内部审计工作经验交流6篇

时间：2022-11-15 12:10:06 来源：网友投稿

内部审计工作经验交流6篇内部审计工作经验交流　创新提升审计工作研讨交流发言材料范文（1）　突出对表对标，充分发挥审计作用；突出质效并举，完善审计覆盖机制；突出开拓创新，推进智慧审计下面是小编为大家整理的内部审计工作经验交流6篇,供大家参考。

内部审计工作经验交流6篇

篇一：内部审计工作经验交流

提升审计工作研讨交流发言材料范文（1）

　突出对表对标，充分发挥审计作用；突出质效并举，完善审计覆盖机制；突出开拓创新，推进智慧审计发展；突出从严从实，深化审计整改落实；突出服务提升，丰富审计研究宣传；突出固本强基，提升审计管理水平。

　一是提高站位，准确定位，打造审计办工作新标杆。准确把握政治定位，坚持正确工作导向，坚持“三个区分开来”重要要求，为创新引领发展、培育壮大新动能提供审计支持，更好地发挥审计的建设性作用。

　二是树立思维，构建机制，探索研究型审计新路径。加强系统谋划，坚持系统观念思想和工作方法，把握目标导向、问题导向和效果导向；加强合作提升，加强项目立项谋划储备工作沟通，提升审计项目可行性研究的水平。

　三是立体推进，全程管控，构建全覆盖审计新格局。摸清覆盖对象底数，提升覆盖广度深度，找准覆盖有力抓手，狠抓覆盖质量成效，推动覆盖结果转化，发挥“治已病、防未病”重要作用。

　四是建强机制，协同贯通，开创多力量协作新局面。统筹市县审计资源，深化内审指导监督，加强社会审计管理，建立一支“召之即来、来之能战，战之必胜”的协审力量。

　五是落实部署，主动探索，推动大数据审计新实践。贯彻大数据理念，全力推进大数据审计，大力推行“总体分析、发现疑点、分散

　核实、系统研究”的数字化审计模式，完善“双主审、双方案”机制，努力提高审计质效。

　六是坚持“三立”，强化素质，打造新时代审计新铁军。加强思想政治建设，加强思想淬炼、政治历练、实践锻炼、专业训练，为锻造信念坚定、业务精通、作风务实、清正廉洁的高素质审计铁军筑牢思想根基。

　创新提升审计工作研讨交流发言材料范文（2）

　一要不断解放思想，服务改革发展大局。在审计中处理好严格依法与实事求是的关系，辩证地、历史地、发展地看待问题、判定问题。深入理解和把握行政法规、部门规章、地方性法规的精神实质，深刻领会和把握改革方向，真正辨别和支持符合改革的创新举措，提高分析研判的能力。研究起草在审计工作中贯彻落实“三个区分开来”或建立容错纠错机制的具体办法，推进在审计工作中容错纠错的规范化、制度化。

　二要积极开展研究型审计，把研究贯穿审计工作始终。加强学习积累，不断提升审计工作政治性和前瞻性。开展审计全过程研究，在审计计划立项、审计实施、审计报告、审计建议、成果开发等审计全流程、全领域开展研究工作。突出重点领域专题研究，紧紧围绕经济社会发展中的重点、难点或普遍性、深层次问题开展专项的研究型审计，为党委、政府提供决策依据。

　三要改进工作作风，激发干部队伍活力。发挥“头雁效应”，领导班子带头转变作风，亲力亲为、走在前列、干在一线，推动各项工作落到实处。严控审计质量，认真落实审计业务管理和质量控制制度，严把审计质量关。树立正确导向，坚持“以实绩论英雄、按贡献排座次、为发展配干部、以墩苗助成长”的用人导向，正确认识和评价干部业绩，营造创先争优的良好氛围，从根本上提振广大审计人员的精气神。坚持量化考核，认真研究、科学设置指标，切实发挥好综合量化考核“指挥棒”作用。加强和改进干部培训，建立分层分类人才培养机制，加强对审计实践的理论总结和指导，不断提升审计干部的政治思维、宏观思维、辩证思维、法治思维。

　创新提升审计工作研讨交流发言材料范文（3）

　通过学习，提高了政治站位，转变了思维观念，找准了发力方向，凝聚了研究共识。

　一要继续全面贯彻新发展理念，不断提高审计机关政治站位。用开阔的思维，全面对标沪苏浙，全面融入长三角，强化用市场逻辑谋事、资本力量干事、平台思维成事理念，不断构建审计新发展格局，始终把审计工作的政治属性放在第一位。

　二要继续发挥好审计宏观建设性作用，不断拓展审计监督广度和深度。坚持审计机关是宏观管理部门的定位，加强审计工作统筹，盘活审计资源，向统筹要效率，高质量推进审计全覆盖，用动态的眼

　光，站在全局的角度揭示经济社会发展中的方向性，政策性、倾向性问题，有效服务党委政府宏观决策。

　三要继续坚持聚焦主责主业，不断提升审计的影响力和公信力。坚持系统观念和“一盘棋”思想，强化质量意识，提升审计质效，让科技成为审计高质量发展的动力，建立健全审计查出问题整改长效机制，确保审计发现问题全面整改落实。

　四要继续坚持党建引领，不断提升审计品牌的亮度。全面落实新时代党的建设总要求，以党建工作为引领，全面加强政治建设，做好党建品牌建设，努力提升党组织组织力和党建工作水平，为发挥审计监督职能提供坚强组织保障。

　五要继续抓好“关键少数”，不断加强审计干部队伍建设。充分发挥领导班子“关键少数”的作用，发挥好“头雁效应”。

　创新提升审计工作研讨交流发言材料范文（4）

　一要紧扣政治赋能，加强党的领导。旗帜鲜明地讲政治，把加强党对审计工作的集中统一领导贯穿审计工作全过程、各方面、各环节，教育引导全局干部增强“四个意识”，坚定“四个自信”，坚决做到“两个维护”，始终保持对党绝对忠诚，推动更好履职尽责。

　二要聚焦主责主业，积极做实研究。聚焦主责主业，把研究作为谋事之基、成事之道，大力推进研究型审计，将研究分析贯穿审计业务全链条、管理各环节，切实提高工作谋划深度和部署精度，以高质量研究推动审计工作高质量发展，坚持全员性研究，改进计划源头管

　理，提升现场组织管理水平，重视研究平台建设，更好为党委政府决策提供参考。

　三要优化管理监督，提升审计效能。围绕审计工作新形势新任务新要求，以提升执行力为重点，坚持问题导向，不断提升综合管理和服务保障水平，牢固树立依法审计意识，强化审计项目过程控制，加强信息技术运用水平，统筹整合审计资源力量，提升审计业务能力水平。

　四要完善系统设计，深化审计整改。牢固树立抓审计整改是审计工作重要内容的意识，认真履行好审计整改督促的主体责任，健全审计整改内部工作机制，细化审计整改工作规程，加强整改过程控制，抓好审计整改信息公开。

　五要践行“三立”要求，凝聚队伍合力。全面落实“以审计精神立身、以创新规范立业、以自身建设立信”的总要求，强化理论武装，加强审计干部思想淬炼、政治历练、实践锻炼、专业训练，努力建设一支政治过硬、本领高强、作风优良的高素质专业化审计干部队伍，加强选人用人体系建设，加强专业能力建设，加强审计文化建设。

　创新提升审计工作研讨交流发言材料范文（5）

　必须清醒认识到党对审计工作领导的绝对性，清醒认识到自身差距存在的危机感，清醒认识到做实研究型审计的重要性，清醒认识到质量是审计工作的“生命线”，清醒认识到能力提升的紧迫性。

　一要围绕中心大局，在促进经济高质量发展上下功夫。充分发挥审计“治己病、防未病”经济体检功能，按照“三个区分开来”重要要求，紧紧围绕党和国家工作大局，找准找实审计工作切入点发力点，突出项目计划立项选题，聚焦重大政策落地见效、资金资产提质增效、改善人民生活品质、化解重大风险隐患、规范权力运行等重点领域强化审计监督，为经济社会发展贡献审计力量。

　二要加强审计研究，在打造研究型审计上下功夫。积极引导审计干部牢固树立研究意识、扛起研究责任，转变工作方式方法，形成审计研究的浓厚氛围，把加强审计科研作为提高审计质量、促进成果转化的重要抓手。

　三要突出精品意识，在优化审计质量上下功夫。以重点工作任务清单和项目责任清单为抓手，对审计项目实行挂牌管理，全面压实责任，突出精品意识，着力提高审计工作质量和效率。

　四要全面落实整改，在打通“最后一公里”上下功夫。严格落实两办《关于建立健全审计查出问题整改长效机制的意见》规定，推动形成审计整改闭环工作机制。

　五要注重人才培养，在干部队伍建设上下功夫。把培养具有明确的政治方向、坚定的理想信念、高尚的道德情操、严格的组织纪律的审计人员作为首要目标，把夯实审计机关工作人员专业知识功底、培养复合型人才作为重点任务，把持续加强作风建设，力戒形式主义、官僚主义，促进勤政廉政，提高审计工作整体水平作为落脚点，为审计事业长远发展固本培元。

　创新提升审计工作研讨交流发言材料范文（6）

　紧扣“研究型审计”主题，深入学习沪苏浙审计工作的新理念新思路，坚持“四明确”实现“四转变”，在研审相促中坚定发展发向。

　明确以需求为导向，实现审计视角从微观查处向服务宏观转变。认真贯彻落实“三个区分开来”重要要求，自觉运用政治眼光分析情况，更好发挥“治已病、防未病”作用。

　明确以价值为目标，实现审计作用从“被动接受任务”向“主动创造价值”转变。紧盯中央和省、市党委政府重大决策，从单纯查错纠弊向监督与保障并重转变，从“查到什么反映什么”向“聚焦效果创造价值”升级。

　明确以效率为杠杆，实现审计管理从简单粗放向精细管理转变。优化市委审计办及其秘书处职能，加强与人大、纪检监察等的贯通协调。采用融合式、嵌入式和“1+N”等组织方式，健全“数据分析+现场查核”工作机制。

　明确以成果为核心，实现审计整改从“当下改”向“长久立”的转变。提请市政府专题会议研究部署审计整改工作，深化“审纪”协作，健全审计整改全链条管理，及时开展审计整改“回头看”，推动实现“审计一点、整治一片”。

　树立鲜明导向，聚焦政治建审、质量立审、人才兴审，实现研究与实践互促共进。

　聚焦政治建审，强化党建引领，筑稳压舱石。建强支部战斗堡垒，强化党员干部作风意识，将党建与审计工作一并部署、一同调度、一体推进。

　聚焦质量立审，强化全程控制，守护生命线。建立审计项目立项机制，坚持审计实施方案审核备案制度，完善现场时间和工作量双控制度、评估和责任追究机制。

　聚焦人才兴审，强化能力培养，锻造生力军。全面落实“三立”重要指示，推进职业化教育，完善干部考核评价和选拔任用机制，提升审计干部能查、能说、能写能力。

　创新提升审计工作研讨交流发言材料范文（7）

　推动审计工作高质量发展，必须提高政治站位，必须着眼服务发展做实研究型审计，必须聚焦主责主业提高审计质效。

　一是加强党对审计工作的领导。提请市委审计委员会每年召开 2次会议，建立健全成员单位工作协调、联络员会议、专题研究会议等制度，加强对县（市、区）审计委员会办公室的指导。

　二是做深做实研究型审计。紧紧沿着“政治、政策、项目、资金”这条线把握审计项目，严格按照“三个区分开来”重要要求，客观审慎作出审计评价和处理。注重归纳苗头性、倾向性、普遍性的问题，从体制机制上提出审计建议。

　三是强化项目质量控制。以清单化形式明确审理内容，严格执行审计时间和工作量“双控制”制定，严格执行“三级复核”制度，探索开展跟踪审理，着力打造优秀项目。

　四是提升审计工作质效。统筹上下级审计机关资源，依法恪守权力边界。坚持科技强审，向信息化要资源，向大数据要效率。推动审计监督与其他监督的贯通融合，推动建立健全内部审计工作机制，形成监督合力。

　五是加强审计干部队伍建设。深入学习贯彻习近平总书记关于“立身立业立信”的重要讲话精神，打造学习型机关。建立公务员平时考核制度，让想干事、能干事、干成事的优秀干部脱颖而出。

　创新提升审计工作研讨交流发言材料范文（8）

　一是坚决做实研究型审计。深入思考树立研究型审计的理念，着眼宏观，心怀“国之大者”，逐步推进研究型审计实务，深入剖析“政治—政策—项目—资金”审计思路蕴含的审计方法，促进政治理论、法律法规和业务学习的深度融合。

　二是切实提升工作效率。科学编制审计计划，有序推进审计现场管理。强化审计项目组长负责制，落实“一岗双责”，确保人人做出的都是“标准件”。完善质量控制考核办法和业务审理规程，促进提高工作效率。

　三认真抓好审计整改。制定六安市贯彻落实《关于建立健全审计查出问题整改长效机制的意见》的意见。推动在问题协查、案件线索移送、财经纪律专项检查中实现审计整改联动合作机制。

　四是加强和改进思想政治工作。加强政治理论学习，牢固树立政治机关意识。强化理想信念教育，发挥机关党建的示范引领作用。加强廉政教育，树牢审计干部职工纪律规矩意识。

　创新提升审计工作研讨交流发言材料范文（9）

　深入学习贯彻落实省委、省政府领导同志批示指示要求，紧紧围绕上级审计机关部署和市委、市政府中心工作，以思想政治建设为统领，依法全面履行审计监督职责，发挥“治已病、防未病”作用。

　一是推进审计管理创新，提升审计工作执行力。提前谋划 2022年度审计项目计划，组织开展审计项目质量检查、优秀项目评比等活动。全力聚合各类审计资源，充分发挥大数据团队作用，实行“1+N”审计项目整合方式，在县区经责审计等大项目上实行“大兵团”作战模式，依法加强对内审工作的指导和监督。

　二是强化审计成果运用，提升审计工作影响力。贯彻“三个区分开来”重要要求，通过审计直报、会议等反映和通报审计发现问题。继续推行审计整改季度报告机制。探索完善审计结果运用会商研判、巡审协作工作机制，组织开展审计整改考核。

　三是加大自身建设力度，提升审计工作软实力。认真履行市委审计委员会办公室职责，着力做好请示报告和成果运用工作。进一步加

　强对县区审计机关的指导和监督，加大干部交流轮岗力度。完善教育培训机制，继续推广“导师制”，进一步提升审计人员“能查、能写、能说”水平。

　创新提升审计工作研讨交流发言材料范文（10）

　x 审计长的讲话对加强和改进当前审计工作具有重要的现实指导性和针对性，省厅调研报告坚持问题导向，为做好当前审计工作提供了重...

篇二：内部审计工作经验交流

内部审计工作经验交流材料银行内部审计工作经验交流材料发表时间:2011-3-3 11:34:13 兴业银行内部审计工作经验交流材料

　 2005 年至 2007 年，兴业银行内部审计部门认真贯彻执行国家有关内部审计的法律法规，积极应对新的金融监管趋势变化，努力实现国内外先进审计理念与本行实践的有机结合，并以此指导和改进现行的内部审计工作，三年来各项工作成绩斐然，有效促进了本行业务的健康、持续发展。

　一、深化审计体制改革，理顺工作关系

　（一）明确内部审计部门的工作定位。根据兴业银行章程的规定，本行内部审计向董事会报告工作，并接受监事会的指导。审计系统的日常管理工作，向董事长汇报，并积极做好与监事会及经营管理层的沟通工作；审计系统开展项目的成果，向董事会审计委员会报告，并由董事会督促高级管理层实施积极有效的整改。各级审计部门的经费预算、人员薪酬、有关人员的招聘任免等由总行统一管理。这一工作定位的设计使本行内部审计部门相对超脱于本行经营管理层，提升了审计工作的独立性和权威性。

　（二）有效保障内部审计的工作权限。经本行董事会会议审议通过，本行正式制定出台了《兴业银行内部审计制度》，该制度对内部审计部门享有的知情权、取证权、建议权、处置权和处罚权进行了明确的定义和规定，并且要求被审计对象积极配合内部审计部门行使审计权限，维护内部审计部门权威。这一制度设计理顺了本行内部审计部与其他部门之间的工作关系，为内审监督职能的履行营造了良好的外部环境，使各项工作得以顺利开展。

　（三）推行区域派驻的审计管理模式。2005 年，兴业银行内部审计部门按照“统一领导，垂直管理，分级授权，独立负责”的原则，对原有分散于总分行的内审机构进行优化整合。目前，内部审计部门实行两级管理的组织体制，在总行设立审计

　穿的风险分析流程，以问题为脉络，将现场审计、日常持续监督、后续追踪、内控评价等工作加以有机结合，引导内审监管员进行风险识别、分析和追踪，同时，构建良好的非现场持续监管的工作平台，通过系统化规范化的工作流程控制，加强对内审监管员日常工作的管理和约束，提高了非现场审计监督工作的规范性和效率。

　四、改进内部审计监督方式，稳步推进持续监管

　（一）组织实施内部控制评价工作。为长期持续落实内控评价工作，本行逐步建立起现场评价、日常评价、定期评价三种方式相结合的工作机制，推动内控评价工作的日常化、规范化。一是要求所有现场审计项目均应对本次审计所涉及机构及相应的业务板块实施内控评价，实现内控评价与现场审计的有机结合，在现场评价工作逐步步入正轨之后，又进一步要求各审计项目组在全面审计报告中对机构内部控制状况进行描述，让报告使用者对分行的内部控制状况有了较为清晰的了解和认识；二是要求各审计分部改变现有任务式的评价工作模式，在对所辖机构实施日常监管时，不断积累内控评价所需的素材，全面收集来自内外部检查、管理层评价等各种渠道的信息，对分行内控状况进行动态掌握和定期、不定期的综合评价；三是进一步提高内控评价工作的科学性和可操作性，结合内控评价实施经验和意见反馈，对内控评价体系进行了修订和完善，进一步优化体系结构，明晰板块划分，梳理审查要点，调整评分方法。

　（二）探索建立监管员制度。本行内部审计部门制定出台了《兴业银行内审监管员管理办法》，全面推行内审监管员制度，按照“专人负责、对口管理”的原则，为本行每家机构指定一名内审监管员，通过与被监管机构日常持续性沟通联系和监督检查，充分监控和揭示被监

　管机构的经营管理风险，促进内部审计工作的有效开展。内审监管员负责搜集分析所监管机构的经营管理资料，协助开展项目审计、后续整改追踪、内部控制评级、业务风险评估等工作，对于在日常监控中发现的重要事项或突发事项及时向所在审计机构报告，并可针对监管情况采取风险提示或预警、监管意见书、召开监管会议等后续监管措施，在具体工作中可采用电话访谈、现场走访、抽样检查、非现场资料报送、拜访外部监管当局等方式，以最终实现对全行各机构经营管理状况的持续、动态监控。

　（三）持续开展后续审计追踪工作。本行内部审计部门制定出台了《兴业银行后续审计管理办法》，要求对已开展的审计项目按照制度进行后续审计追踪，首次后续追踪作为审计项目结项的必备条件，由总行审计部相关处室进行审理，纳入审计项目考核的范畴；对于剩余风险有条件接受及不可接受的问题，主要组织相关机构的内审监管员开展了季度持续追踪工作，了解分行的最新整改状况，季度持续追踪结果亦由总行审计部相关处室进行审理；对于部分需现场落实的整改事项，结合现场项目的开展，在审计方案阶段确定相关要求，并委托现场审计项目小组协助落实。通过上述工作的安排，目前本行后续审计追踪已初步实现了与现场审计、监管员制度的有效衔接，各项工作之间的互动程度显著增强。

　五、加强审计成果的利用和共享

　2007 年年初，本行现场审计系统二期正式上线，新系统要求项目主审在报告正式发文后将审计发现的问题分类录入系统，并将其作为项目结项的必备条件，纳入审计项目考核的范畴，初步实现了对审计成果归集工作的系统硬控制，在此基础上，审计部对 2005 年以来开展的主要审计项目发现的问题进行了整理，形成了一套较为完整的问题数据库，涵盖 145 个审计项目，涉及 9 大业务板块，共计 3056 条问题，同时,对现场审计系统问题词条体系进行梳理，进一步完善了问题词条的分类标准。

　2005 年以来，本行审计部每年均在总结上年度审计项目成果的基础上，进一步梳理审计过程中发现的对本行经营发展有长远和重大影响的体制性、机制性及管理性的问题，并在综合分析后，形成审计管理建议书，为管理层提供决策的支持和参考，以加强审计的决策支持职能。此外，审计部还根据后续追踪工作情况，定期编写内部审计问题与建议，向总行相关部门发布，对于总行层面需及时完善整改的问题，提请相关业务部门研究关注。

　六、积极开展现场审计项目，提升审计监督力度

　2005 年至 2007 年，本行内部审计部门充分遵循风险导向审计原则，体现增值性目标，实现合规性审计与增值性审计的有机结合，3 年来共完成审计项目 303 个，其中专项审计项目152 个、审计调查项目 18 个、离任审计项目 133 个，涉及范围包括银行公司治理、制度建设、内控管理、业务流程、监督机制等方方面面。

　（一）全面审计项目。以资产、负债、损益业务的真实性、内部控制的健全性和有效性为重点，作为常规性审计项目，每年选取一定数量的分支行级经营机构开展全面审计。通过开展此类审计项目，发现被审计机构经营管理中存在的问题，深入分析问题的成因并提出相应的建议，帮助经营机构改进经营管理活动，同时，通过此类常规项目的实施，有效提升了审计频率和审计覆盖面。

　（二）专项审计项目。突出“流程银行”理念，按照风险导向原则，对风险敏感领域和业务关键环节专门立项进行审计，几年来本行内部审计部门陆续开展了对信用审查审批管理、个人信用业务、资金业务、信用卡业务、IT 风险评价、管理系统数据质量等专项审计，促进本行相关业务板块专业经营管理能力的提升。

　（三）审计调查项目。在提高审计频率和审计覆盖面、保证履行监督评价职能的同时，充分发挥内部审计部门的咨询职能，帮助本行改善经营管理，开展了制度建设、非信贷资产、创新业务、中间业务、房地产行业贷款等审计调查项目，对全行相关板块的经营管理活动提出管理建议。

　（四）离任审计项目。根据本行干部人事调整和离任审计制度规定，内部审计部门适时开展了对经营机构高层、中层管理干部的离任.

篇三：内部审计工作经验交流

　供电公司党群工作同业对标经验交流材料和供电公司内部审计工作状况汇编

　供电公司党群工作同业对标经验交流材料

　工作背景开展党群工作创一流同业对标的主要背景：

　一方面，公司党委在对党群工作的检查考核上已有一定的原型，积累了一些经验，具备了良好的基础。03 年以来公司党委就较为全面地在公司各基层党支部中开展了“五项工作”（支部建设、党风廉政建设、文明创建、政治理论学习、企务公开）检查，每半年考核一次，并作为支部评先的依据。各党支部因此在加强领导、履行职责、建章立制、规范管理、落实工作等方面有了长足进步，形成了比学赶超的良好氛围。另一方面，在 05 年省公司系统全面铺开创一流同业对标工作后，公司党委敏锐地意识到创一流同业对标这一崭新课题将会给供电企业管理带来深刻的变化。在这一新形势下，党委思谋党群工作该如何围绕创一流同业对标来开展，如何将建立党员先进性教育长效机制与创一流同业对标有机结合起来[。

　20**年 5 月份，公司党委提出党群工作要紧跟形势、自我加压，要结合公司党群工作的特点，参照省公司系统创一流同业对标的评价模式，探索公司党群工作创一流同业对标的途径。

　准备工作思路决定出路。在确定了要建立公司党群工作同业对标体系后，公司党委考虑，该如何抓好这项工作。我们的设想是，在以往对党支部工作进行考核的基础上，完善内容，细化指标，改进不足。首先考虑的是整个党群工作同业对标的几个“核心”问题。第一，对象——党群工作同业对标的当然对象是各党支部。各分工会、团支部是在党支部的领导下独立开展工作的，对其的考核可纳入到党支部综合考核中。党支部书记要作为党群工作同业对标的第一责任人，要形成党政工团齐抓共管的机制。第二，内容——以往对党支部进行考评，考评内容大部分是在考

　评前根据工作开展情况确定的，每次不甚相同，且不够全面。根据对标所需建立指标体系的要求以及党群工作内容的涵盖，我们确定将对标指标分为五大块：

　党建、宣传、纪检、工会、共青团。第三，操作机构——根据考评内容，应成立党群工作同业对标领导小组，可由党委工作部、纪检监察部、宣传部、工会、团委负责具体操作。

　第四，制度保证——为了确保该项工作的有效开展，必须制定相应的制度并严格执行，包括制定党群工作创一流同业对标实施办法和相关考核细则以及建立激励机制等。

　其次，我们考虑的是整个党群工作同业对标的流程。开展党群工作同业对标的核心是进行指标对比，目的是学先进、找差距、改进工作，因此同业对标的过程控制是对标取得实效的关键。我们设想的流程是这样的：

　每个月由各党支部根据党群工作同业[来源自对标的考核内容进行自查并报送自评表；党群工作同业对标办公室每月对其指标数据进行分析并给予指导；每半年组织党群职能部室对各党支部开展对标情况进行考评并通报考评情况；年底对进行全面考评，选树标杆。各党支部对标杆进行定点学赶超，持续改进工作。

　1、设置机构——成立了由公司党委书记叶天明同志任组长、纪委书记、工会主席向建中同志任副组长的党群工作创一流同业对标领导小组，领导小组成员为党群各部室负责人，明确了领导小组主要职责，下设了办公室。

　2、制度制定——05 年 7 月，组织职能部室进行商讨、研究，制定了公司《党群工作创一流同业对标工作实施办法（试行）》、《党群工作创一流同业对标考核办法（试行）》、《党群工作创一流同业对标工作综合评价表（试行）》等，为工作的开展提供了制度保证。

　3、启动——05 年 8 月，在公司党群工作例会上，叶天明书记就在公司开展党群工作同业对标进行了发动，讲解了开展同业对标的积极意义及具体操作等，要求各党支部自我加压、自我提升、创新思路、努力超越。

　4、开展——从 8 月份开始，各党支部就根据公司党群工作同业对标的有关实施办法与考核细则，按照全面比较、求真务实、持续提高的原则，围绕党建、宣传、纪检、工会、共青团五项内容，进行自查自评，并填写自评表于每月初上交党群工作同业对标领导小组办公室，办公室对各党支部对标指标进行汇总分析。

　5、考核——按照实施办法，党委采取每半年组织考评小组集中进行一次考核的方

　供电公司党群工作同业对标经验交流材料式，对各党支部指标数据的真实性和管理工作进行检查考核，全面了解并评价各基层党支部开展党群工作同业对标的情况。考评小组成员为公司党委工作部、宣传部、纪检监察部、工会办公室、团委的主要负责同志。考评时主要采取到现场听、看、查、问等方式进行，即听基层汇报、看对标氛围、查台帐资料、问员工反映。原则上每个基层党支部安排半天时间进行考核，考核结束后现场进行意见反馈及点评。

　6、表彰——根据考评结果，被确认为党群工作创一流同业对标综合排名居第一位的，在年度员工代表大会上予以表彰，授予“江西**供电公司党群工作同业对标标杆单位”。

　工作效果自公司开展党群工作同业对标以来，党群工作职能得到了有效发挥，党群干部动起来了，党群工作活起来了。实践证明，党群工作同业对标为实现党群工作自我完善、持续改进、不断提高搭建了良好平台，取得的效果是明显的。

　1、健全了党群工作管理机制，实现了用指标评价企业党群工作，使党群工作管理更具科学化、精细化、规范化。

　2、调动了党群职能部门及党群干部工作的积极性、主动性、创造性，增强了党群工作的凝聚力，强化了执行力。

　主要有以下体会：

　开展党群工作同业对标，是“两手抓、两手都要硬”的重要体现；是建立党员先进性教育长效机制的有效载体；是党群部门自我加压、自我提高，努力超越、追求卓越的具体要求；是企业党群工作精细化管理的具体举措；使党群工作做到有章可循、有据可依、科学规范；体现了“公正公平公开”的原则；解决了多头重复检查的问题；为生产经营管理营造团结和谐向上的政-治氛围。

　当然，由于认知水平的有限，公司党群工作同业对标体系还需要结合实际不断完善和延伸，使其不断趋于合理和科学。这也是一个长期的、动态的过程。我们相信，通过省公司系统开展精神文明建设工作同业对标，党群工作一定能够得到创新改进和完善提高，我们也一定能在建设“一强三优”现代化江西电网企业中作出新的业绩。

　供电公司内部审计工作状况

　供电公司内部审计工作状况我公司 20**年的内部审计工作在公司党政领导和上级主管部门的重视、关心和支持下，紧紧围绕企业改革和发展的中心任务，积极开拓、团结协作，较好地完成了领导和上级主管部门交办的各项任务，全年共完成审计项目 37 项,其中乡镇供电所财务审计 28 项，乡镇供电所长离任审计 2 项，公司三产审计 1 项，工程项目审计 6 项，其中的城网工程审计为公司促进增收节支 112850.59元,祠山岗输变电工程 19328 9.28 元,其它大修、技改工程促进增收节支共 43120.69 元,提出、整理、采纳审计意见共 13 条，为保证正常的生产、经营和各项工作的顺利进行做出了积极贡献。

　1、认真做好基建维修审计由于审计是控制造价的最后、最关键的一环，所以我公司审计人员对每一项目都要进行现场测量、市场调研等必需程序。许多项目的审计实际上已由事后变为事中和事前审计；二是内审人员到场对项目负责人如实提供情况进行监督，也是对工作人员工作态度和工作作风的一个监督。实践证明，可以更有效地保证委托审计工作的水平和质量。

　2、及时做好财务审计，为领导决策提供依据今年我公司完成了关于各部门工作绩效的经济责任审计和对公司三产的经济效益审计以及上级机关下达的专项审计任务等各项审计工作。为领导决策和对公司有关部门、对任务指标的完成情况进行考核提供了科学依据。

　3、广泛参与，拓宽审计监督范围今年我公司审计人员参加所有的招标和开标，参加了物资的采购，并多次提出意见建议。

　20**年，我公司车辆采购、办公大楼装修、营业大厅装修等工程项目较多，为保证基建工程和各类维修项目的顺利施工，我们按照基建工程维修项目的进度需要，共同参与各工程、项目和大型设备、建材的招投标、议标工作，严格按照国家规定的程度，实行全过程参与，各道工序、各个环节做到了公平公正，透明公开。切实维护了公司的利益。

　综上所述，一年来，我公司的内审工作取得了一定的成绩，较好地发挥了内审在公司经营管理工作中的监督职能，提高了资金的使用效益，促进了党风廉政建设。但同时我们也清醒地认识到,与其他先进的兄弟公司比起来,我们的审计工作还是刚刚起步，审计力量比较薄弱，具体的不足有：

　内审人员的理论水平和业务素质不高，工作经验不多；对内控环节的执行力度不大；关于内部审计工作对外宣传不多，不利于开展工作；对审计结果和审计建议书的督促整改工作有待加强；相关规章制度制定不够祥细，这将是我公司明年的工作重点。

　我公司明年审计工作的目标是：

　坚持“全面审计、突出重点”的方针，准确把握内审工作的定位，以强化内部控制、防范经营风险为目的，以经济责任制审计、乡镇供电所审计、内控制度审计和工程审计为重点，积极推广向职代会报告审计工作制度，加强审计基础工作，建设审计信息系统，改善审计人员的专业结构，提高审计人员业务水平，完善审计工作制度体系，提高审计质量和效果。逐步实现内部审计工作制度化、规范化、信息化。

　具体的工作措施有：

　一、结合公司实际、围绕中心，突出审计重点 20**年审计工作应紧紧围绕公司经营管理的中心工作，以财务收支为基础，以经济责任为主线，以经济效益为重点，认真开展任期经济责任审计、供电所财务状况审计、工程审计、多经公司审计和工程结算审计调查等审计工作，同时抓好对重点领域、重点部门、重点资金、重点工程的审计，对企业的热点、难点问题的审计，做到“全面审计、突出重点”。要结合公司实际，抓住主要矛盾，集中力量和精力，解决一些重点问题，突出问题。通过全面审

　计和审计调查，为公司经营管理和决策提供服务，发挥审计的监督服务职能，达到推动公司整体管理水平提高和防范风险的目的。

　二、加强审计管理基础工作，完善审计制度，提高审计质量

　1、结合审计工作需要，制定本公司内部审计制度建设规划，进一步完善审计工作制度和管理制度。规章制度的建立健全，内审程序的完善、规范是促进内部审计工作规范化、制度化的基础。

　3、积极推进审计信息系统建设，初步建立审计对象基础资料库、审计法规资料库、审计综合资料库“审计三库”，实现资源共享和在线审计，降低审计成本，提高审计质量，推进审计手段的创新。

　三、加强审计成果运用，落实审计整改措施

　1、根据内部审计情况及时召开专题审计工作委员会会议，通过会议加强对审计的领导，扩大审计的影响面。

　2、根据内部审计中发现的问题

　供电公司内部审计工作状况，督促和帮助被审单位制定整改方案，对被审单位人员进行诫免谈话，采取后续审计或审计回访的方式，促进审计成果的运用，切实解决审而不改，审而不纠、审而不用的问题，强化内审的严肃性和有效性，不断提高审计整改率，真正发挥内部审计应有的作用。加强审计成果的转化，促进审计成果向强化管理、堵塞漏洞，防范风险的方向转化。加强与财务等部门的信息交流与沟通，加强与公司管理层的沟通，确保审计整改措施的落实。版权所有

　四、加强审计监督，规范乡所管理，全面推进阳光理财现阶段乡镇供电所管理仍是县公司管理的薄弱环节，规范乡镇供电所的财务收支行为，是预防和治理“小金库”，实现“阳光理财”的重要方面。

　20**年，内部审计要继续做好乡镇供电所审计，按照省公司《乡镇供电所财务管理办法》皖电财 388 号文件精神，严格把握乡镇供电所“财务收支两条线”管理模式，通过规范乡镇供电所财务管理，实施乡镇供电所“聪明理财”，监督“聪明理财”的具体落实情况，达到增加乡镇供电所理财透明度，防范经营风险，提高经济效益的目的。

　五、健全审计监督网络体系，加强审计队伍自身建设

　1、进一步完善“一把手亲自抓、分管领导具体抓、职能部门组织协调、有关部门积极配合”的内审领导体制和工作机制。保证企业内部各项管理制度得以有效执行，保证政令畅通，达到及时改进工作、完善制度、促进企业经营目标实现和经济效益提高的目的。同时，为了更好的开展审计工作，20**年将逐步建立“以审代培”模式，即将公司财务人员和供电所核算员编入内部审计网络，通过他们来加强内部审计力量，并且通过互相审计，互相交流，给供电所财务人员提供学习提高的机会，加强相互监督。

　2、随着企业制度不断完善和发展，内部审计工作也由过去的“纠错防弊”转变到“促进管理，提高效益”上来，由传统财务收支向现代管理审计转变，这就要求审计人员不仅要掌握审计所需的业务技能，还要熟悉财经法规和本公司的经营活动及内部控制。努力提高分析能力和解决问题的能力，提高理财水平和专业胜任能力。

　3、大力宣传管理审计理念，促进公司内部审计工作的重点的顺利转移。利用各类杂志、报纸、网络宣传公司内部审计工作，要求本部门通讯员根据内部审计工作情况及时上报审计信息。

篇四：内部审计工作经验交流

文秘文档报告总结必备经典文秘文档报告总结必备电力公司内部审计工作经验交流材料

　文章标题：

　电力公司内部审计工作经验交流材料

　 __省电力有限公司是国家电力公司全资子公司，２０００年_月_日由__省电力工业局改制而成。

　公司主营电网经营、电力生产、电力电量购销、电网调度与管理； [找文章到☆文秘 114 wenmi114. com() 一站在手，写作无忧! ] 兼营电力技术开发、试验研究、信息通信、电力建设（包括勘测、设计、施工、修造、安装、调试）、燃料购销、物资购销、职业培训、咨询服务、房地产开发、广告装潢等。

　公司本部机构设１６部１中心，公司现有直属单位３３个、二级单位８个、视同直属的合资联营单位１８个，正式员工约２３６２３人；有多种经营企业２３８个，并与全省６０个趸售县（市、区）

　的供电企业签订代管协议，实现代管５６个。到２００１年底，全省电力装机总容量达１２４５．４１万千瓦，资产总额２８７．５１亿元。

　２００１年３月２６日， __省电力有限公司被国电公司正式命名为中国一流电力公司。

　__省电力公司为了保证“资产经营责任、安全生产责任、党风廉政建设责任制” 的贯彻落实，促进__电力竞争性生存、可持续发展，提高企业效益、社会效益、员工效益，实现“客户满意，政府放心” 的终极目标，紧紧围绕“咬定双满意，奋力创一流，加速实现两个带全局意义的根本性转变”的工作主线，积极探索构筑“立体、动态、集约、高效” 的内部监督体系，实施财务总监、总会计师及财务部门负责人委派制、片区审计工作派出制和监督巡视制度。

　通过监督管理体制、机制、制度的创新，推动监督运行

　经典文秘文档报告总结必备经典文秘文档报告总结必备机制的流程重组、功能再造，确保监督管理的有效和长效， [找文章到☆文秘 114 wenmi114. com() 一站在手，写作无忧!]实现生产安全、经济安全和政治安全。

　公司现有审计人员９３人，其中：

　本部及派出机构２８人，基层单位配备专职审计人员６５人，初步形成公司本部、审计工作部、基层内部审计三个层面的内部审计监督体系。

　一、完成的主要工作及效果

　省公司按照现代企业制度的要求，建立了“立体、动态、集约、高效”的监督体系，实施了财务负责人委派制、片区审计工作派出制和监督巡视组制度。

　作为监督体系组成部分的内部审计，紧紧围绕“经济安全” 这个主题，在内部审计体制、机制和管理方面有所创新和突破，先后成立了审计委员会、试行了审计项目经理制、实现了审计工作向职代会报告制度、召开了高规格的审计工作会议等，初步理出了一条适应现代企业制度的内部审计工作思路。

　２００１年，公司系统共完成４１５个审计项目，完成工程、合同审计签证７７８份，查纠违规金额３，５９４万元，核减工程造价１．５亿元，提出管理建议９１７条。

　一是开展了综合审计调查工作。

　审计部门围绕企业经营者关心的重大问题，选择专项管理课题，开展了形式多样的综合审计调查，为企业经营管理提供了帮助，得到各单位领导和部门的重视。

　如对火电厂煤耗管理的审计调查，促进了基层单位对入厂煤质量的管理；对大修理费用的审计调查，进一步明确了大修与技改的界限；对结算中心的资金管理审计调查，提出了运用多种财政杠杆盘活存量资金的建议；对多经企业内部业务管理的审计调查，促进了多经企业内部市场的统一和规范管理；对投资管理的

　经典文秘文档报告总结必备经典文秘文档报告总结必备审计调查，区分了投资与借款的界限；对科技开发费的审计调查，提出统筹安排、集中开发、推广应用的意见，有利于克服科技投入的重复、浪费现象。

　二是前移审计关口，开展了事前审计。

　审计部门事前介入管理的作用逐步显现，并愈来愈得到各单位的重视。

　在年度会计决算报表报送之前，审计部门能以审计的视角，对经营管理情况进行总结、分析和评价；审计人员还积极参与了物资和工程招投标工作，重要合同没有内部审计审查，不对外签约；对基建工程项目，审计部门及时会同有关部门组织进行事前检查，纠正了一些不规范的行为，起到了积极有效的作用。

　三是全面启动了小型基建工程结算审计。

　从１９９８年开始全面启动了小型基建工程结算审计，由省公司审计部直接审计、组织片区审计、委托中介机构审计的小型基建项目综合审减率达６％。

　通过审计，小型基建管理得到加强，使审减率逐年下降，审计效果得到较好体现。

　四是开展了任期经济责任审计。

　审计部门对经营管理第一责任人组织进行了任期经济责任审计，在完成离任经济责任审计的同时加大了届中经济责任审计力度，对企业经营管理的薄弱环节和经营管理上不合规的经济行为及时给予预警；省公司还把内部审计评价融入干部届中考核工作中，配合人事部门在鉴

　 [1] [2] 证、评价领导班子经营能力上发挥了作用，使审计职能得到进一步强化。

　五是加强了农网改造工程项目审计。

　公司审计部组织完成了对全省３０个县电力公司的农网资金使用情况调查，组织完成了４２１个农网单项

　经典文秘文档报告总结必备经典文秘文档报告总结必备工程审计，审减金额１０８０万元；及时纠正了农网资金未按规定专款专用以及农网工程物资采购等方面存在的问题。

　农网审计工作取得的成绩，在这次国家审计署统一安排的农网工程审计中，得到了各级审计机关的好评。

　六是积极配合监察部门完成对有关经济案件的查处。

　公司审计部配合监察部门落实了职工来信来访反映的个别领导干部经济问题。

　通过实事求是、客观公正地调查落实，有的澄清了问题，解脱并保护了干部，有利于领导更好地开展工作；有的查清了事实，帮助责任人员从思想上认识存在问题的性质，达到了教育干部的目的。

　七是审计成果得到有效运用。

　各片区审计工作部建立了片区各单位的审计电子台账，动态分析经济安全危机点；开展了审计工作回头看活动，加大审计成果运用检查力度，组织对１９９９年以来审计成果运用和落实情况的监督检查，解决“审用脱节” 问题，根除“审而不改，审而无用”现象；省公司还为各单位主要领导建立了电子邮箱联系制度，审计部门对监督检查中发现的共性问题通过电子邮箱发送给各单位主要领导，各单位领导对提出的审计意见能给予重视，部分单位还对照电子邮箱中提出的问题，举一反三、对照自查。

　二、采取的主要措施

　审计部门围绕企业的“改革、发展、稳定、管理、服务” 的重点，在健全组织、完善制度、改进方法、提高审计成果运用等方面做了大量工作，__电力的审计工作从弱到强，正在发挥越来越重要的作用。

　（一）

　不断创新，建立了新型审计监督组织形式

　经典文秘文档报告总结必备经典文秘文档报告总结必备省公司按照“有限责任、有人负责、有效制衡” 的要求，根据内部审计工作的发展趋势，在分析了过去联合审计组织形式利弊的基础上，为解决审计力量和力度问题，提出了“立体式、集约化” 的审计组织体系的思路，实行审计机构派出制，进行垂直管理和领导。

　通过笔试、面试、考核等层层选拔，选派一批（２４人）

　优秀审计人才到４个片区审计工作部工作，其中总审计师４人（副处级）、正科级审计员７人、副科级审计员１３人；审计工作部中审计人员的工资、奖金、津贴、各项社会保险及发生的管理费用由省公司指定单位代办，费用单列，由省公司统一考虑并列入公司年度财务预算。

　其效果主要表现在：

　监督力度得到加强，监督领域得到扩展，工作效率明显提高，工作更加贴近被审对象，审计服务得到有效体现。

　通过片区审计人员的辛勤努力，内部审计组织体系改革的举措得到了有关单位的充分理解和认可，片区审计开展的工作及取得的成效也得到省公司和片区单位的积极肯定。

　（二）

　加强审计队伍培训，建立健全内部审计制度

　为使审计人员适应企业经营管理的需要，更好地服务于企业，我们采取多种形式对审计人员进行培训：

　一是以审代培，以老带新。

　在开展审计项目时组成审计组，在人员组成上有意识地将“新手” 与“老手” 搭配，让“新手” 在审计实践中学会审计；二是举办专题培训班。

　省公司先后举办了经济法规、审计业务、审计计算机应用和工程预决算知识等培训班，受训审计人员近４００人次；三是送出去培训。

　参加国家电力公司、省审计厅、华东审计部举办的各种业务培训１５０余人次。

　系统审计人员的整

　经典文秘文档报告总结必备经典文秘文档报告总结必备体素质有所提高，队伍结构正朝多师方向发展。

　同时制定了具体的工作制度、规范或办法，颁布了《内部审计处罚规定》，首次赋予内部审计直接处理、处罚权，对试图违纪的人起到了威慑作用；出台了片区审计工作规则及相关管理办法，各片区审计工作部也陆续出台了各种内部审计管理标准，完善了审计信息交流网络，建立了工作部与监督巡视组沟通联系制度，结合自身实际开展了审计质量控制活动，并建立了审计成果的定期跟踪制度，初步建立了适应新的组织体系有序运转的操作平台。

　（三）

　优化审计业务流程，构筑立体审计监督网络

　作为省公司“立体、动态、集约、高效” 监督体系的重要组成部分，完成了审计监督体系的建设，对原有审计业务流程进行了重新整合，构筑新形势下系统的、分层的审计监督体系。

　提升了审计监督的功能，围绕 “三项目标”（依法经营、闭环控制、Ｑ × △Ｐ最大化），突出“三项核心业务”（责任审计、制度审计、效益审计），强化“三大功能”（监督、评价和咨询），明晰“三个层次”（审计部、片区审计工作部、基层内审）

　的界面，通过制定规范化的审计工作制度、运用现代信息技术和新型的审计组织形式，加大了审计监督的力度，提高了审计工作质量及审计成果的运用。

　（四）

　在审计项目管理中推行项目经理制，使内审主要职能在审计实践中和谐统一

　为了提高审计工作质量，发掘和培养审计骨干，最大限度地调动审计人员的潜能，给审计人员提供一个充分展示自我价值的机会，根据省公司审计体制改革的基本思路，对综合性审计调查项目逐步实行柔性化管理机

　经典文秘文档报告总结必备经典文秘文档报告总结必备制，不再采取指定审计项目实施对象的做法，引入项目竞争机制，通过招标方式择优选定审计项目负责人。

　审计部首次对电力市场开拓暨购销比价管理调查项目实行公开招标，在审计项目管理中引入招投标制度，通过这种形式，对现有审计资源进行优化配置，选择最优的审计工作实施方案，选择最佳的审计项目负责人，从而推动审计工作质量的提高。

　三、几点体会

　一是审计干部对审计作用认识的提高是做好审计工作的基础。

　广大审计干部认识到，内部审计不仅是监督，更是一种特殊的企业管理活动，在职能上体现监督与服务的兼容性，即监督下的服务，服务中的监督，是监督与服务的高度统一；审计工作是公司经营管理工作的重要组成部分，是公司内部控制的关键环节，必须紧紧围绕__电力的战略目标和工作主线，与公司的其他监督一起，把工作重点放在防范企业经营风险上，进一步强化审计监督职能；审计干部还在审计实践中逐步树立了“有为才有位” 的思想，认识到“正人先要正已”，按照“独立、客观、公正、廉洁” 的审计行为准则，并不断在审计实践中学习和提高自身经营管理水平，通过揭示经营管理中存在的问题，并提出加以改进的措施，实现为企业经营管理服务的目的，进而找准自身的位置。

　审计干部对审计作用认识的不断提高，为开展各项审计工作奠定了基础。

　二是各级领导的重视和支持是发挥审计职能作用的关键。

　公司党组高度重视内部审计工作，刘顺达总经理多次强调“三合”（合法、合规、合程序）

　是立业之本，是企业稳健经营的关键，要把监督摆在显著位置，关

　经典文秘文档报告总结必备经典文秘文档报告总结必备键是要把“四个凡事”（凡事有章可循、凡事有人监督、凡事有人负责、凡事有据可查）

　落到实处。

　有些单位领导还亲自布置内部审计的任务并提出具体要求；单位内部重要会议、重大决策请审计人员列席并听取意见；省公司及部分基层单位成立了以公司总经理为主任，有关领导及主要部门负责人参加的审计委员会；有８０％的基层单位实施了审计向职代会报告制度。

　所有这些，对审计职能的发挥起到了关键作用。

　三是审计组织体系的建立健全是审计工作有效开展的保障。

　截止２００１年底，基层单位共有２１个单位设立了独立的审计科，其他规模较小的企业均配备了专职审计员；同时借助片区审计、社会审计力量，扩大了审计复盖面；各电业局审计部门还配备了工程技术人员，开展对工程决算的审计；公司系统共有专职审计人员９３人，其中公司本部２８人，基层单位６５人，为审计工作的开展提供了保障。

　四是审计成果的落实和运用是审计工作不断提高的动力。

　审计人员认识到审计发现并提出问题不是审计工作的终结，而是审计工作新阶段的开始，因此审计不但会提问题，而且能针对存在问题产生的原因，提出从制度上、措施上加以完善和改进的办法，督促被审单位举一反三进行整改，促进被审单位树立依法经营观念，提高制度化、科学化管理水平，只有这样，才能真正体现审计监督的价值和意义，才能实现管理的有效和长效。省公司对审计处理意见和决定，建立审计意见执行情况台账，进行跟踪监督或后续审计；对审计委员会决定的落...

篇五：内部审计工作经验交流

th e c o n stru c tio n o f g ra ss-ro o ts p a rty o rg a n iza tio n s a s a n o p p o rtu n ity to c a rry o u t a ll k in d s o f a c tiv itie s to c re a te . B u re a u o f c o u n ty P a rty c o m m itte e fo llo w in g th e p ra c tic a l a n d re a listic , o b je c tiv e a n d fa ir, d o n o t e v a d e th e P a rty o rg a n iza tio n s a re w e a k a n d la x , se le c te d w ith a stro n g g ra ss-ro o ts p a rty o rg a n iza tio n s re sp o n sib le p e rso n , th e fu ll im p le m e n ta tio n o f th e b a sic le v e l p a rty o rg a n iza tio n Jin b it u p g ra d e . In a c c o rd a n c e w ith th e sta n d a rd o f g ra ssro o ts p a rty o rg a n iza tio n s " fiv e g o o d " ,

　区审计局内部审计工作经验交流材料区审计局内部部审计工作经验交流流材料以群众路线线思想指导监督内审审工作近年来， X XX 区坚持以群众路路线思想指导监督内内审工作，围绕经济济工作中心履行职责责，突出重点、服务务大局，稳中求进、、改革创新，全区内内部审计工作取得明明显的成效，为 X X X建设临空都市区发发挥了免疫系统作用用。现将我局指导监监督内部审计工作的的情况作简要介绍。

　。

　一、内审工作的的成绩全区现有 5 52 个部门、单位建建立了内审机构，有有内审人员 180 人人；近两年共对 1 6 60 个单位进行了内内部审计，其中：

　财财务收支审计 67 个个，经济责任审计 5 52 个，专项资金审审计 17个，政府投投资项目审计 24 个个；审计总金额 3 0 0 亿元，查出违纪违违规金额 1.5 亿元元；内审（调查）

　报报告被本部门领导批批示采用 178 篇，，提出审计建议意见见被采纳 112 条，，促进增收节支 1 . .1 亿元；各部门、、各单位制定和完善善了加强内审、财务务管理方面的审计监监督文件 65 个，进进一步强化了各部门门、单位的内部管理理。

　二、内审工作作的特点（一）

　区区委、区政府高度重重视内审工作。近几几年，区委、区政府府先后出台了多个关关于内审方面的规范范性文件，明确做好好内审工作是各部门门、各单位加强和改改进内部管理、规范范财

　In th e c o n stru c tio n o f g ra ss-ro o ts p a rty o rg a n iza tio n s a s a n o p p o rtu n ity to c a rry o u t a ll k in d s o f a c tiv itie s to c re a te . B u re a u o f c o u n ty P a rty c o m m itte e fo llo w in g th e p ra c tic a l a n d re a listic , o b je c tiv e a n d fa ir, d o n o t e v a d e th e P a rty o rg a n iza tio n s a re w e a k a n d la x , se le c te d w ith a stro n g g ra ss-ro o ts p a rty o rg a n iza tio n s re sp o n sib le p e rso n , th e fu ll im p le m e n ta tio n o f th e b a sic le v e l p a rty o rg a n iza tio n Jin b it u p g ra d e . In a c c o rd a n c e w ith th e sta n d a rd o f g ra ssro o ts p a rty o rg a n iza tio n s " fiv e g o o d " , 政财务收支行为为、防范风险的重要要举措，确定了事业业单位较多的内审机机构三年对其所属事事业单位负责人的经经济责任审计一遍，，其余内审机构每年年审计一遍。区委常常委会、区政府常务务会凡是研究涉及资资金、债务、项目管管理和监督以及廉政政方面事宜，都要求求加强国家审计和内内审监督，建立健全全区属单位内部控制制制度，以交办单的的形式交审计局督促促落实并要求将办理理情况及时回复；区区领导对审计报告等等材料批转到有关单单位，强调对问题整整改落实和强化内部部管理、完善内审制制度；特别是去年区区政府新修订的《 X XX 市 XX 区内部审审计工作规定》，明明确各部门、各单位位及其负责人是加强强内审工作的责任主主体，依照规定设立立独立内审机构；目目前尚不具备设立独独立内审机构的单位位，要成立由监察室室主任担任组长，财财务、工程、计算机机等方面专业人员组组成的内审小组，明明确必要的专（兼）

　）职内审人员。各部部门、单位要选派政政治素质好，熟悉财财务审计与工程管理理业务，思想作风过过硬的人员从事内审审工作；各部门、单单位依照相关规定进进一步建立健全内审审制度，制订本系统统、本单位的内审工工作办法，把财政财财务收支日常监督检检查、管理审计和绩绩效审计、政府投资资项目审计、内部管管理干部的经济责任任审计、各项专项资资金的监督等方面作作为内审工作的重点点。

　（二）区审计计机关指导监督服务务力度加大。区审计计局坚持“一审二帮帮三促四规范”的原原则，主动与被审计计单位沟通

　料-全新公文范文-全程指导写作 –独家原创

　 3 / 5 联系，做做好服务指导工作。

　。加大财经法规培训训力度，区审计局举举办各单位分管财政政财务、内审工作的的领导和财政财务、、内审人员参加的财财政法规培训，重点点对如何规范机关事事业单位财务管理、、政府采购、教育专专项资金及资产管理理、基本建设财务管管理及竣工财务决算算办法、内审工作规规定等法规制度进行行了培训，加强单位位会计内部控制制度度，规范会计核算，，提高会计信息质量量。

　（三）各单位位领导重视内审工作作。区属各单位积极极建立内审机构，做做到一把手亲自分管管内审工作，下属单单位负责人的调整先先进行经济责任审计计，然后根据审计结结果再进行任用。

　按按照区政府和区审计计局内审的要求，区区交委等 43 个单位位组织内审小组对 2 2012 年 1 月至 2 2014 年 6 月本单单位的财政财务收支支进行了自查和整改改，充分发挥内审在在经济组织治理中的的积极作用。

　（四四）专兼职内审人员员爱岗敬业。在本单单位负责人的领导下下，内审人员团结协协作，开拓进取，清清正廉洁，努力工作作，在本单位做到有有为、有位。区教委委等部门对所属单位位主要负责人的经济济责任审计，做到 “ “任期内审一次，离离任必审”；区属国国企内审机构对投资资担保、债务管控等等重大事项的有效性性审计，对经营、管管理、效益进行审查查和评价，反映经营营管理和资金使用中中存在的问题，及时时提出改进建议，促促进各项经营目标的的实现和资金的安全全有效运行。内审机机构对本部门、

　三、抓内审审工作的做法（一一）充分认识抓好内内审工作的重要性。

　。近年来，我局高度度重视对内审的指导导和监督工作，内审审已成为全区审计体体系的重要组成部分分。由于 XX 区交通通方便、经济体量大大、有众多的市级开开发及建设平台，国国家部委的特派办（（专员办）、市级机机关驻地，因而接受受国家和市级的检查查比较多。近几年大大量事实证明，内审审工作搞好了，各部部门、单位能及时发发现和纠正问题，项项目及资金的管理、、使用效益就好，部部门的管理水平就得得到提高，为本部门门和当地党委、政府府排忧解难及相关工工作发挥积极作用，，有利于 XX 区的正正面影响；反之，部部门内审工作搞得差差，接受国家、市和和区的检查反映出的的问题就多，不但对对该部门在本区的形形象和有关干部受影影响，而且会影响 X XX 区在全市的良好好声誉。总之，重视视内审工作不但是《《审计法》的要求，，也是加强各部门内内部管理的需要。

　（二）建立完善的内内审工作制度。我区区区委、区政府先后后出台了《关于进一一步加强审计工作的的实施意见》、《 X XX 市XX 区内部审审计工作规定》、《《XX 区政府投资项项目审计监督试行办

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　 5 / 5 办法》、《XX 市 X XX 区事业单位负责责人任期经济责任审审计暂行办法》、《《关于建立村（居委委会）干部任期经济济责任审计制度的通通知》等有关内审工工作的规范性文件，，确定了各部门、单单位建立内审的依据据、内审的职责、权权限和审计程序等。

　。

　（三）加强对内内审工作的指导和监监督。我局进一步加加强了对内审工作的的指导、监督和宣传传工作，协调有关部部门解决内审工作遇遇到的困难和问题。

　。审计部门联系科室室与内审机构之间加加强工作联系与沟通通，做到信息互通、、资源共享、同步发发展。特别是确定一一名局领导和科室专专业人员专门指导内内审工作，经常向部部门负责人宣传建立立健全内审工作的重重要性，充分尊重、、关心和支持内审人人员的工作，为他们们提供有关的法律、、法规以及探讨有关关问题的定性、处理理处罚的政策依据。

　。近两年还举办内审审专兼职人员培训班班 7 期 417 人次，，主要学习加强内审审工作的规定，有关关的财经法规和近期期出台的财政、投融融资、政府采购、审审计、会计及建设管管理等方面相关规定定。

　今后，我局将将按照市审计局和 X XX 区委、区政府的的要求，认真总结这这次内审交流会的先先进经验，继续抓好好全区的内审工作的的指导和监督。

篇六：内部审计工作经验交流

　审计局内部审计工作经验交流汇报材料审计局内内部审计工作经验交交流汇报材料层层层重视抓内审样样措措施促发展近年来来，XX 区内部审计计工作虽取得一定发发展，但与兄弟区县县相比仍存在差距。

　。仅在此抛砖引玉，，将我区开展内审工工作情况汇报如下：

　：

　一、主要作法

　（一）内审工作与与国家审计同部署。

　。

　为切实加强内审审工作的指导和监督督，推进我区内审工工作蓬勃发展，我局局将内审工作列入重重要议事日程，与审审计工作同研究、同同部署。在制定审计计项目计划时，综合合参考国家政策、领领导要求、镇（街）

　）需要、群众诉求，，增设内审项目版块块；在制定年度内审审工作指导意见时，，充分考虑各单位实实际情况，确保内审审项目实施效果和效效率，同时指定重点点单位、部门实施内内审项目的个数和类类型，并要求报我局局备案；在召开内审审协会理事（扩大）

　）会时，全面部署内内审工作，细化目标标任务，确保内审工工作有计划、有目标标地开展。

　（二）

　）内审培训与审计实实战相结合。

　一是是开展常规内审培训训。相继举办内审人人员上岗资格培训、、后续教育培训等 1 10 余次，全区部门门、镇（街）和教委委系统内审人员约 6 600 多人次参训；；先后邀请 XX 大学学葛毛毛

　二是开展实务务操作培训。为提高高内审人员实务操作作能力，我局分批抽抽调各部门、镇（街街）内审业务骨干，，直接编入审计组，，全程参加审计机关关的项目，时限为 2 2 个月左右。培训期期间相关费用由我局局承担。截至今年 6 6 月，先后有区公安安局、教委、市政园园林局、卫生局、农农委、信访办、镇（（街）等单位，约 2 20 余名内审人员参参加实务操作培训。

　。此举有利于提高内内审人员实务操作能能力，亦弥补了审计计机关力量不足的难难题。

　（三）内审审指导与审计答疑同同步调。

　一是开展展现场工作指导。

　为为确保内审计划的有有序进行，去年先后后派人到区教委、区区农委、先锋镇等 1 10 多个部门、镇（（街）分类指导。

　今今年计划指导单位、、镇（街）不少于 1 10个，部门不少于于 5 个，特色机构不不少于 2 个。以规范范内审操作流程、规规范审计文书、文本本格式，规范审计资资料立卷归档为指导导重点，最终达到提提高审计工作质量的的目的。

　二是开展展一对一指导。采取取将审计人员编入内内审小组的方法，实实施一对一指导。

　今今年应部分镇（街）

　）的邀请，我局先后后派出审计人员 1 0 0 人（次），编入镇镇（街）内审小组协协助

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　 3 / 7 开展审计工作，，审计人员从审计方方案、审计通知、审审计取证、审计报告告等各个环节进行一一对一逐项指导。

　已已完成对慈云镇、蔡蔡家镇、李市镇近 1 15 个村（居）财务务收支审计指导，并并取得较好成效，受受到相关镇街的好评评。部分区领导也要要求将相关审计报告告送阅。

　三是开展展专项答疑指导。

　为为推进和规范村（居居）财务暨经济责任任审计，在现场指导导督促的基础上，将将全区 28 个镇（街街）划成 4 个片区，，分别召开村（居）

　）财务暨经济责任审审计工作座谈会。

　对对村（居）财务管理理、经济责任审计中中涉及实际操作的问问题进行专项答疑和和解析。

　（四）

　内内审交流与成果运用用相协同。

　一是深深入调研，成果丰硕硕。区内审协会采取取查阅收集资料、召召开调研座谈会、问问卷调查、个别访谈谈等方式开展了调研研活动。将全区 2 8 8 个镇（街）划成 4 4 个片区，分别召开开村（居）财务暨经经济责任审计工作座座谈会。根据座谈会会交流材料撰写的论论文《公共财政框架架下基层部门内部审审计质量管理的探索索与实践—基于质量量管理理论的村级资资金内部审计质量管管理》，获 XX 市内内部审计协会 20 1 13 年度优秀内部审审计科研课题二等奖奖。

　二是典型引路路，互促发展。为全全面推进全区内审工工作发展，我们注重重发现内审工作好的的典型，及时总结交交流推广。在今年的的区内审协会第一届届二次理事（扩大）

　）会上，区教委、先

　（五）内审表彰与审审计意识相促进。

　为增强内审意识，提提高内审工作质量，，营造创先争优内审审工作氛围，进一步步开创全区内部审计计工作新局面，制定定印发了《XX 区内内部审计优秀项目评评选办法》。区内审审协会还制定印发了了《XX市XX区内内部审计协会优秀会会员评选表彰办法》》。在今年召开的区区内审协会第一届二二次理事（扩大）

　会会上，对5 个优秀内内审项目、18 个表表彰项目和 72 名优优秀会员进行了表彰彰。

　二、主要成效效 2013 年，我我区共完成内审项目目 509 个，审计总总金额35391 6 6 万元，增收节支 1 1426 万元，提出出建议意见 435 条条。内审工作的有效效开展，影响逐步扩扩大，效果逐渐显现现。

　一是重视内审审工作的氛围增浓。

　。内审工作的开展，，有效促进了各单位位内部管理，进一步步提高了更多单位领领导对内审工作的认认识，开始真正关心心和重视内审工作。

　。目前，已有 20 多多个单位以各种形式式主动要求审计，有有 10 多个单位邀请请我局派员参加该单单位内审小组的工作作指导。

　二是内审审工作的预防警示作作用增强。如鼎山街街道办事处将村居两两委换届经济责任审审计结果进行了一定定范围内的通报，起起到了警示、教育的的作用；永兴镇将惠惠农资金列入内审监监督重要内容，加大大对惠农政策执行落落实的检查监督力度度，

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　 5 / 7 开展了种粮直补补、退耕还林、土地地复垦等专项资金审审计，追回村、社集集体资金 30 多万元元，既规范了管理，，又保护了干部，也也给了群众明白。

　区区纪委得知这一信息息后，肯定了他们的的作法，并在全区范范围内予以推广。

　三是财务管理的规范范效果逐步呈现。

　区区教委对审计查出的的违纪违规事项，督督促被审计单位整改改，举一反三，完善善各项后勤管理制度度，增强了系统领导导干部岗位责任意识识、廉政风险意识和和事前防范意识，提提高了教育经费的使使用效益。今年以来来，已有 10 多个镇镇街对村居干部、财财务人员开展了村级级财务管理和内审培培训，进一步修改完完善了农村财务管理理相关制度和办法。

　。

　三、几点体会

　（一）领导重视是是前提。

　我区内审审工作的发展，得益益于各级的高度重视视。首先，区政府于于 2012 年出台了了《XX 区人民政府府关于进一步加强内内部审计工作的意见见》，对内审工作的的组织领导、机构设设置、人员配备、经经费保障等作出了明明确规定；并组织召召开了全区内审工作作会议，各单位主要要领导及内审人员 3 380 多人参加会议议，要求完善内审工工作制度，加强改进进单位内部管理。

　其其次，区审计局专门门确定一名副局长协协助局长分管内审工工作，并成立了 X X X 区内部审计协会协协调全区内审工作。

　。第三，各单位

　（二）

　健健全机构是基础。

　首先，我区于 2 0 013 年 3 月正式成成立了 XX 区内部审审计协会，为内审机机构和内审人员搭建建了学习、交流平台台。目前已有团体会会员 61 个，个人会会员 290 多人。

　其其次，各单位内审工工作领导小组及时调调整人员，积极配置置内审力量，为内审审工作的顺利开展奠奠定了基础。如区教教委成立了内审中心心，并在各直属学校校、片区教管中心成成立了审计组，配备备了专（兼）职内审审人员 53 人，形成成了比较完善的审计计监督网络；区农委委成立了农村集体财财务审计监督管理中中心，新增内审人员员编制，进一步完善善内部审计监督体系系。目前，全区有内内审机构46 个（含含专职机构 18 个）

　）、内审人员 26 5 5 人（含专职人员 5 53人）。

　（三）

　）提高素质是关键。

　。

　要保证内审工作作的发展，在健全机机构、配备人员的基基础上，提高内审人人员业务素质是关键键。我们坚持针对性性、实用性、操作性性的原则，采取多种种形式强化内审人员员业务培训，使内审审人员进一步增强审审计监督意识、掌握握基本操作方法、启

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　 7 / 7 启发创新审计思维，，为规范内审工作行行为、保证内审工作作质量、促进内审工工作的开展发挥了关关键性作用。

　（四四）规范管理是目的的。

　内审工作的目目的与国家审计目的的相同，都是为了规规范管理。各单位对对审计查出的问题，，认真进行纠正处理理，督促整改，效果果明显，达到了规范范管理的目的。

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