案工作业务建设规范 萤 》，制定档案管理工作 捡 规章制度和计划，以及 捣 档案移交和销毁材料的 邮 审查签字。同时加强对 柬 各科室文件材料的收集 涂 、整理、归档工作指导 曝 ，从制度上、措施上有 旭 效地保证了档案工作地 正 顺利开展。并且积极参 难 加县档案局组织的业务 羌 培训学习，经培训上岗 呸 ，了解工作职能，熟悉 频 业务，政治素质好、责 骆 任心强、爱岗敬业。
二 搐 、档案业务建设情况
赖
制定了符合国家规定 占 的分类大纲、归档和不 公 归档范围及保管期限等 尹 业务规章。按规定收集 块 整理文书、会计、声像 娃 、业务等档案。永久、 菌 长期和 30 年保存的文 漾 件材料的归档率达到国 隐 家规定标准;保存的各 楔 类档案结构合理，档案 泻 整理完整，已全部入室 油 进柜〔20xx 年 20 墒 xx 年，永久、长期( 燃30 年)、短期(10 裹 年)〕。现无积存零散 恿 文件，案卷质量好，符 昂 合规定;案卷按照类别 摘 进行排列，排放有序， 之 符合《规范》要求。档 脖 案人员坚持定期检查档 环 案，从检查情况来看， 皖 档案无霉变、退色、尘 头 污、破损、虫蛀、鼠咬 名 等现象，保密工作良好 矣 ，无丢失、扩散档案内 惠 容现象。在档案鉴定方 伐 面，
我们严格执行按期 芽 鉴定档案的制度，无随 显 意销毁档案的现象、档 论 案收进移出登记及时， 胃 统计数据准确。在移交 硼 方面，我们按档案局要 冷 求，应移交的及时移交 蛰 进馆，并且质量符合要 张 求。
三、完善档案设施 懊 配备
根据档案管理 服 的实际需要和专项目标 拿 要求，我们在办公室条 缺 件有限的情况之下，专 俗 设了 18 ㎡的档案室一 穷 间，配置档案柜 3 个， 助 档案装具式样、规格及 乃 质量符合国家标准。基 禄 本能容纳 10 年以上的 月 档案。档案室条件完备 楔 ，安装有防盗门，配备 扣 了灭火器、除湿机、防 荒 虫药等，还安装了避光 淬窗帘，具备了防火、防 纬 盗、防鼠、防虫、防尘 昏 、防光等条件，保证了 邢 档案的安全存放。配备 添 了桌椅、电脑;有专供 增 整理档案用的装订机等 跪 设备，档案装具规格符 绒 合标准。
四、存在的问 生 题和今后打算
在今 稗 年的档案工作检查中， 盐 检查组的领导对我单位 重 的档案工作给予肯定， 嚎 同时也提出了整改意见 腐 ：档案室规模太小;档 梁 案设备、配套设施还需 宙 添置;档案管理技能还 翰 不能完全适应新形势下 墅 档案管理工作需要。针 间 对这些不足，我们在档 逾 案管理方面做了大量工 昼 作，取得了一定成绩， 轨 今后我们要进一步认真 彦 学习贯彻执行《档案法 镇 》和《档案条例》，以 雄 及计算机管理档案的现 宛 代信息技术，不断提高 渊 档案管理员的业务素质 僧 ，狠抓档案管理软硬件 唯 建设，力争在短时间
内 燎 做出明显成绩，使档案 捣 工作再上新台阶，更好 计 地为全镇工作服务，为 必 社会服务。
篇四：会计档案治理情况报告
监督检查自查报告 6 6 篇会计监督检查自查报告 （一）
xxx 财政局: 根据《中华人民共和国会计法》、《医院财务制度》、《医院会计制度》和《行政事业单位内部控制规范》的有关规定，并参照财政局《关于开展 20**年度会计监督检查工作的通知》要求，结合医院内部审计及外部审计检查实际情况，对本单位的财务情况进行了认真的自查，现就自查情况报告如下: 一、组织领导 为确保此次自查工作顺利进行，20**年 5 月 5 日收到 xxx 财政局通知后，医院及时成立了以总会计师为组长的自查自纠清查小组，积极开展自查自纠工作。
二、自查时间 20** 年 5 月 5 日至 5 月 15 日。三、自查方式 自查小组成员参照财政局《关于开展 20**年度会计监督检查工作的通知》逐条对照，采取账簿报表查阅和单据抽查等方式。
四、自查结果 按照州财政局《关于开展 20**年度会计监督检查工作的通知》的要求，医院对本单位年度财务会计报告质量、财务收支、财务管理、预算执行情况进行核查，对本单位执行财经纪律及有关政策的情况以及内部财务管理制度的建立健全和执行情况进行了自查。
财务收支和财务管理方面
1、医院所有财政资金均按预算用途使用，支出真实合规。无违规以虚假发票报销获取费用。
2、严格专项资金管理，做到专款专用，无截留、挤占和挪用的行为。
3、非税收入征收合法合规,无乱收费、乱罚款和截留非税收入的行为。
4、认真执行收支两条线的政策,无以支抵收和坐收坐支的现象。
5、认真执行规范津补贴政策，无在政策规定之外发放奖金、补贴的行为。
6、国有资产帐实相符,核算规范，无违规处路国有资产、截留处路收入的行为。
7、医院资金全部集中统一管理和核算，无“账外账”和“小金库”。
会计核算和会计报告方面 我单位依法建立账簿，不存在账外账，不存在私设小金库行为，一直以来按照适用统一的医院会计制度进行核算。会计凭证的编制符合《会计基础工作规范》的要求，签字齐全，定期装订，专人保管，原始单据完整合法，不存在造假行为;发生经济业务时及时入账，做到日清月结;由专人负责编制会计报表，财务报告符合要求，做到数字真实、计算准确、内容完整、说明清楚。
内部控制和档案管理方面 财务人员具有明确的岗位职责，岗位职责清晰，授权明确合理，
不相容职务相互分离，相互制约。会计档案的保管由专人保管，有专门的会计档案柜，会计档案按年度，分别存放在不同的文件柜当中，并加锁确保安全。
单位内部控制制度建立和执行情况 根据本单位工作实际，在建立并实施内部监督和控制制度过程中，制定了《xxxx 医院内部控制制度》。建立和完善各项制度的同时，相关人员在工作过程中严格遵守这些规章制度，有效地实施了内部监督和控制，保证了会计工作的真实性、完整性以及单位财产的安全，加强了对本单位财产物资的监督和管理，杜绝了各种漏洞的发生，达到了以下四点要求: 1、明确了记账人员与审批人员、经办人员的职责权限，使其相互分离、相互制约，以明确责任，防止舞弊，各项业务事项得以有序进行。
2、明确了财务收支审批程序和审批人的权限和责任，规范了各项资金的使用，提高了资金使用效益。
3、明确经费支出的范围和开支标准，采取各种有效措施控制经费开支，杜绝了浪费现象的发生。
4．明确账务处理程序，根据医院会计制度的规定，确定单位会计科目和明细科目的设路和使用范围;确定本单位会计凭证格式、填制要求、审核要求、传递程序、保管要求等;确定本单位的总账、明细账、现金日记账、银行存款日记账、各种辅助账等的设珞、格式、登记、对账、结算、改错等要求，确保会计核算准确无误。
固定资产管理和使用情况 为了加强固定资产管理和使用，在固定资产购路时，严格按照政府采购程序进行采购，并根据有关规定，建立了账簿、款项和实物核查制度，通过建立健全制度，会计人员对各项财物、款项的增减变动和结存情况及时进行记录、计算、反映、核对等。一方面做到账簿上所反映的有关财物、款项的结存数同实存数一致;另一方面通过账簿记录和记账凭证，原始凭证的核对，保证账账相符。无固定资产不入账，公物私用及其他违规问题。
存在问题 通过自查，医院在财务管理和财务工作过程中还存在一些不足，在实施内部监督制度和内部控制制度时，还未能完全达到《会计法》所规定的要求，预算管理制度、财务分析制度、稽核制度尚未建立健全，今后要进一步完善这方面的制度，实行更有力的措施，力求将这方面的工作做得更好。
**医院 20**年**月**日
会计监督检查自查报告 （二）
根据州财政局统一部署，我局于 20**年 6 月 9 日至 6 月 18 日，组织开展了会计自查工作。现将有关情况说明如下: 一、自查工作开展情况 我局根据西政财监字[ 20**] 351 号文件，按规定对州民政局开展会计信息质量检查。为确保此次会计自查工作顺利进行，我局由财务室和办公室具体负责此次会计自查工作。对单位的预算执行、财务会计核算及内控制度执行和国有资产管理情况、”收支两条线”管理、专项资金使用管理情况，以及会计基础规范情况，严格按照文件的统一部署和要求，认真开展了此次会计信息质量检查自查工作。
二、自查情况 (—)州民政局设财务室，由副局长杨栽林和办公室管理，财务室设会计、出纳、工资核算岗位人员各一名。我局对财政预算各下属单位经费实行统一管理，各单位不私设”小金库”。“逐级”审批原则，从严控制，紧缩支出，严格审批权限，避免财务风险。认真组织会计核算，办理会计业务，加强现金管理，加强支票管理，出纳、会计各司其职，互相制约。做好会计档案管理工作,每年及时将各类会计账、证、表等资料分类装订，立卷归档。保证机关整体工作的正常运行。
(二)总体情况。我局财务管理严格按照国家有关财经法规执行，收入、支出全部纳入本单位财务部门法定账目统一核算，未侵占、截留国家和单位收入，没有单独账户，未设任何形式的”小金库”。财务报销严格按照财务制度执行，严格控制财务资金支出，没有以任何
形式进行私存私放。
我局 2015 年初总预算为 869.9 万元，年内追加 2922.48 万元，上年结余 1697.44 万元，实际总收入 3792.38 万元，实际总支出3402.51 万元，实际执行率为 89.72%其中，工资和福利支出年初预算为 273.3 万元年内追加 47.09 万元，实际总收入 320.39 万元，实际总支出 318.58 万元，实际执行率为 99.44%商品和服务支出年初预算为 81.5 万元，年内追加 13.26 万元,上年结余 28.89 万元 ,实际总收入 94.76 万元，实际总支出 81.41 万元，实际执行率为 85.91%对个人和家庭的补助支出年初预算为 173.6 万元，年内追加 140.89 万元，实际总收入 314.49 万元，实际总支出 313.72 万元，实际执行率为99.76% 州级专项总收入 485.2 万元，其中上年结余 13 万元，年初预算为 341.5 万元年内追加 141.7 万元总支出 471.18 万元，结余 25.02万元。
省级专项总收入为 2579.54 万元其中上年结余 1655.55 万元，总支出为 2217.62 万元，结余 2017.46 万元。
截止 20**年 4 月底，我局 20**年 1 至 4 月预算编制执行情况如下:公用经费年初预算414900元 ,已执行121321.9元，结余293578.1元;边界联检工作经费年初预算 100000 元已执行 0 元结余 100000 元彩票发行费年初预算 400000 元，已执行О元，结余 400000 元;区划改革工作经费年初预算 100000 元，已执行 0 元，结余 100000 元;孤儿基本生活保障补助资金年初预算 290000 元，已执行О元，结余
290000 元;军队离退休人员医疗保险年初预算 296000 元，已执行О元，结余 296000 元;公务用车运行维护费年初预算 74000 元，已执行0 元，结余 74000 元;儿童福利院公益性岗位人员工资及运行费年初预算 180000 元 ,已执行 32079 元，结余 147921 元;社会组织党工委工作经费年初预算 150000 元，已执行 10914.6 元，结余 139085.4 元;社会救助工作经费年初预算 150000 元，已执行 8479.2 元，结余141520.8 元;双拥领导小组工作经费年初预算 100000 元，已执行2058.2 元，结余 97941.8 元;双拥慰问经费年初预算 350000 元，已执行 0 元，结余 350000 元;民间组织管理评估经费年初预算 100000元，已执行 14510 元，结余 85490 元;退休人员工资年初预算 427281.6元，已执行 254925.78 元，结余 172355.82 元﹔军队移交离退休人员管理经费年初预算 30000 元，已执行 0 元，结余 30000 元;军休干部工资年初预算2770000元,已执行692270.12元结余2077729.88元﹔救助中心保安工资年初预算 60000 元，已执行 8000 元，结余 52000元;慈善工作经费和慈善突发临时救助年初预算 50000 元，已执行 0元，结余 50000 元;中央自然灾害生活补助年初预算 2000000 元，已执行 0 元，结余 2000000 元;儿童福利院及流浪未成年人救助保护中心取暖费年初预算 220000 元，已执行О元，结余 220000 元;救灾物资储备库运行经费年初预算200000元,已执行32280元 ,结余167720元﹔农牧区困难牧民家庭两节慰问经费年初预算 32000 元，已执行 0元，结余 32000 元;老龄办工作经费及老年大学工作补助经费年初预算 50000 元，已执行О元,结余 50000 元;敬老月活动经费年初预算
50000 元 ,已执行 0 元 ,结余 50000 元﹔固定电话费、女职工卫生费年初预算 8840 元，已执行 0 元，结余 8840 元;独生子女费年初预算1260 元，已执行 0 元，结余 1260 元。
收入方面。收入全部纳入本单位财务部门法定账目统一核算，没有违规使用票据，没有白条收费和不开收据直接收费行为，各类票据均管理规范，未侵占、截留国家和单位收入，没有任何形式的”小金库”。
支出方面。严格按照年初部门预算计划指标进行支出，未存在改变资金使用范围、挤占下属单位资金及超标准、超范围、推迟列支，导致单位货币资金和费用均失真等行为，严格管控，避免财务风险。
固定资产方面。根据《中华人民共和国会计法》，结合实际情况，严格按照各相关制度进行管理，任何科室和个人不得未经批准擅自配置资产。超标准配置资产，任何科室和个人出借。资产处置必须履行相关报批手续,实行统一管理。
专项资金方面。严格按照《中华人民共和国会计法》和单位财务管理制度的有关规定，未存在虚设立项目申请专项拨款，骗取专项资金;未截留、挪用专项资金、虚报冒领专项资金、曲线转移、挤占专项资金等行为。
三、存在的具体问题 (一)会计科目不够规范，部分经费未列出经费明细会计科目; (二)有会计账务处理不当，次月调整的现象。
四、问题纠正处理情况
通过自查后将对经费科目列出二级明细会计科目，严格规范记账方法，避免次月调整账务的现象。
五、今后进一步加强管理的主要措施 我局在自查后,将进一步严肃财经纪律,加强法制教育，强化财务管理，确保资金的合理使用，坚决杜绝挪用资金现象。将进一步完善财务管理制度，加强从源头上防止腐败的力度，力争做到清理工作不留死角。
关于会计监督检查工作自查报告 （三 ）
县财政局: 根据 x 财办〔20x] 153 号文件《关于开展 20x 年度会计监督检查工作的通知》，结合我单位实际情况，我单位立即开展自查工作，自查情兄汇报如下: —、自查基本情况 (—)财务管理方面 我单位所有财政资金均按预算用途使用，支出真实合规。无违规以虚假发票报销获取费用;严格专项资金管理，做到专款专用，无截留、挤占和挪用的行为;非税收入征收合法合规，无乱罚款和截留非税收入的行为;到烩资产账实相符，核算规范，无违规处置固定资产、截留处置收入的行为﹔我单位资金全部统一管理和核算，无“小金库”。
(二)会计核算方面 我单位依法建立账簿，不存在外账，一直按照行政单位会计制度进行核算。会计凭证的编制符合要求，定期装订，专人保管，原始单据完整合法，不存在造假行为﹔发生经济业务时及时入账，做到日清月结。
(三)内部控制方面 我单位分别设会计、出纳人员各一名，实际工作中，会计、出纳各负其责、各司其职、相互制约。在经费管理中，建立规章制度，严格按照“逐级”审批原则，从严控制，紧缩支出。加强票据管理，严格审批权限，避免财务风险。加强和规范内部控制制度建设，提高会计核算和管理水平，持续推进和完善“小金库”治理工作的制度化、规范化和常态化，督促会计人员对各项财务、款项的增减变动和结存情况及时进行记录、计算、反映、核对，保证账证相符、帐表相符。加强固定资产管理和使用，严格按照政府采购程序进行采购，并根据有关规定，建立了账簿、款页和实物核实制度。加强完善内部财务管理制度,严格按照差旅费管理办法，没有超标住食宿现象发生。
(四)热行预算管理方面 我单位将非税收入，按规定及时足额上缴国库∶遵照财务制度专款专用的相关规定，规范各项经费支出，杜绝各项经费之间随意调整和相互挤占;严格执行预算调整程序，没有擅自无故调整预算;根据《预算法》的管理制度和财务制度编制决算，做到帐证相符、帐实相符、帐表相符和表表相符，确保决算数据的真实性、准确性和完整性;
按照政务信息公开的有关规定，对预算决算及时、全面、完整的在相关网站公开，主动接受各方面的监督。
二、存在问题 通过自查，我单位财务管理和财务工作中还存在一些不足，一是个别支出科目不规范，如培训费计入差旅费。二是个别票据签字不全。三是个别费用里面资料不全，缺少询价、合同、验收单。四是预算管理有待进一步加强，预算编制充分合理，但实际执行中统筹考虑不足，存在预算执行进度不均衡现象。
三、整改措施 一是做好财务会计基础工作，不断加强学习，从各方面提高财会人...
篇五：会计档案治理情况报告
经济会计档案保管在实际工作中出现的一些问题及解决方案-．+⋯ ⋯⋯⋯⋯ ⋯⋯⋯⋯ ⋯。；摘要：本文从实际；i关键词：会计档案～．● ．．● ⋯⋯⋯ ⋯⋯⋯⋯⋯．‘出了解决方案。魏瑾成都市财政贸易学校610015⋯ ⋯ ⋯⋯ ⋯ ⋯ ⋯⋯ ⋯ ⋯ ⋯ o⋯ ⋯ ⋯⋯ ● ⋯ ⋯⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ● ⋯ ⋯ ⋯ ⋯⋯ ●工作出发，探讨了会计档案的保管在理论上与实际工作中的一些冲；保管⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯Ⅲ⋯⋯⋯⋯o．-．⋯．．．● ●会计档案是国家机关、社会团体、企业、事业单位在会计事务中自然形成的，并按一定规律保存备查的会计信息载体，是记录和反映经济业务的重要史料和证据。它是总结经营管理经验的重要参考资料，是检查遵守财经纪律的书面证明，包括会计凭证类、会计账簿、财务报告及其他等等。会计档案既是国家档案的重要组成部分，又是各单位的重要档案，是记录和反映国家机关、社会团体、企业、事业单位开展经济业务活动的重要历史资料和证据。在档案馆或档案室中．会计凭证及账簿等档案的保存量应该说是数量庞大的，以我馆为例，约占一半左右。原始凭证在平时并不能显现出它的作用，只有当需要的时候，比如退还集资款，要求当事人提供发票收据，而当事人丢失，这时就需要到档案馆或者档案室查询当年的凭证，查到了的，都会嘘一口气，而找不到的。往往很失望。往往在这时，人们才会真正的了解会计档案的重要性。会计档案的作用无庸质疑，然而在会计档案保管的实际工作中，我们发现了一些问题，主要反映在以下一些方面：一，会计凭证的保管一般来说，我们是用层板把密集架分隔成适合会计凭证存放的尺寸。每年的交接，主要是由会计人员处理好，装盒，写上梢号，然后办理交接。然而问题也接踵而来。会计凭证的装订是由会计人员进行的。会计凭证盒一般是由普通的会计凭证尺寸而订做的，不可能满足每本会计凭证的需要。有的钉的太厚，很难装盒。而有的又比较薄，抽取的时候很容易滑脱。而且。往往钉好的会计凭证长度要长于装具。装入的时候会卷角。这样，排架的时候就会发现会计凭证东倒西歪，排列得很不整齐，也不美观。但最大的问题还出在查询利用的时候。利用者常常需要复印凭证，而装订的时候。也许是出于便利，会计人员并没有考虑到将来利用的情况，往往装订的过厚，过于密集，常造成复印效果不清楚或者无法复印的情况。很多人不得不把凭证撕下来．复印完了再粘贴同去，这样做，显然是违反档案管理规定的。然而，档案管理者也不得不为利用者着想而默许他们这样做。在节省时间、精力与财力之间，怎样权衡好i 者之间的关系，这确实是一个很大的问题。薄了。容易翻阅利用。但也叮能会造成装具的浪费；厚了，显然对利用是极其不利的，而梢案管理的最终目的是便于利用者利用，这种矛盾，看上去有点难以解决。关于会计凭证的装订。实际上有具体的操作办法。因为原始凭证的纸张面积与记账凭证的纸张面积不可能全部一样，这就需要会计人员在制作会计凭证时对原始凭证加以适当整理，以便下一步装订成册。会计凭证的装订就是把定期整理完毕的会计凭证按照编号顺序。外加封面、封底，装订成册。并在装订线上加贴封签。在封面上，应写明单位名称、年度、月份、记账凭证的种类、起讫日期、起讫号，以及记账凭证和原始凭证的张骑缝图章。会计凭证装订的要求是既美观大，并在封签处加盖会计主管的又便于翻阅。所以在装⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ● ⋯并以具体的情况为例提出了问题，并尝试给⋯⋯⋯．．．⋯⋯⋯⋯⋯⋯● ● ● ⋯⋯⋯⋯⋯⋯● ●。’ ．．"：：：：0一，订时要先设计好装订册数及每册的厚度。一般来说，一本凭证。厚度以1．5至2．ocm为宜，太厚了不便于翻阅核查，太薄了又不利于戳立放置。凭证装订册数可根据凭证多少来定，原则上以月份为单位装订．每月订成一册或若干册。有些单位业务量小，凭证不多，把若干个月份的凭证合并订成一册就可以，只要在凭证封面注明本册所含的凭证月份即可。为了使装订成册的会计凭证外形美观，在装订时要考虑到凭证的整齐均匀，特别是装订线的位置，如果太薄时可用纸折一些i 角形纸条，均匀地垫在此处，以保证它的厚度与凭证中间的厚度一致。有些会计在装订会计凭证时采用角订法：装订起来简单易行，这也很不错。由此可见，解决会计凭证不规整的办法源头应在会计人员，做好前期的装订_T作，不仅便于档案管理人员的管理，同时也方便了利用者将来的利用，实际上是对会计人员本身有益的。另外，笔者还这样设想。对原始凭证的真实性的认定，可不可以以照相的方式来解决呢?显然，将每张凭证都扫描是极不现实也是浪费资源的。电子签名法的通过，实际上是对现代载体档案的一种认可。那么，可不可以利用数码相机对会计凭证照相，取得影象，比扫描要省时省力，同时也便于查询利用，笔者认为这不失为快速查询会计凭证的一个好办法。二，账簿的保管账簿不同于会计凭证，它在大小和厚度上都和凭证有很大的区别。现在的账簿保管一般都是放在密集架上，并有柜门遮蔽。但实际丁作中，我们发现，账簿的摆放很成问题，因为搬运或者其他一些的原因，账簿会出现弯翘等现象，上架之后就显得很不整齐。而同年的账簿数量是有限的．并不多，一般占据密集架的半层，因此一层上常常同时放蔑两年的账簿。问题也随之出现。在会计人员利用的时候，从很多账簿中抽取一本出来非常地费力，利用完毕再放回去也同样如此。如果只考虑抽取的方便，一年的账簿只放一层，会造成对密集架的极大浪费。但如果只考虑密集架的最大利用，又会造成保管和利用的困难。能不能把放密集架的账簿层板空间设计成单格空间的呢?每一层以活动的小栏杆或铁板相隔。有点类似于挡书板，下脚町以固定在层板上，但可以滑动，根据账簿的厚度来调节空间的大小，这样也方便了抽取。同时，账簿的管理还存在一个标签示意的问题。一般来说，只能在一个密集架的侧边标注类别和时间。查询利用完全凭借档案管理人员的实际熟练程度。有了小隔板，可以把小标签挂上，明确标明是哪一年的，这样更加方便了查找和利用。毕竟，我们的T作是开展利用，在遵循保管利用条例的前提下。怎样方便利用就怎样保管才是最妥帖的。三，会计凭证的保管时限由于会计档案的特殊性和重要性，对它的保管要非常的精心。尽管档案法要求会计凭证的保管期限是15年，但实际上，我们几乎都延一177—现代经济信息长了它们的保管期限。在日常工作中，我们也常常接待一些来查询15年前会计凭证的利用者，由于一些特殊的原因，比如单位撤消，劳资关系转换等等，他们需要找到已经过期的凭证来解决问题。虽然保管期限已经得到了法律形式的规定，但在实际丁作中．笔者认为是可以灵活延长其保管时间的。毕竟。方便利用者利用才是档案保管的最大收益。与此同时，笔者认为前文提到的对会计凭证进行照相并以电子的形式保管利用也不失为一个办法。四、装具的粘糊会计档案的装具，主要是指会计凭证盒，一般由无酸纸制作而成。各个厂家加T的厚度不同。价格也不同，出于运输的需要．盒子不能全部粘好运输，为了省时省力，很多档案保管单位或会计人员利用双面胶来粘贴．但往往过不了多久就会发现盒子开口而失效，同时也浪费r很多双面胶。熬制糨糊粘贴装具，比较牢固但费时费力。有没有一种新的方法，可以节省粘贴装具的时间呢?笔者认为可以利用热溶胶来完成。热熔胶是一种不需溶剂、不含水分、100％的固体可熔性聚合物，它在常温下为固体，加热熔融到一定温度就变为能流动，且有一定粘性的液体。熔融后的热熔胶一般旱浅棕色或白色，主要是由基本树脂、增粘剂、粘度调节剂和抗氧剂等成分组成。它粘接迅速，通常从涂胶到冷却粘牢，只需要几十秒，甚至几秒的时间，可反复加热，多次粘接，性能也比较稳定，便于贮存和运输，而且成本低廉。热熔胶没( 上接第176页)再就业准备课程：一方面让退休员工充分认识到自身人力资本的价值，鼓励他们继续参与社会经济活动，使他们在发挥余热的同时促进自身健康并提升人生价值；另一方面对他们再就业提供切实的支持：进行专业技能培训、提供咨询、推荐服务。经济理财课程：主要是进行与经济生活密切相关的诸如退休金的使用、社会保险金的利用和纳税等为主要内容的培训。法律常识课程：通过该课程让员工了解老年人应享有哪蝗合法权益；家庭在保障老年人权益方面有什么义务；社会在保障老年人权益方面有哪些责任；老年人合法权益受侵害后如何申诉；老年人如何依法自我保护；老年人应享有哪些司法援助等。让员工懂得如何运用法律武器来保护自己的合法权益。提高退休生活质量。2．培训的形式从培训的主体上考虑：退休适应性培训可以采取企业外聘老师内训的形式，或由企业内的人力资源部门或t 会设专职的内部培训师进行培训；可以采取依托社区。由社区内的号业人士举办专题讲座、咨询、开展交流讨论会等的形式；也可以由社会上专业机构组织进行。如：专业的培训与咨询机构、老年大学、高校相关院系等。四、总结综上所述，退休适应性培训帮助员T正确认识和接受退休前后生活的巨大反差，通过提供多种内容和形式的指导、咨询、交流。使员T对自己的人生价值进行重新确认，对退休之后的生活进行规划设有溶剂消耗，避免了因溶剂的存在，而使被粘物变形、错位和收缩等弊病，有助于降低成本，提高粘接质量。在利用热溶胶粘接会计档案装具的时候，我们会借助热熔枪及热溶胶胶条来完成。只需要将胶条插入热熔枪，通电加热胶条。待胶条熔化形成粘液，就可以开始粘接了，同时还需要加压粘合，也就是用手压一下，以此提高粘接强度。利用这种方法，既提高了装具的牢固程度，也节省了时间和精力，是一举两得的好办法。会计档案的保管是每个档案室( 馆) 的一项大事，档案管理人员和会计人员都应提高在这一方面的管理知识。在工作中随时发现问题，开展积极思维，解决问题。只有这样，会计档案的保管工作才能在最大程度上发挥作用，对将来的利用产生积极的影响。参考文献：fl】和宝荣，王英玮．《档案管理学基础》，中国人民大学出版社，2005年4月第3版．【2】王英玮．《会计档案管理的原理与应用》，中国档案出版社，2003年1月第l 版．【3】冯惠玲，张辑哲．《档案学概论》，中国人民大学出版社，2006年5月第l 版．【4】“ 热熔胶的特点” ，中国胶粘剂网：ht t p：／／www．nhj ．corn．cn／，2007- 03．21 9：48：24．【5】会计档案保管办法，1999年1月1日起执行．计，并继续为社会创造财富，努力实现自我价值，从而度过高质量的晚年生活。这些对于解决人口老年化带来的社会『口J题，构建社会主义和谐社会意义重大! 因此，我们应在全社会倡导开展退休适应性培训。由政府部门设立专门机构来管理、制定和实施对员工退休生活的指导活动。并采取具体措施，在充分发挥员工积极主动性的基础上，依靠企业和社区开展各种退休生活的学习活动或讲座，使员工顺利适应退休生活并能找寻生活的意义!参考文献：【l】韩红．日本的退休适应性培训【J】．《中外企业文化》，2005年第3期57．59．【2】杰弗里‘ H‘ 格林紊斯／著、王伟／译：《t 1_, lb．生涯管理》【M 】．2006年1月第l 版，北京：清华大学出版社，191．192．【3】司荫贞．中、美、日三国老年教育发展概况【J】．《开放教育研究》。2001年第2期，29- 32．【4】郭金亮，丁桂枝．论当代老年人的精神需求【J】．《求索》，2003年第4期118-119．[5】昊国存．企业职业管理与雇员发展【M 】．1999年6月第l 版，北京，经济管理出版社，178-179．作者简介：陆竹( 1978．12一) ，女。贵州财经学院，讲师。研究方向：人力资源管理。一178—
篇六：会计档案治理情况报告
管理工作自查与整改报告 县档案局：xxxx 年，在县委县府的正确指导和上级档案部门的具体指导下，我局全面贯彻落实《中华群众共和国档案法》中相关精神，以“一心一意为群众效劳”为主旨，服从、效劳大局，认真落实县档案局的安排，较好地完成了年度各项任务。
按照《xx 省档案管理考核办法》中检查细则的标准，对我局的档案任务进行了全面自查，现将自查情况汇报如下：
一、指导重视，目标明白
档案任务列入局长办公会议议事 殖 日程，归入了单位发展 杨 规划和年度任务方案， 绒 在总结上一年任务的根 置 底上，研究安排了今年 骨 任务的目标任务及次要 驾 措施，按照目标方案， 焕 我们采取有力措施，细 禹 心策划，保证了档案任 麓 务各项建立获得新的成 痔 绩。
二、机构健全，管 豫 理有序。
一是建立 增 了特地的档案管理任务 挡 机构，成立了以副局长 赃 xx 为组长的档案任务 迹 指导小组，建立了档案 疏 网络管理零碎，明白了 滴 各科室分管指导和档案 鱼 任务人员，施行层层管 迭理。
二是建立了档 旬 案人员岗位义务制，将 婴 档案任务列入单
位分管 蕊 指导和档案任务人员岗 界 位职责，并与年度考核 译 、奖惩挂钩。
三是 擅 建立了文件材料归档制 厂 度，制定了《xx 局文 著 件材料拾掇归档办法》 逛 、《文件材料归档范畴 篱 和档案保管期限表》， 抹 每月搜集、拾掇、分类 琵 、归档，施行统一管理 异 。
三、设备完全，标准 叶 标准。
（一）近年 琉 来局里先后投资万元， 校 配置了标准标准的档案 险 橱，一切档案都用标准 芯 的档案盒盛装，数量充 巡 足，符合档案装订请求 值 。同时投资 2 万余元配 奇 置了电脑、打印机、复 肛 印机、扫描仪等设备， 指 将档案管理任务归入单 鲜 位办公主动化程序。
婿
（二）档案任务人员 梢 认真担任，能够及时的 虐 搜集 xx 零碎内各类文 旭 件材料，并按规则工夫 刮 及时向档案馆移交档案 壹 ，报送现行文件、材料 沿 等。保持编写年度大事 表 记及其他专题汇编。今 周 年共拾掇归档文件 8 卷 疵 127 件，其中，永久 藩 72 件，30 年 18 件 船 ，10 年 37 件。
四、 友 加强培训，进步素质。
谢
（一）组织档案人 媒 员认真学习《中华群众 救 共和国档案法》、《x 嘱 x 省档案任务条例》和 羚 《xx 省档案管理考核 澄 办法》，在全零碎大力 陆 宣扬《档案法》，根据 巳 国度档案局第 8 号令及 型《机关文件材料归档范 屠 畴和文书档案保管期限 没 规则》请求，组织档案 制 人员进行学习培训，以 瑚 进步档案任务人员的业 磕 务
能力，唱任务上的有 衙 心人。
（二）选派 靛 档案管理人员参与档案 驯 管理部门的业务培训和 辨 指导，使他们掌握更多 样 的档案专业学问，进步 刺 技艺，做到持证上岗， 柒 加强我局的档案管理任 嗜 务。
五、具有的不足。
姐
一是个别股室人员 牺 对档案任务认识不够到 貌 位，依法履职的盲目性 翱 不强，档案归档上报不 歉 及时等成绩仍不同程度 怎具有；二是档案消息化 每 建立绝对滞后，档案数 萄 据库建立、电子文件归 崔 档管理任务力度还不足 埋 。这些成绩还需求我们 耿在今后的任务中认真加 怨 以处理。
篇七：会计档案治理情况报告
计档案管理自查报告会计档案管理自查报告
自查报告能有效针对企业自身的存在的问题，并自我反省和改进，下面就是小编整理的会计档案管理自查报告，一起来看一下吧。
篇一：档案管理自查报告
按照市档案局《关于20**年档案工作检查的通知》(彭档发 1 号文件)要求，现将我局 20**年档案管理工作自查情况汇报如下：
(一)及时调整了我局档案管理工作领导小组，严格按省一级标准，统筹安排 20xx 年度文书档案、业务档案和其它档案的收集、整理、归档工作。领导小组将审计业务档案作为提高审计工作质量的重要环节，在管理上细化、在制度上完善、在考核上严格、在投入上保证。
(二)将档案工作纳入各科室目标管理。对文书档案、会计档案、声像档案、照片档案、科技档案和资料专卷的移交时间、档案整理质量严格按照 XX 市档案局的管理规定执行，对审计业务科室的档案移交时间、档案整理质量严格按照审计署、四川省审计厅、XX 市审计局对审计业务档案的管理规定执行，凡不符合归档要求的案卷，要求有关科室重新整理，达到要求后，收归档案室保管。
(三)进一步完善了档案管理制度，修订了《XX 市审计局档案工作管理办法》，对各科室提出了案结卷存的制度化
要求。档案管理工作领导小组于 20xx 年 12 月组织了审计业务档案抽查，对审计质量进行了评定打分。
(一)积极参加市档案局组织的业务培训，订阅档案报刊资料。
(二)对历年档案进行了清查、统计、整理、鉴定，对历年未归档文件资料进行了收集、整理、鉴定、补归档。
(三)围绕灾后重建、学习实践科学发展观活动和城乡统筹等中心工作，收集各类文字、图片、声像等材料。
(四)收集重要政务活动、重大活动档案资料和政务公开资料并报送档案馆。
(一)审计业务档案由审计组长负责整理，督导员钟发祥负责照片档案、声像档案整理工作，办公室副主任杜月玲负责会计档案整理，办公室档案员王晓玲负责文件资料管理、发文汇集，档案员刘洪阳负责档案管理、文书档案整理和固定资产投资审计业务档案整理。
(二)通过立卷归档，20xx 年新增文书档案和业务档案449 卷(盒、盘)，其中：文书档案 24 盒(永久 9 盒，30 年 15盒)、审计档案 368 卷、会计档案 0 盒、照片档案 0 盒、声像档案光盘 51 盘、资料专卷 6 盒。
(一)为年度审计计划的制定提供依据，为提升综合分析质量提供对比数据和资料。
(二)为各科室审计工作提供准确的档案资料。
(三)为《审计年鉴》、部门志、大事记的编写提供大量基础材料。
(四)为被审计单位提供以前年度的审计报告以及相关送审资料。
通过自查，我局 20xx 年档案管理工作符合省一级标准。为了充分发挥档案管理工作在推进审计质量提升方面的重要作用，使审计工作更好地为彭州灾后重建大局服务，今后我局档案管理工作应当更加标准化、制度化、规范化，继续在档案软件、硬件建设上下功夫。
篇二：会计档案管理自查报告
按照《关于开展“档案资源建设年”活动检查验收暨档案年检工作的通知》(六市档 24 号)文件要求，我委高度重视，认真开展了自查工作。现将自查情况报告如下：
为加强对档案工作的组织保障，我委成立了主要领导为组长、分管领导为副组长、各相关科室负责人为成员的档案工作领导小组，配备了专职档案管理人员，落实了档案管理经费，定期召开有关会议，专门听取档案工作情况汇报，切实解决工作中的经费、人员、设备等问题，做到人员、经费、设备到位。
一是落实档案知识学习培训制度。委将档案知识作为机关业务学习的一项重要内容，组织机关工作人员认真学习了《档
案法》、《档案法实施办法》等相关法律法规，不断强化了机关工作人员的档案意识，提高了工作人员对档案知识的应知应会能力。积极组织安排档案人员参加业务知识培训，今年安排档案人员参加了全市 20xx 年度档案人员岗前培训班，进一步提高了档案专职人员的专业素养和业务能力。
委机关克服机关办公用房紧缺的困难，从市计划生育服务站安排一间档案室，购置档案柜 12 个，专门用于存放文书档案。档案室配置了适宜档案库房管理的设施设备，安装了防盗门、防盗窗栏等;配备了适用于档案库房的消防器材;配备了电脑、扫描仪、打印机、刻录机、照相机、复印机等开展归档工作所必需的硬件设备。
委机关认真落实档案工作标准化建设要求，不断提升档案工作标准化建设水平。机关档案室统一接收各种文件资料，按照本机关归档范围和分类方案实行集中整理归档，交接手续完备。归档文件的质量符合有关规范要求，书写材料适宜档案的长期保存。文书档案齐全完整。会计档案齐全完整。本机关发文按“两套制”(含发文汇集)保存。收集与本机关业务工作有关的资料，如年鉴、刊物、文件汇编等。保管期限划分准确，档案标号科学、规范。
档案柜架摆放整齐，柜架上有明显的指引标记。档案库房的湿度符合国家规定。定期检查档案并做好记录，做到
档案无霉变、褪色、尘污、破损及虫蛀、鼠咬现象。建立各类档案统计台账，数据准确，帐实相符。档案的现代化管理工作将纳入本单位信息化建设规范，与办公自动化工作同步运行。
机关档案室每年都编有本机关大事记和组织机构沿革。编有各种门类档案的案卷目录，全引目录、专门档案目录等检索工具。在加强档案管理的同时，还充分发挥档案资料的资政、育政作用，为机关各项工作的开展提供了可靠、丰富、有价值的档案服务，充分发挥了档案资料的作用。
综上所述，近年来，在市档案局的指导和我委努力下，我委的档案管理和档案利用工作都有了新的发展，档案管理机构进一步得到了加强，管理水平不断提升。今后，我委将进一步加强对档案工作的领导，进一步加大规范管理和标准化建设力度，不断提升档案工作规范化、科学化水平，使档案工作各项要求在我委得到全面落实。
篇三：档案管理自查报告
按照山东省教育厅、山东省档案局联合下发的关于认真贯彻落实《高等学校档案管理办法》的意见，结合关于对《高等学校档案管理办法》贯彻落实情况进行检查的通知精神要求，我院对档案工作进行了认真检查，现将自查情况汇报如下：
学院的前身是始建于 XXXX 年的******学校， 20XX 年5 月，列入国家统招计划，成为独立设置的全日制普通高校。
目前，学院设两校区，总占地****亩，建筑面积***万平方米，拥有教职工 1025 人，在校生万余人。多年来，学院先后被授予 山东省高职院校先进单位 、 山东省职业院校就业先进单位 等 30 余项荣誉称号。
20XX 年，被省教育厅评为 山东省高校宿舍管理先进单位 和 达标单位 ;被禹城市委、市政府授予 文化建设先进单位 ;20XX 年学院先后被中共山东省委讲师团授予 中国特色社会主义理论体系宣教基地 ，被山东省精神文明建设委员会授予 省级文明单位 称号。
学院自 XXXX 年建校起便设立了档案室。经过不断完善提升，学院档案室保存自建立以来的党群、行政、教学、科研、财会、出版、基建、外事、设备仪器、声像十大门类档案，归档文件 1162 卷，照片 3000 余张，有专职档案员 2人、兼职档案员 17 人。工作中，先后制定了《立卷归档制度》、《档案收集制度》、《档案整理制度》等八大制度，健全完善了档案室管理人员、工作人员岗位职责。从而使档案工作基本实现了科学化、规范化和制度化，为学院日常管理、教育教学、发展规划等提供了有利的信息保障。20XX 年 10月，利用档案资源编制了《学院内部管理制度汇编》。20XX年 1 月被德州市档案局评为 全市 20XX 年度档案工作先进单位 ;20XX年12月被山东省档案局评为 全省档案管理考核一级先进单位 ;20XX 年 12 月被山东省档案局评为 20XX 年度
档案工作省一级先进单位 ;20XX 年 12 月被山东省档案局评为 20XX 年度档案工作省一级先进单位 。
(一)领导重视，机构健全，切实加强档案工作组织保障
档案作为学院重要信息资源，是学院发展的宝贵财富。因此，历年来学院党政领导对档案工作高度重视，成立了由分管副院长任组长、办公室主任为副组长、有关部门领导为成员的院档案工作领导小组，加强了对档案工作的宏观管理和具体指导。
同时，为把档案工作任务落到实处，把档案工作目标责任下达到基层，提高部门领导和兼职档案员的工作责任感，学院制订了《档案室目标管理考评细则》，对档案 管理工作进行过程监督考核，纳入年终综合测评。工作中，完善了档案管理工作职责，明确了部门、人员分工，从而形成了从收集、整理、保管、预立卷、移交归档等严格完整的工作体系，确保了档案及时安全归档。此外，学院办公室作为档案工作管理部门，每年组织召开年度档案工作会议上，强调档案工作的目标、性质、特点以及重要性，并就年度工作要点进行部署，对年度档案工作进行讲评，表彰档案工作先进部门和先进个人，使档案工作正常有序开展。目前，学院已建立了有 17 人组成的专兼职档案员队伍，形成了完善的院级档案综合管理体系。从而，促进了学院档案管理工作整体水平的提高，为进一步搞好档案工作打下了坚实
的组织基础。
(二)重视学习，加强指导，不断提高档案工作人员素质
加强业务学习，不断提高档案员素质，是促进档案管理工作发展进步的必要条件。为此，学院采取多种措施提高档案管理人员的业务素质，一是分批次选送档案管理人员和专职档案人员参加相关部门组织的业务培训和经验交流，如20XX 年 7 月，组织档案管理人员参加省高等学校档案工作暨业务培训会议，听取了相关专家对档案管理工作的意见。二是积极选拔工作认真扎实、责任心强、文化层次高、业务水平强的人员选拔到档案员队伍中来，使档案工作队伍的整体素质有了明显提高。目前，全院专兼职档案员全部具有大专以上学历。三是专职档案员按照《高等学校档案实体分类法与高等学校档案工作规范》，结合学院每年档案工作的现状，对兼职档案员进行有针对性的业务培训并定期到各部门对部门归档工作进行检查和业务指导。四是定期组织专兼职档案员学习《档案法》、《山东省档案条例》等上级有关的规章制度和档案管理相关知识，并要求专兼职档案员撰写档案工作方面的学习体会、经验总结，及时进行交流。通过以上措施，不断提高档案人员的业务素质，增强责任感，提高档案专业知识，拓宽知识面，改善知识结构，成为本职工作的行家里手。
(三)完善制度，规范管理，逐步完善档案管理设施
为使学院档案管理工作逐步走向制度化、规范化、科学化，学院依据《中国人民共和国档案法》等有关法规，按照高校标准，结合学院实际，重新制定了《档案立卷归档制度》、《档案收集制度》、《档案整理制度》、《档案复制制度》《底图保管》、《档案更改制度》、《档案保密保卫》、《档案保管制度》、《档案借阅制度》等八项管理制度。下发《文件材料收集整理归档范围和保管期限》条令，规定了党委办公室、纪律检查委员会、各党支部、工会、团委等十七部门产生的相关文件的归档类目名称和保管期限，并严格规定学院各部门产生的档案必须在次年 6 月底前归档;各院系在次学年寒假前归档;科研类在项目完成后两月内归档，基建类档案在项目完成后三个月归档。同时，在整理归档时，要求严格遵循文件材料形成规律、保持卷内文件材料系统联系，卷内文件排列有序，并按要求编号，卷内文件目录、备考表填写规范、清晰，标题简明、准确，卷内文件整齐。为防止纸张页面多的文件用金属装订物时久生锈，在档案局购买了不锈钢订书钉，确保了档案的保存安全。与此同时，按要求建立了全宗卷，建立了总目录、分类目录等检索工具，编订了保管期限表。档案装具符合国档家有关要求，案卷使用无酸卷皮卷盒。卷盒上统一打印卷内主要分类目录、时间、期限。此外，加大对档案工作的经费投入。多年来，学院领导对档案
工作非常重视，多次拨出专款对档案室进行装修、维护，配备了综合档案室配电脑、打印机、扫描仪 1 台、复印空调、干粉灭火器等设备，并安装监控系统、楼道内派专人值班。20XX 年新增加了电子归档软件，初步实行档案数字化管理，能及时根据档案利用的需求，主动为师生提供档案信息服务。从而提高了档案管理质量和水平。
(四)综合利用，讲求实效，提供优质高效的信息服务
学院档案是一个集教学、行政、党务、学生管理、教育研究、基建、声像、仪器设备、财会等众多门类为一体的综合性的档案体系。档案工作的本质就是管理好档案以供利用。多年来，学院档案室为学院各部门及师生提供查借档 984卷次，在人才培养和应用方面发挥着基础性的作用。一是为领导决策提供信息服务。建校以来，学院档案室为领导决策提供了及时、客观、全面的信息，促进了学院的科学、健康、快速发展。如学院在制定《学院十一〃五发展规划》时，档案室为领导提供了师资队伍建设、设施设备建设等相关基础数据。二是为教育教学提供服务。根据学院专业调整、学生培养目标、市场需求等实际情况需要，学院档案室为教学部门提供了上级主管部门相关政策、法规文件以及历年来学校相关教学方面的资料，从而为教学计划、教学大纲的制定，提供参考依据。同时，档案室还为学院迎接教育部人才培养水平评估工作等重大活动提供了大量详实的原始文字资料、
图片、音像等珍贵资料，确保了各项检查评估的顺利通过。三是为学院师...
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